证券代码：603876       证券简称：鼎胜新材         公告编号：2019-074

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　2019年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2019年9月23日

　　(二) 股东大会召开的地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室，杭州市余杭瓶窑工业园区

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，公司董事长周贤海先生主持会议。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席7人，卢春泉先生、宗永进先生因工作原因未能出席；

　　2、 公司在任监事3人，出席1人，董清良先生、刘菁女士因工作原因未能出席；

　　3、 董事会秘书王诚先生因工作原因未能出席；公司部分高管列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：《关于公司向下修正“鼎胜转债”转股价格的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：《关于公司调整自有资金购买理财产品额度和期限的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会审议的议案1为特别决议事项，已获得出席会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。

　　2、涉及关联股东回避表决的议案：1

　　根据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》相关条款，持有“鼎胜转债”的股东在该议案的表决中应当回避。关联股东杭州鼎胜实业集团有限公司、周贤海、边慧娟、王天中、彭少云均回避表决，回避股份数共计187,542,300股，由出席股东大会的非关联股东所持表决权的 2/3 以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海广发律师事务所

　　律师：王晶、高鹏

　　2、律师见证结论意见：

　　公司2019年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议；

　　2、 上海市广发律师事务所关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书；

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　2019年9月24日

　　证券代码：603876       证券简称：鼎胜新材      公告编号：2019-075

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●修正前转股价格：20.7元/股

　　●修正后转股价格：15.28元/股

　　●转股期起止日期:2019年10月16日至2025年4月8日

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月23日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向下修正“鼎胜转债”转股价格的议案》。根据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均价之间的较高者，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。截至目前，“鼎胜转债”已满足转股价格向下修正的条件。

　　公司于2019年9月23日召开了第四届董事会第二十二次董事会，会议审议通过了《关于确定向下修正“鼎胜转债”转股价格的议案》。因本次股东大会召开日前二十个交易日，公司股票交易均价为人民币14.72元，本次股东大会召开之日前一个交易日股票交易均价为人民币15.28元，故本次修正后的“鼎胜转债”转股价格应不低于15.28元/股。综合考虑前述底价和公司股票价格情况，董事会经审议表决，“鼎胜转债”转股价格向下修正为15.28元/股。公司可转债转股期起止日期为2019年10月16日至2025年4月8日。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月24日