本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议于2019年9月9日以电子邮件方式发出会议通知，于2019年9月12日以通讯方式召开，公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于聘任公司首席信息官的议案》

　　根据公司经营管理需要，拟聘任李予涛先生为公司首席信息官，待其取得证券公司高级管理人员任职资格后正式履职，任期至本届董事会任期届满之日止。李予涛先生简历详见附件。

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　独立董事均对该议案发表同意的独立意见。

　　二、审议通过了《兴业证券股份有限公司关于进一步明确向兴证（香港）金融控股有限公司增资资金用途的议案》

　　公司于2019年6月6日召开第五届董事会第十七次会议审议通过《关于增资兴证（香港）金融控股有限公司的议案》，董事会同意向兴证（香港）金融控股有限公司增资25亿元港币，并授权经营管理层具体办理后续增资相关事宜，现进一步明确资金用途。

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二○一九年九月十二日

　　附件：

　　李予涛先生简历

　　李予涛，男，1975年7月生，美籍华人，硕士。李予涛先生曾任美国联合航空公司信息技术开发团队主管、芝加哥商品交易所集团信息技术CBOT交易系统架构团队主管、北方信托银行信息技术软件架构部经理、郑州商品交易所总经理助理、首席技术官（CTO）、香港交易及结算所有限公司高级副总裁（SVP）、董事总经理（MD）、香港交易及结算所有限公司子公司—深圳前海联合交易中心有限公司首席技术官、香港交易及结算所有限公司子公司—港胜技术服务（深圳）有限公司总经理兼法定代表人。