股票代码：600231   股票简称：凌钢股份   编    号：临2019-070

　　凌源钢铁股份有限公司关于控股股东股权质押解除及再质押的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2019年9 月11日，公司收到控股股东凌源钢铁集团有限责任公司（以下简称“凌钢集团”）关于质押公司股权的通知，具体如下：

　　一、股份解除质押情况

　　2019年9月11日，凌钢集团将2017年7月26日质押给中国民生银行股份有限公司大连分行的公司无限售条件流通股24,200万股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成相关股权质押解除手续。

　　二、股份质押情况

　　2019年9月 11日，凌钢集团将其持有的本公司无限售条件流通股24,200万股质押给了中国民生银行股份有限公司大连分行，并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕相关股权质押手续，质押期限1年。

　　截止本公告披露日，凌钢集团持有本公司957,960,606股，占本公司总股本的34.57%。本次质押后，凌钢集团累计质押公司的股份数为46,411.2万股，占其持有公司股份的48.45%，占公司总股本的16.75%。

　　三、控股股东质押情况的其他披露事项

　　1、股份质押的目的

　　凌钢集团本次质押公司股份主要为资金周转的需要。

　　2、资金偿还能力及相关安排

　　凌钢集团资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围之内。

　　3、可能引发的风险及应对措施

　　如后续出现平仓风险，凌钢集团将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对上述风险。

　　特此公告

　　凌源钢铁股份有限公司董事会

　　2019年9月12日

　　股票代码：600231   股票简称：凌钢股份  编    号：临2019-071

　　凌源钢铁股份有限公司

　　关于为控股股东提供担保的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：凌源钢铁集团有限责任公司 （以下简称“凌钢集团”）

　　●本次担保金额：本次担保金额为人民币28亿元，其中凌钢集团可使用授信敞口额度不超过人民币9亿元，公司可使用授信敞口额度不超过人民币20亿元

　　●本次担保是否有反担保：否

　　●对外担保逾期的累计数量: 无

　　一、关联担保情况及进展

　　2017年1月6日，凌源钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限责任公司互相提供担保并签订〈相互担保协议〉的议案》（2017年1月23日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过）；2018年1月29日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限责任公司签订〈相互担保协议之补充协议〉》的议案（2018年2月14日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过）；互保额度为不超过人民币40亿元，互保期限为三年，自2017年1月1日起至2019年12月31日止。在协议约定的互保额度范围内签署具体担保协议书，不再另行召开董事会或股东大会。

　　鉴于公司控股股东凌钢集团与中国民生银行股份有限公司大连分行（以下简称“民生银行大连分行”）于2017年7月12日签署的29.5亿元的《综合授信合同》已到期，为继续开展融资业务，2019年9月6日，凌钢集团与民生银行大连分行续签了《综合授信合同》，向民生银行大连分行申请综合授信额度不超过人民币28亿元，其中凌钢集团可使用授信敞口额度不超过人民币9亿元，公司可使用授信敞口额度不超过人民币20亿元，期限1年，自2019年9月9日起至2020年9月8日止。综合授信主要用于办理流动资金贷款、汇票承兑/贴现、出具保函、保理、开立信用证、进口押汇、开立即期/延期国内信用证及其项下融资、开立远期信用证及其项下融资、买方保理担保、理财产品等授信业务。

　　2019年9月6日，根据《相互担保协议》和《相互担保协议之补充协议》约定，公司与民生银行大连分行续签了《最高额质押合同》，以公司所持有的凌钢股份北票保国铁矿有限公司（以下简称“保国铁矿”）100%股权为该28亿元综合授信额度（含凌钢集团与民生银行大连分行在2017年7月12日签署的《综合授信合同》项下已存在未结清的业务余额，以下统称为“该项综合授信额度”）提供最高额质押担保；公司全资子公司保国铁矿与民生银行大连分行拟续签《最高额抵押合同》，以其所持有的采矿权为该项综合授信额度提供最高额抵押担保。

　　凌钢集团与民生银行大连分行续签了《最高额质押合同》，以其所持有的本公司24200万股非限售流通股股票为该项综合授信额度提供最高额质押担保；续签了《最高额保证合同》，为该项综合授信额度提供最高额保证担保。

　　朝阳龙山资产管理有限公司与民生银行大连分行续签了《最高额保证合同》，为该项综合授信额度提供最高额保证担保。

　　凌源傲翼新能源有限公司与民生银行大连分行拟续签《最高额抵押合同》，以其所持有的采矿权为该项综合授信额度提供最高额抵押担保。

　　公司及全资子公司保国铁矿本次为该项综合授信额度提供担保，其中凌钢集团可使用授信敞口额度不超过人民币9亿元，该额度在公司2018年第二次临时股东大会授权的40亿元互保额度范围内，无须再召开董事会和股东大会审议。

　　以上授信额度不等于实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以银行实际发放的融资金额为准。

　　截至本公告披露日，凌钢集团及其关联方为公司提供的担保余额为26.8亿元，公司及公司控制的子公司为凌钢集团提供的担保余额为27.3亿元。

　　二、被担保人（关联人）基本情况

　　（一）凌源钢铁集团有限责任公司

　　1.基本情况

　　企业名称：凌源钢铁集团有限责任公司

　　住所：辽宁省凌源市钢铁路3号

　　类型：有限责任公司（国有独资）

　　法定代表人：文广

　　注册资本：16亿元

　　成立日期：1998年7月14日

　　统一社会信用代码：912113007017559320

　　经营范围：黑色金属及副产品冶炼、采选、加工、销售；机械加工；冶金项目的科研、设计、建筑安装、建设工程管理；发电；煤焦油、粗苯批发；冶金副产品、化工产品（不含监控、易制毒、危险化学品）销售；自产生铁、钢坯、钢材、焦化产品出口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器、仪表、零配件进口；授权范围内的国有资产经营；第三产业项目开发；建材检测。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2.最近一年又一期主要财务指标

　　单位：万元

　　■

　　2018年财务数据已经朝阳龙信会计师事务所有限责任公司审计，2019年财务数据未经审计。

　　3.关联关系和被担保方股权结构图

　　（1）关联关系

　　凌钢集团是本公司的控股股东，持有公司957,960,606股股权，占公司总股本的34.57%。根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3（一）条规定，凌钢集团与本公司之间构成关联关系。

　　（2）股权结构图

　　■

　　（二）朝阳龙山资产管理有限公司

　　注册资本：5,000万元人民币

　　成立时间：2010年12月24日

　　注册地址：凌源市钢铁路3号

　　法定代表人：冯亚军

　　经营范围：资产经营与管理；矿产资源投资；铁精粉采购、销售；建筑材料、金属材料、化工产品及原料（易燃、易爆、易致毒危险化学品除外）、普通机械设备、机电设备（不含小汽车、轿车）、电子产品的销售；商务信息咨询、企业管理咨询服务。

　　经营状况：2018年，该公司实现营业收入183,809.95万元，实现营业利润7,256.52万元，实现净利润6,054.77万元。至2018年12月末，该公司拥有总资产418,070.78万元、净资产103,425.70 万元。

　　与本公司的关系：该公司系公司控股股东凌钢集团实际控制的公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3（二）条规定，朝阳龙山资产管理有限公司与本公司之间构成关联关系。

　　（三）凌源傲翼新能源有限公司

　　注册资本：10,000万元人民币

　　成立时间：2010年8月25日

　　注册地址：辽宁省凌源市钢铁路3号

　　法定代表人：冯亚军

　　经营范围：油页岩矿产资源开采；页岩油生产、销售；矿产品购销；建筑材料生产、销售；普通货物道路运输；新能源技术开发、推广及应用服务；黑色及有色金属开发。

　　经营状况：2018年，该公司亏损421.49万元。至2018年12月末，该公司拥有总资产8,404.25万元、净资产1,948.12 万元。

　　与本公司的关系：该公司系公司控股股东凌钢集团实际控制的朝阳龙山资产管理有限公司的全资子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3（二）条规定，凌源傲翼新能源有限公司与本公司之间构成关联关系。

　　（四）凌钢股份北票保国铁矿有限公司

　　注册资本：4,614万元人民币

　　成立时间：1998年9月15日

　　注册地址：辽宁省朝阳市北票市宝国老镇韩古屯村

　　法定代表人：杨宗成

　　经营范围：黑色金属矿石井采；黑色金属矿石洗选及深加工；冶金机械制造及备件加工；冶金项目的科研、设计、安装及管理；公路运输；铁矿石及铁精粉收购；食宿服务（分公司经营）；自有机器设备租赁；房屋场地租赁；电气设计安装；焦炭、精煤购销；球团矿的购销及加工。

　　经营状况：2018年，该公司完成铁精矿53.08万吨，实现营业收入47,719.02万元，实现营业利润-6,121.49万元，实现净利润-6,358.85万元。至2018年末，该公司拥有总资产87,354.58万元、净资产34,323.30万元。

　　与本公司的关系：保国铁矿系本公司的全资子公司，本公司持有其100%的股份。

　　三、授信预计额度

　　本次凌钢集团拟向民生银行大连分行申请综合授信额度不超过人民币28亿元，其中凌钢集团可使用授信敞口额度不超过人民币9亿元，公司可使用授信敞口额度不超过人民币20亿元。

　　四、担保方式

　　1.公司以所持有的保国铁矿100%股权为该项综合授信额度提供最高额质押担保。

　　2.公司全资子公司保国铁矿拟以其所持有的采矿权为该项综合授信额度提供最高额抵押担保。

　　3.凌钢集团为该项综合授信额度提供最高额保证担保。

　　4.凌钢集团以其所持有的本公司24200万股非限售流通股股票为该项综合授信额度提供最高额质押担保。

　　5.朝阳龙山资产管理有限公司为该项综合授信额度提供最高额保证担保。

　　6.凌源傲翼新能源有限公司拟以其所持有的采矿权为该项综合授信额度提供最高额抵押担保。

　　五、担保期限

　　担保期限1年，自2019年9月9日起至2020年9月8日止。

　　六、董事会意见

　　本次申请综合授信额度关联担保是依据公司与凌钢集团签署的《相互担保协议》和《相互担保协议之补充协议》作出的，是公司与凌钢集团的正常生产经营所需，有利于促进公司与凌钢集团的共同发展。凌钢集团生产经营稳定、财务状况良好、具有较强抗风险能力。本次担保不会对公司整体经营产生重大影响。

　　本次综合授信额度关联担保已获公司股东大会授权，无须再召开董事会和股东大会审议。

　　七、对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保的授信额度不等于实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以银行实际发放的融资金额为准。

　　保国铁矿以其所持有的采矿权为该项综合授信额度提供最高额抵押担保，公司将在相关手续办理完毕后另行公告。

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司累计对外担保总额为人民币50亿元，累计对外担保余额为人民币28.12亿元，分别占公司2018年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的67.15%和37.77%。其中对凌钢集团及其控制的公司提供的担保总额为人民币40亿元，累计担保余额为人民币27.3亿元，分别占公司2018年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的53.72%和36.66%；对全资子公司提供的担保总额为人民币4亿元、累计担保余额为人民币0.82亿元，占公司2018年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的5.37%和1.10%。

　　凌钢集团及其关联方为公司提供的担保余额为人民币26.8亿元。

　　公司不存在逾期担保的情况。

　　八、备查文件

　　1.凌钢集团与民生银行大连分行签署的《综合授信合同》

　　2.公司与民生银行大连分行签署的《最高额质押合同》

　　3.凌钢集团与民生银行大连分行签署的《最高额保证合同》

　　4.凌钢集团与民生银行大连分行签署的《最高额质押合同》

　　5.朝阳龙山资产管理有限公司与民生银行大连分行签署的《最高额保证合同》

　　6.公司第六届董事会第二十五次会议决议

　　7.公司第七届董事会第五次会议决议

　　特此公告

　　凌源钢铁股份有限公司董事会

　　2019年9月12日