证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：2019-042

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　关于召开2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年10月21日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年10月21日9点

　　召开地点：河南省郑州市经济技术开发区第九大街167号（与南三环交汇处）郑州煤矿机械集团股份有限公司会议中心

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年10月21日

　　至2019年10月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　因本次股东大会涉及股权激励计划，公司独立董事江华先生受其他独立董事的委托作为征集人，向全体股东公开征集委托投票权。有关详情请参见公司于本公告同日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：临2019-043）。

　　二、 会议审议事项

　　（一）2019年第二次临时股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　（二）2019年第一次A股类别股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　（三）2019年第一次H股类别股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司2019年第二次临时股东大会第1-2项议案、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会第1-2项议案已经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议审议通过，详见公司于2019年8月10日在上海证券交易所网站披露的《第四届董事会第十四次会议决议公告》等有关公告；

　　公司2019年第二次临时股东大会第3项议案、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会第3项议案已经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，详见公司于2019年7月27日在上海证券交易所网站披露的《第四届董事会第十三次会议决议公告》；

　　公司2019年第二次临时股东大会第4、5项议案已经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，详见公司于2019年8月29日在上海证券交易所网站披露的《第四届董事会第十五次会议决议公告》、《关于调整董事会组成人数暨修改公司章程的公告》、《关于增选公司第四届董事会独立董事的公告》等公告。

　　2、特别决议议案：2019年第二次临时股东大会第1-4项议案，2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会全部议案

　　3、对中小投资者单独计票的议案：2019年第二次临时股东大会第1-5项议案

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：2019年第二次临时股东大会第1-3项议案，2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会第1-3项议案

　　应回避表决的关联股东名称：根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，公司股东大会审议股权激励计划时，拟为公司2019年股票期权激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当对上述议案回避表决。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司A股股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 本公司A股股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(五) 参加网络投票的A股股东在公司2019年第二次临时股东大会上投票，将视同在公司2019年第一次A股类别股东大会上对A股类别股东大会对应议案进行了同样的表决。参加现场会议的A股股东将分别在公司2019年第二次临时股东大会及2019年第一次A股类别股东大会上进行表决。

　　(六) 本公司H股股东之投票事项请参阅公司于H股市场发布的有关公告。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　本公司H股股东之投票事项请参阅公司于H股市场发布的有关公告。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、股东资格

　　凡截至2019年10月14日（星期一）上海证券交易所A股交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体A股股东，均具有出席本次股东大会的资格。不能亲自出席现场会议的A股股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，代理人不必是公司股东（授权委托书见附件1、2）。未出席现场会议的A股股东均有权在网络投票时间内参加网络投票，同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种，以第一次表决结果为准。

　　出席本次股东大会的H股股东资格及出席须知请参阅本公司于H股市场发布的有关公告。

　　2、出席登记

　　拟出席公司本次股东大会现场会议的A股股东（亲身或其代理人）可以直接到公司进行股权登记，也可以通过邮寄、邮件或传真的方式办理登记（参会回执见附件3）。

　　符合资格的法人股东登记出席现场会议时，须提供下列相关文件的原件或加盖公章的复印件：企业法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡、法定代表人身份证复印件、受托人身份证。

　　符合资格的自然人股东办理登记出席现场会议时，须提供下列相关文件的原件或复印件：股东帐户卡、本人身份证；委托代理人需持授权委托书原件、委托人身份证复印件、委托人股东帐户卡及代理人身份证。

　　3、联系方式

　　公司地址：河南省郑州市经济技术开发区第九大街167号（与南三环交汇处）郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　电话：0371-67891199

　　传真：0371-67891000

　　邮箱：ir@zmj.com

　　联系人：习志朋

　　拟出席公司本次股东大会的H股股东之出席回复时间和方式请参阅公司于H股市场发布的有关公告。

　　4、登记截止日：2019年10月18日（星期五）

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期半天，出席现场会议的股东食宿及交通费用自理。

　　2、出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　3、发送传真、邮件进行登记的股东，请注明联系方式，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　4、联系电话：0371-67891199

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2019年9月4日

　　附件1：2019年第二次临时股东大会授权委托书

　　附件2：2019年第一次A股类别股东大会授权委托书

　　附件3：参会回执

　　附件1：2019年第二次临时股东大会授权委托书

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　2019年第二次临时股东大会授权委托书

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年10月21日召开的贵公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：2019年第一次A股类别股东大会授权委托书

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　2019年第一次A股类别股东大会授权委托书

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年10月21日召开的贵公司2019年第一次A股类别股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年　月　日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件3：参会回执

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会

　　参会回执

　　■

　　（注：上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效）

　　证券代码：601717           证券简称：郑煤机          公告编号：临2019-043

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　关于独立董事公开征集投票权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●征集投票权的起止时间：股权登记日后至2019年度第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会召开前24小时止

　　●征集人对所有表决事项的表决意见：同意

　　●征集人未持有公司股票

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）独立董事江华先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2019年10月21日召开的2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会审议的关于公司2019年股票期权激励计划（“本激励计划”）相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

　　（一）征集人的基本情况

　　本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事江华先生，未持有公司股份。征集人简历如下：

　　江华先生，1963年6月出生，中国首批证券律师，1993年开始从事律师业务，2003年至今，担任北京市康达律师事务所合伙人。曾为上百家企业提供了股份制改造、股票发行上市、再融资、收购兼并等法律服务业务，有深厚的理论功底和丰富的实践经验。江华先生于2015年2月至今担任公司独立董事。

　　（二）征集人对表决事项的表决意见及理由

　　征集人江华先生对公司第四届董事会第十三次会议审议通过的《关于制定〈郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划有关事项的议案》，公司第四届董事会第十四次会议审议通过的《关于〈郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》、《关于〈郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》均投了赞成票。

　　表决理由：公司实施本次股权激励计划有利于进一步优化公司治理结构，健全公司的激励机制，促进公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。

　　二、本次股东大会的基本情况

　　1、股东大会类型和届次：2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会

　　2、会议召开的日期、时间

　　现场会议召开的日期时间：2019年10月21日（星期一）9点

　　网络投票时间（仅适用于A股股东）：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　3、会议召开地点：河南省郑州市经济技术开发区第九大街167号（与南三环交汇处）郑州煤矿机械集团股份有限公司会议中心

　　4、征集投票权的议案：

　　■

　　有关召开2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会的情况，详见公司于本公告同日披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会的通知》（公告编号：2019-042）。

　　三、征集方案

　　(一)征集对象：截止2019年10月14日下午交易结束后，分别于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、香港证券登记有限公司登记在册的公司A股股东、H股股东。

　　(二)征集时间：股权登记日后至2019年度第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会召开前24小时止。

　　(三)征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站以及香港联合交易所有限公司网站上发布公告进行投票权征集行动。

　　(四)征集程序

　　第一步：征集对象决定委托征集人投票的,应按本报告附件（就A股股东而言）或H股股东通知中所附独立董事授权委托书（就H股股东而言）确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集投票权授权委托书（“授权委托书”）。

　　第二步：委托人签署授权委托书、并向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括（但不限于）：

　　就A股股东而言：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件（复印件应加盖法人股东公章）；

　　（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交委托人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

　　就H股股东而言：

　　H股股东请依据H股股东通知所附独立董事征集投票权授权委托书的指示填妥并签署授权委托书，并提供有关证明文件。

　　第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以公司签收日为送达日。

　　A股委托投票权股东送达授权委托书及相关文件的送达地址和收件人为：

　　地址：河南省郑州市经济技术开发区第九大街167号

　　邮政编码：450016

　　收件人：习志朋

　　电话：0371-67891199

　　H股委托投票权股东送达授权委托书及相关文件的送达地址和收件人为：

　　地址：香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M楼

　　收件人：香港中央证券登记有限公司

　　电话：+8522862 8555

　　传真：+852 2865 0990

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

　　第四步：委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

　　1.应按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2.授权委托书及相关文件在征集时间内被送达指定地点；

　　3.股东已按本报告书附件规定格式或有关H股股东独立非执行董事征集投票权授权委托书的规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4.提交授权委托书及相关文件与股权登记日股东名册记载内容相符。

　　（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

　　（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

　　（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

　　1.股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2.股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　3.股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则认定其授权委托无效。

　　4.同一表决权就同一议案只能选择现场投票、委托独立董事投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。如果无法判断投票时间，且其他投票方式与独立董事征集投票权授权委托书就同一议案的表决内容不一致，以独立董事征集投票权授权委托书的表决内容为准。

　　（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书进行审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

　　特此公告。

　　征集人：江华

　　2019年9月4日

　　附件1:郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年第二次临时股东大会独立董事公开征集投票权授权委托书

　　附件2:郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年第一次A股类别股东大会独立董事公开征集投票权授权委托书

　　附件1:

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年第二次临时股东大会

　　独立董事公开征集投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

　　本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董事江华先生作为本人/本公司的代理人出席郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

　　■

　　(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权)

　　本项授权的有效期限：自签署日至2019年第二次临时股东大会结束。

　　委托人姓名或名称(签名或盖章)：

　　委托股东身份证号码或营业执照号码：

　　委托股东证券账户号：委托股东持股数：

　　委托股东联系电话：

　　签署日期：

　　附件2:

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年第一次A股类别股东大会

　　独立董事公开征集投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

　　本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董事江华先生作为本人/本公司的代理人出席郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年第一次A股类别股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

　　■

　　(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权)

　　本项授权的有效期限：自签署日至2019年第一次A股类别股东大会结束。

　　委托人姓名或名称(签名或盖章)：

　　委托股东身份证号码或营业执照号码：

　　委托股东证券账户号：委托股东持股数：

　　委托股东联系电话：

　　签署日期：

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2019-044

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　监事会关于公司2019年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及

　　公示情况说明

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（“法律法规”）及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的有关规定，对《郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案修订稿）》（“本次股权激励计划”）中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会对本次股权激励计划拟激励对象名单进行了核查并充分听取了公示意见，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1、公示内容：本次股权激励计划拟激励对象（调整后）的姓名及职务。

　　2、公示时间：2019年8月9日至2019年8月18日

　　3、公示方式：公司内部OA系统公示通知

　　4、反馈方式：以设立反馈电话和邮箱等方式进行反馈，并对相关反馈进行记录

　　5、公示结果：公示期间，没有任何组织或个人对拟激励对象名单提出异议

　　6、核查方式：公司监事会核查了本次股权激励计划拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或下属子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或下属公司担任的职务及其任职文件等相关文件和凭证。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《试行办法》等法律法规和《公司章程》的规定，以及公司对拟激励对象名单及职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　1、列入本次股权激励计划拟激励对象的人员具备《管理办法》、《试行办法》等法律法规及《公司章程》规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划规定的激励对象条件。

　　2、拟激励对象名单与本次股权激励计划所确定的激励对象范围相符，为公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干（包括研发、销售、管理等核心骨干）等。

　　3、拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　4、拟激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　5、本次股权激励计划的拟激励对象不包括公司外部董事（包括独立董事）、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上所述，公司监事会认为：列入本次股权激励计划的拟激励对象具备《管理办法》、《试行办法》等法律法规及《公司章程》规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划确定的激励对象范围，其作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会

　　2019年9月4日