证券代码：002926          证券简称：华西证券                 公告编号：2019-057

　　华西证券股份有限公司关于蜀电投资减持计划期限届满的公告

　　股东都江堰蜀电投资有限责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2019年2月20日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2019-005），持有本公司5%以上股份的股东都江堰蜀电投资有限责任公司（以下简称“蜀电投资”）计划通过集中竞价交易或大宗交易方式减持本公司股份不超过131,250,000股（占本公司总股本比例5%）。其中，通过集中竞价交易方式减持的，自减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内，减持股数不超过本公司总股份的2%，即不超过52,500,000股，且任意连续90个自然日内，减持的股份总数不超过本公司总股份的1%，即不超过26,250,000股；通过大宗交易方式减持的，自减持计划公告之日起4个交易日后的6个月内，减持股数不超过本公司总股份的4%，即不超过105,000,000股，且任意连续90个自然日内，减持的股份总数不超过本公司总股份的2%，即不超过52,500,000股。

　　2019年6月14日，本公司披露了《关于持股5%以上股东股份减持进展的公告》（公告编号：2019-039）；2019年7月12日，本公司披露了《关于持股5%以上股东股份减持进展及权益变动的提示性公告》（公告编号：2019-045）。

　　近日，本公司董事会收到蜀电投资函告，截止2019年8月26日，蜀电投资减持计划期限届满，其中，通过集中竞价方式减持计划已实施完毕，累计减持52,500,000股，占本公司总股份的2%；通过大宗交易方式减持时间区间已届满，累计减持4,810,000股，占本公司总股份的0.1832%，具体情况如下：

　　一、减持计划实施情况

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　　二、蜀电投资减持前后持股情况

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　　三、承诺履行情况

　　本公司首次公开发行股票并上市前，蜀电投资作出以下承诺：

　　1、股份锁定承诺

　　蜀电投资承诺：“1、根据《公司法》规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

　　2、根据交易所股票上市规则规定，控股股东和实际控制人承诺自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。

　　3、发行人在刊登招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起36个月内，不转让其所持有的该部分新增股份。

　　4、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请IPO上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，对于存在控股股东和实际控制人的证券公司，控股股东或者实际控制人增持的，承诺自持股日起60个月内不转让，其他新增持公司股份的股东承诺自持股日起36个月内不转让。对于不存在控股股东和实际控制人的证券公司，新增持股份的股东应承诺自持股日起48个月内不转让。股东所持股权因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。”

　　2、减持意向的承诺

　　蜀电投资承诺：“截至本承诺函签署日，本公司没有和其他任何人签署关于转让、减持本公司所持有的发行人股票的合同、协议或达成类似的安排。本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格遵守中国证监会、证券交易所有关规定，两年内通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股票数量不超过发行人发行后总股本的5%。本公司将在减持前4个交易日通知发行人，并由发行人在减持前3个交易日予以公告。如本公司违反前述承诺进行减持的，将公开说明未履行原因并道歉。发行人有权收回因违反承诺减持股份而获得的收益，若本公司未将收益交给发行人，则发行人有权扣留本公司的分红收益。”

　　截至本公告日，蜀电投资股份锁定承诺已履行完毕，并遵守了减持意向的承诺，不存在违反上述承诺的行为。

　　四、其他说明

　　1、蜀电投资本次通过集中竞价及大宗交易方式实际减持股份57,310,000股，未超过计划减持股份数量，本次减持计划实施完毕。

　　2、截止本公告披露日，蜀电投资严格遵守预披露公告披露的减持计划，与已披露的意向、承诺或减持计划一致。未违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规的规定。

　　3、本次减持计划实施完成后，蜀电投资持有本公司股份124,734,799股，占本公司总股份的4.75%，不再是持股5%以上的股东。蜀电投资不属于本公司控股股东、实际控制人，本次减持不会影响公司的治理结构和持续经营，不会导致公司控制权发生变更。

　　五、备查文件

　　1、蜀电投资出具的《股份减持进展告知函》。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2019年8月28日

　　证券代码：002926    证券简称：华西证券           公告编号：2019-058

　　华西证券股份有限公司关于

　　蜀电投资以大宗交易方式减持股份的预披露公告

　　股东都江堰蜀电投资有限责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　特别提示：

　　持有本公司股份124,734,799股（占本公司总股本比例4.75%）的股东都江堰蜀电投资有限责任公司自本减持计划公告之日起3个交易日后的6个月内，计划通过大宗交易方式减持本公司股份不超过47,604,799股（占本公司总股本比例1.81%）。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“本公司”）近日收到股东都江堰蜀电投资有限责任公司（以下简称“蜀电投资”）告知函，蜀电投资拟通过大宗交易方式减持其所持有的部分本公司股份。现将相关事项公告如下：

　　一、股东的基本情况

　　1、股东名称：都江堰蜀电投资有限责任公司。

　　2、持股情况：截至本公告日，蜀电投资持有本公司股份124,734,799股，全为无限售条件股份，占本公司总股份的4.75%。

　　二、本次减持计划的具体内容

　　1、减持原因：流动资金需求。

　　2、股份来源：本公司首次公开发行股票并上市前持有的股份。

　　3、减持价格：根据减持时的市场价格确定。

　　4、减持方式：大宗交易方式。

　　5、减持期间、减持数量及比例：自本减持计划公告之日起3个交易日后的6个月内（2019年9月4日至2020年3月3日），通过大宗交易方式减持股数不超过本公司总股份的1.81%，即不超过47,604,799股，且任意连续90个自然日内，减持股数不超过本公司总股份的1.81%，即不超过47,604,799股。

　　若减持期间本公司有增发、送股、配股、资本公积转增股本等除息除权事项，减持股份数量、股权比例将做相应调整。

　　三、承诺及履行情况

　　本公司首次公开发行股票并上市前，蜀电投资作出股份锁定承诺、减持意向的承诺。截至本公告日，股份锁定承诺已履行完毕，减持意向的承诺尚在履行中，具体如下：

　　蜀电投资减持意向承诺：“截至本承诺函签署日，本公司没有和其他任何人签署关于转让、减持本公司所持有的发行人股票的合同、协议或达成类似的安排。本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格遵守中国证监会、证券交易所有关规定，两年内通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股票数量不超过发行人发行后总股本的5%。本公司将在减持前4个交易日通知发行人，并由发行人在减持前3个交易日予以公告。如本公司违反前述承诺进行减持的，将公开说明未履行原因并道歉。发行人有权收回因违反承诺减持股份而获得的收益，若本公司未将收益交给发行人，则发行人有权扣留本公司的分红收益。”

　　截至本公告日，不存在违反上述承诺的行为。

　　四、其他说明事项

　　1、截止本公告日，蜀电投资持有的本公司103,294,799股股份尚处于质押状态。

　　2、蜀电投资不存在与拟减持股份相关仍在履行中的承诺，本次拟减持事项不存在违反承诺的情形。

　　3、本次减持股份计划符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告 [2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关业务规则的规定及蜀电投资的减持承诺。

　　4、蜀电投资不属于本公司控股股东、实际控制人，本次减持不会影响公司的治理结构和持续经营，不会导致公司控制权发生变更。

　　五、备查文件

　　1、蜀电投资出具的《股份减持计划告知函》

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司

　　董事会

　　2019年8月29日