2011年5月起加入中国对外经济贸易信托有限公司，先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职务，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。

　　张苏彤先生，独立董事，1957年生，中共党员，博士研究生，教授，硕士研究生导师，MBA导师。1975年至1978年任职于陕西重型机器厂；1982年至1985年任职于陕西省西安农业机械厂；1987年至1989年5月任职于陕西省西安农业机械厂；1989年至2000年任职于陕西财经学院；2000年至2003年任职于西安交通大学；2003年至今，在中国政法大学任教，现任中国政法大学商学院高层管理教育中心（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长，北京注册会计师协会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行评议专家。

　　廖振中先生，独立董事，1977年生，法学博士。2003年至2014年，在西南财经大学法学院任讲师；2014年至今，在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。

　　王艳艳女士，独立董事，1980年生，中共党员，会计学博士。2007年8月到2008年8月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作；2008年6月到2010年12月，在厦门大学财务与会计研究院任助理教授；2011年1月到2014年7月，在厦门大学管理学院任副教授；2014年8月至今，在厦门大学管理学院任教授。

　　徐加根先生，独立董事，1969年生，中共党员，西南财经大学教授。1991年至1996年在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至1999年，在西南财经大学学习；1999年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。

　　杨凯先生，董事，1974年生，中共党员，硕士研究生。1993年7月至1998年6月，在湖南工程学院任教师；1998年7月至2001年8月，在振远科技股份有限公司任销售经理；2003年7月至2016年9月在宝盈基金管理有限公司工作，历任市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年9月至2019年2月在中融基金管理有限公司工作，任公司总经理。2019年3月20日起任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事，并自2019年6月30日起代任督察长。

　　2、监事会

　　陈林，监事会主席，1972年生，高级会计师。1994年7月至2008年5月，在中铁二局历任会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、机电公司财务部长、副总会计师；2008年6月至2008年10月，在中曼投资有限公司人副总经理；2008年11月至2012年12月，在中铁二局任地产集团郫县项目副总经理、财务总监；2013年1月至2018年1月，在中铁置业历任长沙公司副总经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务总监；2018年2月至今，在中铁信托有限责任公司任内控审计部副总经理（主持工作）。

　　王法立先生，监事，1988年生，中国注册会计师。2013年7月至2017年3月，在中国对外经济贸易信托有限公司历任财富管理中心管理部产品经理、投资管理部信托经理；2017年3月至2019年4月，在诺安基金管理有限公司任董事会秘书；2019年4月至今，在中国对外经济贸易信托有限公司任投资管理事业部-股权管理部副总经理（主持工作）。

　　魏玲玲女士，监事，1970年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。

　　汪兀先生，监事，1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部，现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

　　3、高级管理人员

　　马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。

　　杨凯先生，总经理、代任督察长（简历请参见董事会成员）。

　　丁宁先生，副总经理，1976年生，硕士，高级经济师。1998年8月至2001年7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年6月至2010年9月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理。2010年9月至2016年11月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。曾任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记、董事会秘书、工会主席，现任宝盈基金管理有限公司副总经理。2017年3月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。

　　葛俊杰先生，副总经理，1973年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政府金融发展服务办公室。2007年加入宝盈基金管理有限公司，曾任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监、投资经理，现任副总经理。

　　4、拟任基金经理简历

　　邓栋先生，清华大学土木工程硕士。2008年3月加入毕马威华振会计师事务所，担任审计师；自2010年1月至2017年8月在招商基金管理有限公司任职，先后担任固定收益投资部研究员、基金经理、固定收益投资部副总监；2017年8月加入宝盈基金管理有限公司，现任固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理。

　　5、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

　　本公司公募基金投资决策委员会成员包括：

　　杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理、代任督察长。

　　葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。

　　张志梅女士（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理。

　　刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金基金经理。

　　肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金基金经理。

　　魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。

　　李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　四、基金管理人职责

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履行以下职责：

　　1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　9、按照规定召集基金份额持有人大会；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　12、中国证监会规定的其他职责。

　　五、基金管理人承诺

　　1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；

　　2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活动：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；

　　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权；

　　（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　　（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

　　（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（11）贬损同行，以提高自己；

　　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（13）以不正当手段谋求业务发展；

　　（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　4、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

　　六、基金管理人的内部控制制度

　　为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大程度保护基金持有人的合法权益，基金管理人根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制定了《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规章制度的基础和依据。

　　公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。

　　1、内部控制目标

　　公司实行内部控制的目标是：

　　（1）保证公司经营管理的合法合规性；

　　（2）保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯；

　　（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

　　（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；

　　（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

　　2、内部控制原则

　　（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工；

　　（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

　　（3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；

　　（4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

　　（5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行修改和完善。

　　3、公司内部控制制度体系及管理

　　公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。

　　公司各项制度的制订必须满足以下几个要求：

　　（1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定；

　　（2）符合公司业务发展的需要；

　　（3）符合全面、审慎、适时性原则；

　　（4）授权、监督、报告、反馈主线明确；

　　（5）权利与职责、考核、奖惩相对应。

　　公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。

　　监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报公司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评价，并负责落实有关事项。

　　4、内部控制基本要点

　　公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。

　　（1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括：

　　①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责分明；

　　②公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能；

　　③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行；

　　④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改。

　　（2）对人力资源管理的控制主要包括：

　　①实行全员劳动合同制；

　　②实行员工绩效管理；

　　③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度；

　　④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。

　　（3）对员工行为操守的控制必须包括：

　　①制定公司员工行为守则，规范员工的行为；

　　②定期对公司员工进行职业道德培训；

　　③制定纪律程序，建立举报制度；

　　④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放式基金份额的期限不得少于6个月（货币基金除外），并应按照法规或监管机关有关要求进行申报。

　　（4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括：

　　①研究工作应保持独立、客观；

　　②确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化；

　　③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；

　　④投资禁止和投资限制制度；

　　⑤基金经理的选拔、考核、激励制度；

　　⑥明确的报告体系、监督和反馈体系；

　　⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）；

　　⑧实行集中交易制度；

　　⑨标准化、程序化的业务流程；

　　⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。

　　（5）对新产品开发的控制主要包括：

　　①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定；

　　②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措施，并按决策程序报批。

　　（6）对销售和客户服务的控制主要包括：

　　①建立销售规则和销售人员资格标准；

　　②加强对销售机构的监督管理；

　　③建立客户服务标准，做好客户服务工作；

　　④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。

　　（7）对注册登记的控制主要包括：

　　①做好账户管理工作；

　　②加强对交易与非交易过户的注册登记过户；

　　③加强对账户、注册登记资料的管理；

　　④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。

　　（8）对资讯控制的内容包括：

　　①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理；

　　②实行门禁制度；

　　③对公司办公电话进行录音；

　　④实行电脑系统权限管理。

　　（9）对财务控制的内容包括：

　　①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制体系；

　　②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督；

　　③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律；

　　④强化财产登记保管和实物资产盘点制度；

　　⑤实行统一采购和招标制度；

　　⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。

　　（10）对电子信息系统控制包括：

　　①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；

　　②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责；

　　③强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员与实际业务操作人员相互独立制；

　　④建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令；

　　⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确的传递到各职能部门；

　　⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度；

　　⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。

　　（11）对监督系统的控制包括：

　　①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督；

　　②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、检查，确保公司各项经营管理活动有效运行；

　　③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度；

　　④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作；

　　⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。

　　（12）对突发事件和灾难风险的控制包括：

　　①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范；

　　②成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。

　　5、持续的控制检验

　　基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。

　　公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理落实。

　　公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中规定的有关权限和程序责成相关部门落实。

　　在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根据需要进行制度调整。

　　坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重点持续检验。

　　6、基金管理人关于内部控制制度声明

　　（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

　　（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

　　第四部分  基金托管人

　　一、基金托管人概况

　　1、基本情况

　　名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

　　设立日期：1987年4月8日

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　注册资本：252.20亿元

　　法定代表人：李建红

　　行长：田惠宇

　　资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

　　电话：0755-83199084

　　传真：0755-83195201

　　资产托管部信息披露负责人：张燕

　　2、发展概况

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日，招商银行总资产67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率15.86%，权重法下资本充足率13.28%。

　　2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工80人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

　　招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

　　招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖。

　　二、主要人员情况

　　李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014年7月起担任招商银行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。

　　田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年5月起担任招商银行行长、招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

　　王良先生，招商银行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任招商银行副行长；2016年11月起兼任招商银行董事会秘书。

　　姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

　　三、基金托管业务经营情况

　　截至2019年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管450只证券投资基金。

　　四、托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

　　2、内部控制组织结构

　　招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：

　　一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；

　　二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制；

　　三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。

　　3、内部控制原则

　　（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。

　　（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。

　　（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。

　　（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。

　　（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

　　（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

　　（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。

　　（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

　　4、内部控制措施

　　（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

　　（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。

　　（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

　　（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。

　　（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。

　　（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。

　　五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。

　　在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。

　　基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　第五部分  相关服务机构

　　一、基金份额销售机构

　　1、直销机构

　　直销机构：宝盈基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

　　法定代表人：马永红

　　总经理：杨凯

　　成立日期：2001年5月18日

　　客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费）

　　传真：0755-83515880

　　联系人：李依、梁靖

　　公司网站：www.byfunds.com

　　2、其他销售机构

　　其他销售机构具体名单详见本基金基金份额发售公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。

　　二、其他相关机构

　　1、登记机构

　　登记机构名称：宝盈基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

　　法定代表人：马永红

　　电话：0755-83276688

　　传真：0755-83515466

　　联系人：陈静瑜

　　2、律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

　　负责人：俞卫锋

　　联系人：陆奇

　　经办律师：黎明、陆奇

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358600

　　3、会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　法定代表人：李丹

　　联系电话：021-23238888

　　经办注册会计师：薛竞、罗佳

　　联系人：罗佳

　　第六部分  基金的暂停运作

　　一、基金合同生效后的存续期内，出现以下情况的，本基金可以暂停基金的运作，且无须召开基金份额持有人大会：

　　1、每个封闭期到期前，基金管理人有权根据市场情况、基金的投资策略等决定是否进入开放期，具体安排以基金管理人公告为准。基金管理人决定暂停进入下一开放期的，基金将在封闭期结束之日的下一个工作日将全部基金份额自动赎回。封闭期结束后，基金暂不开放申购、转换转入等相关业务。

　　同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高该封闭期结束之日的下一个工作日的基金份额净值的精度。

　　2、开放期最后一日日终，如果基金的基金资产净值加上基金开放期最后一日交易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额，扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后的余额低于5000万元或基金份额持有人数量不满200人的，基金管理人有权决定是否进入下一封闭期，具体安排以基金管理人公告为准。基金管理人决定暂停进入下一封闭期的，投资人未确认的申购申请对应的已缴纳申购款项将全部退回；对于当日日终留存的基金份额，将全部自动赎回。

　　同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高该开放期最后一日的基金份额净值的精度。

　　3、基金封闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价格变现导致基金部分资产尚未变现的，基金将暂停进入下一开放期，封闭期结束的下一个工作日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项，未变现资产对应赎回款延缓支付，待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回价格按全部资产最终变现净额确定。基金管理人应就上述延缓支付部分赎回款项的原因和安排在封闭期结束后的下一个工作日发布公告并提示最终赎回价格与封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。

　　二、暂停运作期间，基金可暂停披露基金份额净值信息。报告期内未开展任何投资运作的，基金可暂停披露定期报告。基金管理人决定暂停运作或重启基金运作的，应当依法进行信息披露。

　　三、基金暂停运作期间，基金管理人与基金托管人协商一致，可以决定终止基金合同，报中国证监会备案并公告，无须召开基金份额持有人大会。

　　四、暂停运作期间的所有费用，由基金管理人承担。暂停运作期间，基金不收取管理费、托管费和销售服务费。

　　五、法律法规另有规定的，从其规定。

　　第七部分  基金的募集

　　基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，经2018年5月11日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】814号准予募集注册，并经2019年7月25日证监许可【2019】1364号准予变更注册后募集。

　　本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

　　一、基金的募集期

　　自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　　基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当调整发售时间并及时公告。

　　二、基金的发售方式和销售渠道

　　通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　　本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

　　本基金的具体发售方式和销售机构详见基金份额发售公告。

　　三、基金的发售对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　四、基金的募集规模限制

　　本基金的最低募集份额总额为2亿份。

　　五、基金类别

　　债券型证券投资基金

　　六、基金的运作方式

　　契约型、定期开放式

　　本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包括该日）2年的期间内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起至2年后的对应日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至2年后的对应日的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期或为非工作日，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购、赎回及转换等业务，也不上市交易。

　　每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（包括该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

　　如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。

　　七、基金存续期间

　　不定期

　　八、基金份额类别设置

　　本基金根据认购费、申购费及销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别：在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；不收取认购、申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

　　A类基金份额、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

　　投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。

　　在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，基金管理人可增加、调整基金份额类别设置、停止某类基金份额的销售或对基金份额分类办法及规则进行调整，并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。

　　九、认购费用

　　本基金A类基金份额在认购时收取认购费，C类基金份额在认购时不收取认购费。募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

　　本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　本基金A类基金份额的认购费用由投资人承担，并应在投资人认购A类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

　　十、募集期认购款项的利息处理方式

　　本基金基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

　　十一、基金认购份额的计算

　　基金认购采用金额认购的方式。

　　1、A类基金份额认购份额的计算及举例

　　1）认购费用适用比例费率时，计算公式为：

　　净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

　　认购费用＝认购金额?净认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值

　　2）认购费用适用固定金额时，计算公式为：

　　认购费用＝固定金额

　　净认购金额＝认购金额－认购费用

　　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值

　　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例1：某投资人投资1万元认购本基金A类基金份额，认购费率为0.30%，假定募集期间认购资金所得利息为5元，则根据公式计算出：

　　净认购金额=10,000/（1＋0.30%）=9,970.09元

　　认购费用=10,000–9,970.09=29.91元

　　认购份额=（9,970.09＋5）/1.00=9,975.09份

　　即：投资人投资1万元认购本基金A类基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为5元，则其可得到9,975.09份A类基金份额。

　　例2：某投资人投资550万元认购本基金A类基金份额，认购费用为1,000元，假定募集期间认购资金所得利息为1,000元，则根据公式计算出：

　　认购费用=1,000元

　　净认购金额=5,500,000-1,000=5,499,000.00元

　　认购份额=（5,499,000.00+1,000）/1.00=5,500,000.00份

　　即：投资人投资550万元认购本基金A类基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为1,000元，则其可得到5,500,000.00份A类基金份额。

　　2、C类基金份额认购份额的计算及举例

　　认购份额=（认购金额+认购资金利息）/基金份额发售面值

　　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。