本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　★特别提示：

　　1、本次股东大会不存在否决议案的情形。

　　2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　　3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

　　4、议案1.00为特别决议事项，获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　一、会议召开和出席情况

　　1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第三次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

　　（1）本次股东大会现场会议于2019年8月13日14:30在西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心二楼召开。

　　（2）本次股东大会网络投票时间为：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2019年8月13日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间：2019年8月12日15:00至2019年8月13日15:00期间的任意时间。

　　2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，公司董事会在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

　　3、通过现场和网络投票的股东11人，代表股份1,979,971,432股，占上市公司总股份的56.5409％，其中：

　　（1）通过现场投票的股东8人，代表股份1,972,578,026股，占上市公司总股份的56.3298％；

　　（2）通过网络投票的股东3人，代表股份7,393,406股，占上市公司总股份的0.2111％;

　　（3）通过现场和网络投票的中小投资者8人，代表股份147,328,298股，占上市公司总股份的4.2072％。

　　4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

　　二、议案审议表决情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　议案1.00 关于修订《西部证券股份有限公司章程》的提案。

　　总表决情况：

　　同意1,979,969,832股，占出席会议所有股东所持股份的99.9999％；反对1,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意147,326,698股，占出席会议中小股东所持股份的99.9989％；反对1,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.0011％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　三、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所

　　2、见证律师姓名：何锐律师、王洁律师

　　3、结论性意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2019年第三次临时股东大会决议》；

　　2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股份有限公司2019年第三次临时股东大会之法律意见书》。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年8月13日