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2019年08月14日 星期三 上一期  下一期
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  (上接B054版)

  注册地址:泉州市云鹿路3号

  办公地址:泉州市云鹿路3号

  法定代表人:傅子能

  客户服务电话: 400-889-6312

  网址: www.qzccbank.com/

  (120) 一路财富(北京)信息科技有限公司

  地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  客服电话:4000011566

  网址:www.yilucaifu.com

  (121) 北京恒天明泽基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人:梁越

  客服电话:4008980618

  网址:www.chtfund.com/

  (122) 海银基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人:刘惠

  客户服务电话: 400-808-1016

  网址: http://www.fundhaiyin.com

  (123) 上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:胡学勤

  客服电话:400-866-6618

  网址:www.lu.com

  (124) 上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人:燕斌

  客户服务电话: 400-046-6788

  网址: www.66zichan.com

  (125) 深圳富济基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

  法定代表人:齐小贺

  客户服务电话:0755-83999913

  网址: www.jinqianwo.cn

  (126) 北京虹点基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

  法定代表人:董浩

  客户服务电话: 400-068-1176

  网址: www.jimufund.com

  (127) 珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

  法定代表人:肖雯

  客户服务电话: 020-89629066

  网站:www.yingmi.cn

  (128) 宏信证券有限责任公司

  注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  法定代表人: 吴玉明

  客服电话: 4008-366-366

  网址: http://www.hxzq.cn

  (129) 上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

  法定代表人:李兴春

  客户服务电话: 4000676266

  网址: www.leadbank.com.cn

  (130) 北京君德汇富基金销售有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

  法定代表人:李振

  客户服务电话: 400-066-9355

  网站:www.kstreasure.com

  (132)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  地址:北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:彭运年

  客户服务电话: 4008909998

  网址: www.jnlc.com

  (133)泰信财富投资管理有限公司

  地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

  法定代表人:李静

  客户服务电话: 400-168-7575

  网址:www.taixincf.com

  (134)上海凯石财富基金销售有限公司

  地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  法定代表人:陈继武

  客户服务电话: 4000 178 000

  网址: www.lingxianfund.com

  (135)上海中正达广基金销售有限公司

  地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人:黄欣

  客户服务电话: 400-6767-523

  网址: www.zzwealth.cn

  (136)苏州银行股份有限公司

  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  法定代表人:王兰凤

  客服电话:96067

  网站:www.suzhoubank.com

  (137)扬州国信嘉利基金销售有限公司

  注册地址:广陵产业园创业路7号

  办公地址:扬州市邗江区文昌西路56号公园国际大厦3层

  法定代表人:沈桂明

  客户服务电话:400-021-6088

  网站:www.gxjlcn.com

  (138)北京格上富信投资顾问有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:李悦章

  客户服务电话:010-82350618

  公司网址:www.igesafe.com

  (139)北京加和基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人:徐福星

  客户服务电话:400-600-0030

  公司网址:www.bzfunds.com

  (140)东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  法定代表人:何沛良

  客户服务电话:0769-961122

  网址: www.drcbank.com

  (141)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

  法定代表人:蒋煜

  客户服务电话:4008188866

  公司网站: www.shengshiview.com

  (142)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  联系人:叶健

  客户服务电话:400-684-0500

  公司网站:www.ifastps.com.cn

  (143)北京广源达信基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

  法定代表人:齐剑辉

  联系电话:4006236060

  客户服务电话4006236060

  公司网站: www:niuniufund.com

  (144)中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  办公地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  客户服务电话:95538

  网址:http://www.zts.com.cn

  (145)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:韩志谦

  客户服务电话:4008000562

  公司网址:www.swhysc.com

  (146)中信期货有限公司

  地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  客户服务电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  (147)深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

  法定代表人:赖任军

  客户服务电话:400-930-0660

  公司网址:www.jfzinv.com

  (148)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

  法定代表人:高峰

  客户服务电话:400-804-8688

  公司网址:www.keynesasset.com

  (149)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

  地址:江苏省常熟市新世纪大道58号

  法定代表人:宋建明

  客户服务电话:4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

  网址:www.csrcbank.com

  (150)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层,邮编 为:100102

  法定代表人:钟斐斐

  客户服务电话:4000618518

  网站:https://danjuanapp.com

  (151)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号北美广场A1002-1003室

  法定代表人:王翔

  公司网站:www.jiyufund.com.cn/

  客户服务电话:400-820-5369

  (152)北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

  办公地址:北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

  法定代表人:梁蓉

  客户服务电话:400-6262-818

  公司网址:www.5irich.com

  (153)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  客户服务电话:400-619-9059

  公司网址:www.fundzone.cn

  (154)江苏昆山农村商业银行股份有限公司

  注册地址:江苏省昆山市前进东路828号

  办公地址:江苏省昆山市前进东路828号

  法定代表人:张哲清

  客户服务电话:0512-96079

  公司网站:www.ksrcb.com

  (155)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室

  办公地址:北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

  法定代表人:张琪

  客户服务电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  (156)嘉兴银行股份有限公司

  注册地址:嘉兴市建国南路409号

  办公地址:嘉兴市建国南路409号

  法定代表人:夏林生

  客户服务电话:0573-96528

  网址:www.bojx.com

  (157)宁波银行股份有限公司

  地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:95574

  网址:www.nbcb.com.cn

  (158)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  客户服务电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  (159)晋商银行股份有限公司

  注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

  办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

  法定代表人:上官永清

  客服电话:95105588

  网址:www.jshbank.com

  (160)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  联系电话:021-51327185

  传真号码:021-5071 0161

  (161)天津国美基金销售有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

  法定代表人:丁东华

  公司网址:www.gomefund.com

  客服电话:400-111-0889

  (162)南京途牛金融信息服务有限公司(仅代销:华安现金富利A040003)

  注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

  办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

  法定代表人:宋时琳

  客服电话:4007-999-999

  网址:http://jr.tuniu.com

  (163)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

  办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

  法定代表人:李淑慧

  客服电话:4000-555-671

  网站:www.hgccpb.com

  (164)上海云湾基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  法定代表人:戴新装

  联系电话:021-20538888

  传真号码:021-20538999

  (165)乾道金融信息服务(北京)有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

  法定代表人:王兴吉

  联系电话:010-62062880

  传真号码:010-82057741

  (166)北京懒猫金融信息服务有限公司

  注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

  法定代表人:许现良

  客服电话:4001-500-882

  网址:www.lanmao.com

  (167)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元

  法定代表人:俞洋

  客服电话:021-32109999

  网址:http://www.cfsc.com.cn

  (168)东海期货有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

  办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

  法定代表人:陈太康

  电话:95531/400-8888588

  网址: www.qh168.com.cn

  (169)河北银行股份有限公司

  注册地址:石家庄市平安北大街 28 号

  办公地址:石家庄市平安北大街 28 号

  法定代表人:乔志强

  客户服务电话:400-612-9999

  公司网站:www.hebbank.com

  (170)济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

  法定代表人:杨健

  客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)  400-071-6766(腾讯财经)

  公司网站:www.jianfortune.com

  (171)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  法定代表人:林卓

  地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

  电话:400-6411-999

  网址:www.taichengcaifu.com

  (172)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  注册资本:2000万元

  法定代表人:江卉

  客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816

  公司网址:http://fund.jd.com/

  (173)福建海峡银行股份有限公司

  注册地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

  办公地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

  法定代表人:俞敏

  客户服务热线:400-893-9999

  公司网站:www.fjhxbank.com

  (174)上海朝阳永续基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址:上海浦东碧波路690号4号楼2楼

  法定代表人:廖冰

  联系电话:021-80234888

  传真号码:021-80234898

  网址:http://www.go-goal.com

  (175)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

  办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

  法定代表人:程刚

  客服电话:400-810-5919 

  网址:http://fengfd.com/

  (176)众惠基金销售有限公司

  注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

  办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼

  法定代表人:李陆军

  网址:http://www.hyzhjj.com/

  (177)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:李一梅

  客户服务电话:400-817-5666

  网址:www.amcfortune.com

  (178)上海通华财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层

  法定代表人:马刚

  客户服务电话:95156

  网址: www.tonghuafund.cn

  (179)江苏金百临投资咨询股份有限公司

  注册地址:无锡市滨湖区楝泽路99号

  办公地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

  法定代表人:费晓燕

  客户服务电话:0510-9688988

  公司网站:www.jsjbl.com

  (180)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼

  法定代表人:胡燕亮

  客户服务电话:021-50810673

  网址: www.wacaijijin.com

  (181)中原银行股份有限公司

  注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

  办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

  法定代表人:窦荣兴

  客户服务电话:96688

  公司网站:www.zybank.com.cn

  (182)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  法定代表人:陶捷

  网址:http://www.buyfunds.cn

  (183)江西正融资产管理有限公司

  注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

  办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室

  法定代表人:陆雯

  网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp

  (184)中民财富基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层05单元

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  法定代表人:弭洪军

  全国统一客服电话:400-876-5716

  公司网站:www.cmiwm.com

  (185)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

  法定代表人:陈刚

  客户服务电话:0571-86655920

  公司网站:https://www.cd121.com/

  (186)深圳市锦安基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  法定代表人:李学东

  联系电话:400-071-9888

  网址:http://tz.glodann.com.cn/

  (187)江苏江南农村商业银行股份有限公司

  住所:常州市和平中路413号

  法定代表人:陆向阳

  联系电话:(0519)96005

  网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html

  (188)万家财富基金销售(天津)有限公司

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  法定代表人:李修辞

  联系电话:13901314076

  客户服务电话:010-59013825

  网址: http://www.wanjiawealth.com/

  (189)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

  法定代表人:戎兵

  网址:http://www.yixinfund.com/

  客服电话:400-6099-200

  (190)深圳信诚基金销售有限公司

  注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  法定代表人:周文

  客服: 400-666-0066

  网站: www.xcfunds.com

  (191)喜鹊财富基金销售有限公司

  住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  法定代表人:陈皓

  客服电话:0891-6177483

  网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs

  (192)泛华普益基金销售有限公司

  注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  法定代表人:于海锋

  客户服务电话:4008-588-588

  网址:www.puyifund.com/

  (193)四川天府银行股份有限公司

  住所:四川省南充市涪江路1号

  法定代表人:黄光伟

  热线电话:400-16-96869  028-96869

  网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/

  (194)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

  法定代表人:赵壁

  注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

  办公地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

  电话:400-8010-009   028-87326832

  网址:http://www.huayihengxin.com/

  (195)中国民族证券有限责任公司

  注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

  法定代表人:陈琨

  客服:400-889-5618

  网站:http://www.e5618.com/

  (196)华林证券股份有限公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

  办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

  法定代表人:林立

  客户服务电话:400-188-3888

  公司网站:http://www.chinalions.com/

  (197)深圳前海微众银行股份有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

  办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座             

  法定代表人:顾敏

  客服电话:4009998877

  网址:www.webank.com

  (198)西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址:拉萨市北京中路101号

  办公地址:拉萨市北京中路101号

  法定代表人:陈宏

  客户服务电话:021-54509999

  公司网站:www.eastmoney.com

  (199)大河财富基金销售有限公司

  法定代表人:王荻

  住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  网址:http://www.urainf.com/

  联系电话:0851-88235678

  (200)北京电盈基金销售有限公司

  法定代表人:程刚

  住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  电话:400-100-3391

  网址:http://www.dianyingfund.com/

  (201)上海有鱼基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  法定代表人:林琼

  客服电话:021-60907378

  网址:http://www.youyufund.com/

  (202)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

  法定代表人:任淑桢

  注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

  办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室;北京市西什库大街31号九思文创园

  客服电话:400 6706 863

  网址:https://www.hongtaiwealth.com

  (203)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室

  法定代表人:张冠宇

  客服电话:400-819-9868

  网址:http://www.tdyhfund.com/

  (204)北京植信基金销售有限公司

  地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

  法定代表人:于龙

  网站网址:www.zhixin-inv.com

  客服联系方式:4006-802-123

  (205) 江苏汇林保大基金销售有限公司

  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

  法定代表人: 吴言林

  联系电话:025-66046166

  (206)玄元保险代理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  法定代表人:马永谙

  联系电话:021-50701053

  (二)基金注册与过户登记人

  名称:华安基金管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

  法定代表人:朱学华

  电话:(021)38969999

  传真:(021)33627962

  联系人:赵良

  客户服务中心电话:40088-50099

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:韩炯

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  经办律师:韩炯、秦悦民

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

  办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:张青萌

  经办注册会计师:单峰、魏佳亮

  六、基金份额的分级

  本基金根据投资者持有本基金的份额等级,对基金份额按照不同的费率计提销售服务费用。本基金设为A级基金份额和B级基金份额。

  A级基金份额首次申购的最低金额为0.01元人民币,追加申购的最低金额为0.01元人民币,本基金管理人按照0.25%年费率计提销售服务费;B级基金份额首次申购的最低金额为500万元人民币,追加申购的最低金额为500万元人民币,本基金管理人按照0.01%年费率计提销售服务费。

  两级基金份额适用相同的管理费率和托管费率,两级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。有关分级业务的具体规则详见2009年12月16日发布的《关于华安现金富利投资基金实施基金份额分级的公告》。

  基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的基金份额等级数量、各级基金份额计提的销售服务费年费率,基金管理人必须按照《信息披露办法》至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

  七、基金的名称

  本基金名称:华安现金富利投资基金。

  八、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式。

  九、基金的投资目标

  本基金的投资目标是在资本保全的情况下,确保基金资产的高流动性,追求稳健的当期收益,并为投资人提供暂时的流动性储备。

  十、基金的投资方向

  本基金为契约型开放式投资基金,提供投资人于短期资金市场获取投资报酬的机会。

  本基金主要投资于价格波动幅度和信用风险低并具有高度流动性的短期金融工具,如现金,期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

  待获得有关监管机关的同意或许可后,本基金也将投资于大额转让存单、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或其它金融工具。

  十一、基金的投资策略

  (一)投资策略

  基金管理人将充分发挥自身的研究力量,利用公司研究开发的各种数量模型工具,采用自上而下和自下而上相结合的投资策略,发现和捕捉短期资金市场的机会,实现基金的投资 目标。

  1、资产配置策略

  本基金以短期金融工具为投资对象,而短期金融工具本身是风险很低的投资品种,资本不能保全的风险非常小,因此资产配置的重点在于投资组合的流动性和收益最大化两个方面。

  据此,本基金在实际操作中将主要依据各短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境,建立动态规划模型,通过求解确定不同资产配置比例和同类资产的基于不同利率期限结构的配置比例。

  2、除此之外,还可能使用以下资产配置策略:

  跨市场套利策略:根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征,动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例。比如,当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时,可通过增加交易所市场回购的配置比例,或在银行间市场融资、交易所市场融券而实现跨市场套利。

  跨品种套利策略:即根据各细分市场中不同品种的风险收益特征,动态调整不同利率期限结构品种的配置比例。比如,短期回购利率低于长期回购利率时,在既定的变现率水平下,可通过增长长期回购的配置比例,或短期融资、长期融券而实现跨品种套利。

  滚动配置策略:根据具体投资品种的市场特性,采用持续投资的方法,以提高基金资产的整体变现能力。例如,对N天期回购协议可每天进行等量配置,而提高配置在回购协议上的基金资产的流动性。

  利率预期策略:在深入分析财政、货币政策以及短期资金市场、资本市场资金面的情况和流动性的基础上,对利率走势形成合理预期,并据此调整基金资产配置策略。比如,根据历史上我国短期资金市场利率的走势,在年初、年末资金利率较高时按哑铃策略配置基金资产,而在年中资金利率偏低时则按梯形策略配置基金资产。

  (二)投资管理的基本程序

  1、投资决策

  投资决策委员会定期召开会议,对阶段性的投资组合整体风险水平和资产配置比例做出决议。

  2、研究支持

  研究发展部对债券或票据的信用进行评级和差别定价、对宏观经济主要是利率走势等进行分析,主要提出个券选择方面的建议;金融工程小组利用动态规划模型的风险控制模型投资组合的收益、风险等进行分析,提出组合配置、调整和风险控制等方面的建议;基金注册部门提供申购、赎回的动态情况,供基金经理参考。

  3、构建组合

  基金经理根据投资决策委员会决议、研究发展部及金融工程小组的研究成果,以及申购、赎回的动态情况,在综合判断的基础上,在授权范围内设计和调整投资组合。

  4、交易执行

  基金经理利用华安投资交易管理系统和华安固定收益管理系统向集中交易部下达交易指令。

  5、归因分析

  金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中类属配置、期限配置、品种选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行归因分析。该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据。

  6、监察稽核

  监察稽核部对投资程序的合规性和合理性及执行情况进行稽查并将稽查报告提交给相关负责人。

  (三)投资操作程序

  1、决策流程

  投资决策委员会将最终决策下达至基金经理,由基金经理落实投资决策委员会的决定。根据投资决策委员会的决定,基金经理必须组织研究发展部和金融工程小组开展进一步策划,对单个投资品种及权重,期限构成和数量等进行进一步的细化,提出完整的操作规划。

  2、交易过程

  基金经理将投资指令下达给集中交易部,由交易员组织实施具体操作,操作过程中交易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标,并开展交易。

  3、评估过程

  基金运作进行评估,主要包括两方面的内容,一是对投资组合构建执行情况的评估,主要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建仓成本的影响等;二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。

  4、归因分析与调整

  基金经理在归因分析报告的基础上,根据宏观经济、市场走势和品种收益率等变化对投资组合进行调整,并根据调整要求对集中交易部下达投资指令,集中交易部完成投资指令、实现投资组合的调整。

  (四)基金的融资

  本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。

  十二、基金的业绩比较基准

  以当期银行个人活期储蓄利率(税前)作为衡量本基金操作水平的比较基准。

  十三、基金的风险收益特征

  本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等),但由于本基金是以短期金融工具投资为主的低风险开放式基金,上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为:政策风险,经济周期风险,利率风险,信用风险,再投资风险,新产品创新带来的风险,流动性风险,现金管理风险,技术风险,管理风险,巨额赎回风险等。

  十四、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2 报告期债券回购融资情况

  ■

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

  无。

  3 基金投资组合平均剩余期限

  3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

  ■

  报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

  在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。

  3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ■

  4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

  无。

  5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

  ■

  7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ■

  报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

  无。

  报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

  无。

  8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  9 投资组合报告附注

  9.1基金计价方法说明

  本基金计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。

  本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.00元。

  9.2本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  9.3其他各项资产构成

  ■

  十五、基金业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (一)基金净值表现

  历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间2019年6月30日):

  华安现金富利货币A

  ■

  华安现金富利货币B

  ■

  *注:

  自2009年12月23日起,本基金实行销售服务费分级收费方式,分设两级基金份额:A级基金份额和B级基金份额。

  本基金收益分配按月结转份额。

  重要说明:本基金收益“每日分配、按月支付”。本基金收益根据每日基金收益公告,以每万份基金单位收益为基准,为投资者每日计算当日收益并全额分配,每月集中支付并结转为基金份额至持有人帐户。

  十六、基金费用与税收

  (一)与基金运作有关的费用

  1.基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费

  本基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提,计算方法如下:

  H = E ×0.33% ÷ 当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。

  H = E ×0.10% ÷ 当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  (3)销售服务费

  在通常情况下,本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,B级基金份额的销售服务费年费率为0.01%。各级基金份额的销售服务费计提的计算方法如下:

  H=E×R÷当年天数

  H为每日应计提的某级基金份额的销售服务费

  E为前一日该级基金份额所代表的基金资产净值

  R为该级基金份额所适用的销售服务费率

  基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率,但各级基金份额对应的销售服务费年费率最高不超过0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前按照《信息披露办法》至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

  各级基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续销售费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  (4)证券交易费用

  (5)基金信息披露费用

  (6)基金份额持有人大会费用

  (7)与基金相关的会计师费和律师费

  (8)按照国家有关规定可以列入的其他费用

  上述基金费用中第(4)至(8)项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  2.不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  3.费用调整

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

  (二)与基金销售有关的费用

  1.本基金的申购费率统一为0。

  2.本基金的赎回费率统一为0。

  3.转换费

  基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

  转出基金赎回费 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

  转出金额 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值—转出基金赎回费

  基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:

  基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0

  转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费

  转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

  转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

  其中:

  转入基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额

  转出基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额

  关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

  (三)其他费用

  (1)证券交易费用

  (2)基金信息披露费用

  (3)基金份额持有人大会费用

  (4)与基金相关的会计师费和律师费

  (5)按照国家有关规定可以列入的其他费用

  上述基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  (四)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  (五)费用调整

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

  (六)基金的税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。

  十七、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  ■

  华安基金管理有限公司

  二○一九年八月十四日

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