一 重要提示
1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本半年度报告未经审计。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二 公司基本情况
2.1 公司简介
■
■
2.2 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
2.3 前十名股东持股情况表
单位: 股
■
2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用√不适用
三 经营情况讨论与分析
3.1 经营情况的讨论与分析
报告期内，公司主营业务保持快速增长，经营业绩大幅提升，实现营业收入200,863,882.79元人民币，同比增长48.65%；实现归属于上市公司股东的净利润40,136,252.50元人民币，同比增长78.86%。报告期内主要工作如下：
（一）人员队伍建设
2019年上半年，公司员工队伍进一步壮大, 建立了近1000人的专业服务团队，现有的临床前研究服务团队的质量和素质进一步提高，临床试验服务团队和药物警戒服务团队初具规模；继续优化组织架构，丰富人员职业通道发展体系，提高管理效率；完善了薪酬体系，不断提高员工的劳动积极性，为此公司于2019年7月推出2019年限制性股票和股票期权的激励计划，人员覆盖范围和激励数量进一步扩大；积极开拓国外人才市场，引进国际化及国内短缺的人才，人才队伍更加国际化和专业化；公司坚持员工队伍培养教育，组织了系统的内部技术培训和考核，提升了员工的专业技术能力和质量意识。
（二）设施建设、设备建设
随着我国新药审评速度的加快，药物研发企业对非临床评价的总体研究进度要求提升，CRO的设施、设备与人才需求同等迫切。昭衍新药在募集资金到位后，结合行业快速发展和目前产能不足的情形，积极加强试验设施和试验设备的建设，在产能扩张中走在了行业的前列。
设施建设：北京昭衍小动物房翻新建设计划已完成，并于2019年6月份投入使用，可一定程度缓解设施供应紧张情况；结合公司募投计划，2019年上半年新投入使用动物房3号楼、7号楼，使得苏州昭衍动物房设施大幅增加，极大的提升了服务通量与容量。另有部分功能实验室正在装修过程中，预计在9月份投入使用，设施容量的扩充和优化，对现有的服务能力以及新增的临床分析业务能力都将有良好的促进作用。
设备建设：公司根据试验需求进一步加大设备投入，购买了大批专业仪器设备，提升专业服务能力和生产效率，特别是在生物分析、眼科、呼吸以及心血管药理等专业给予了特别的投入，同时购买了大批动物饲养设备，大大提高了动物收容量。
（三）业务能力建设
2019年上半年，公司继续加强在生物技术药物评价领域先进技术的探索，不断提升自身的综合服务能力。同时，公司在眼科药物评价特色领域取得较大突破，如建立了食蟹猴眼压动物实验模型，完成了验证实验，并已成功为美国委托方完成两个治疗青光眼新药的药效实验，成为国内首个具有此类CRO服务能力的实验室；为了拓展公司主营业务范围,公司计划在2019年下半年提交材料申请国家农业部的GLP认证检查，为开展非药物的评价做好准备工作；同时，公司也在积极论证开展兽药GLP和GCP的认证工作，以进一步提高公司在食品动物新型动物保健品、药品、疫苗及饲料的筛选、功效和安全性评价及其它检测项目的服务能力；公司着手建立的放射性同位素实验室，建成后可具备独立开展动物PET-CT等高端检测技术，上半年已完成土建施工及防护工程建设，目前进入取证验收、配套采购阶段，预计2019年12月投入使用。
在药物临床试验服务方面：昭衍医药自2018年成立以来，已签约了多家市级以上医院，与其共同建设药物早期临床中心，截至2019年上半年，已有2家临床Ⅰ期研究中心完成了硬件、人员团队、质量体系的建设，预计年底前可以正式承接业务。
在药物警戒服务方面：昭衍鸣讯自主研发了一站式药物警戒管理平台iPVMAP，该平台是药物警戒技术与IT技术的深度融合打造的国际化标准解决方案，其功能涵盖药物警戒核心工作内容，助力企业搭建高效合规的药物警戒体系，实现药物警戒体系全面化、系统化管理，确保药物警戒数据的完整、安全。昭衍鸣讯成立一年以来，先后与不同规模类型企业，包括央企、合资企业、研发企业、上市公司等建立了药物警戒合作关系。昭衍鸣讯的服务范围涵盖药品、医疗器械、疫苗等，提供体系搭建、个例报告管理、分析评价信号管理、风险管理、安全性总结报告撰写和审核、文献服务、安全性研究及药物警戒技术咨询等多项服务，进一步补充和延伸了昭衍新药的服务体系。同时，昭衍鸣讯与药政管理部门、高校、行业协会和患者组织等积极展开合作，共同推进药物警戒发展。
广西梧州实验动物基地建设：该基地计划建设成为一个国际性的生物医学的研究、疫苗、药物效果评价的技术平台和国际合作平台。目前，该基地已完成场地的规划设计，并于2019年4月1日正式动土开工建设。
（四）专题试验实施及合规性情况
评价专题开展情况：2019年上半年完成的专题数及在研的专题数较去年同期均实现较大幅度增长，业务工作量明显增加。尤其是在研项目量显著增加，为2019年全年的业绩提升提供了坚实的保障。截止报告期末，在手订单量约为10亿，较去年同期增加约17.6%，为未来业绩增长提供了保障。
国内国际GLP法规合规性检查：公司北京、苏州两个机构在2019年上半年分别接受了国家、省市药监局以及客户的大量现场检查，检查结论是公司运营完全符合GLP法规要求，针对项目的检查完全合规，表明公司的药物安全性评价业务成熟、法规依从性好。美国FDA的GLP法规为世界公认的药物非临床研究的实验室规范，由于公司承接了日益增多的国际申报项目，尤其是国内外客户向美国FDA申报的项目，FDA已将公司纳入美国CRO企业的监管程序，进行常规检查。在过去10年，昭衍新药两处设施先后接受三次FDA现场检查基础上，2019年3月子公司苏州昭衍再次获得美国FDA检查并圆满通过，检查组对苏州昭衍的设施、GLP法规依从性、研究质量及质量管理体系等方面给予了高度评价与充分肯定。
（五）营销工作
合同额稳步提高：2019年上半年签订的合同额较2018年同期增长约21%，继续保持稳定增长。
学术会议持续推广：2019年上半年，公司组织参与了多场国内以及国际的学术会议，其中国际会议包括美国BIO会议、加拿大的ARVO国际眼科会议、美国的SOT会议以及日本的SOT会议。通过上述学术会议的成功推广，昭衍新药的行业知名度有了巨大提升，尤其在专业科室领域，如眼科药物评价领域，知名度提升显著。通过参会，公司也直接接触了众多的新药研发企业，并与这些潜在的客户建立了联系。
国际化步伐加快：2019年5月，公司与美国一家成熟的临床前CRO公司—BIOMERE公司的股东达成收购意向，公司拟以自有资金约2,728万美元（最终交易价格将根据过渡期损益进行调整）收购BIOMERE公司100%股权。本次收购是公司国际化并购的首次尝试，通过本次收购，公司将在美国地区拥有自己的实验设施，进一步完善在美国市场的布局；BIOMERE公司拥有成熟的管理模式和优质的客户资源，公司与其充分发挥协同效应后，公司在美国的商务活动，将与BIOMERE的原有商务团队进行整合，扩展美国商务团队的销售范围，充实拓展服务链条，可以进一步扩大“昭衍”品牌在美国市场的影响力，提升公司的经营业绩。
产业链协同不断融合：2019年上半年，公司充分发挥创新药物市场的优势，战略合作客户显著增加,同时积极开拓医疗器械、临床试验、临床分析和药物警戒市场，潜在客户群数量稳步增长。
3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
请见报告全文“第十节、五、44重要会计政策和会计估计的变更”相关内容。
3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2019-084
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”或“昭衍新药”）第三届董事会第九次会议于2019年8月1日以书面送达、电子邮件、电话等方式发出会议通知，并于2019年8月11日在公司培训室以现场和电话会议的形式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人，会议由董事长冯宇霞女士主持；公司全体监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和召开及表决符合《中华人民共和国公司法》和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议程序合法、有效。
本次会议经与会董事认真审议，以举手表决方式作出了如下决议：
1.审议通过《关于公司2019年半年度报告全文及摘要的议案》
表决结果：董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过该议案。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《北京昭衍新药研究中心股份有限公司2019年半年度报告》及其摘要。
2.审议通过《关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
表决结果：董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过该议案。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《北京昭衍新药研究中心股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3.审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司董事会同意使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过6,000万元进行现金管理，具体情况为：除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。
该议案自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围及授权期内，资金可由公司及子公司滚动使用，并授权公司管理层在董事会决定的范围内具体办理相关事宜。
表决结果：董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过该议案。
4.审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
公司董事会同意公司本次会计政策变更。
表决结果：董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过该议案。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《北京昭衍新药研究中心股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
5.审议通过《关于公司变更会计师事务所的议案》
根据公司业务发展和未来审计的需要，公司董事会同意改聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年度审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层根据2019年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
表决结果：董事会以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过该议案。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《北京昭衍新药研究中心股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
2019年8月11日
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2019-085
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2019年8月1日以书面送达、电子邮件、电话等方式发出会议通知，并于2019年8月11日在公司培训室以现场和电话会议的相结合形式召开。本次会议由公司监事会主席李叶主持，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》及其他相关法律法规的有关规定。本次会议经与会监事认真审议，以举手表决方式作出了如下决议：
1、审议通过《关于公司2019年半年度报告全文及摘要的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2019半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
2、审议通过《关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
3、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
本次使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过6,000万元进行现金管理不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率、提升公司的经营效益，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，公司此次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《北京昭衍新药研究中心股份有限公司募集资金管理制度》等文件的有关规定。监事会同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
4.审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
经审核，监事会认为本次会计政策变更是按照财政部相关规定进行的合理变更，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形，监事会同意本次会计政策变更。
表决结果：监事会以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过该议案。
5.审议通过《关于公司变更会计师事务所的议案》
根据公司业务发展和未来审计的需要，公司监事会同意改聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年度审计机构。
表决结果：董事会以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过该议案。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司监事会
2019年8月11日
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2019-086
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司（下称“公司”）于2019年8月11日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司变更会计师事务所的议案》，公司拟改聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天衡”）为公司2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。现将本次变更会计师事务所的情况公告如下：
一、关于变更会计师事务所的情况说明
公司原审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“瑞华”）在执业过程中坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司多年财务报表及内部控制情况，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
鉴于瑞华已连续5年为公司提供审计服务，为保持公司审计工作的独立性，公司拟不再聘任瑞华为2019 年度审计机构，并就不再续聘事宜与瑞华进行了事先沟通。公司对瑞华及其团队多年的辛勤工作表示由衷感谢。
经综合考虑，根据公司业务发展和未来审计的需要，公司拟改聘天衡会计师事务所为2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2019年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：913200000831585821
类型：特殊普通合伙
主要经营场所：南京市建邺区江东中路106号1907室
执行事务合伙人：于瑞玉、狄云龙、荆建明、汤加全、虞丽新、郭澳、骆竞、宋朝晖、谭建忠、陆以平
成立日期：2013年11月4日
合伙期限：2013年11月4日至2033年10月31日
经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账、会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
资质：具备执行证券、期货业务资格
天衡事务所具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够胜任公司2019年财务审计与内部控制审计的工作要求。
三、独立董事事前认可意见及独立意见
1.事前认可意见
公司独立董事认为：天衡会计师事务所具备证券、期货相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立、客观、公证地为公司提供审计服务，可以满足公司2019 年财务报告和内部控制审计工作的要求，公司本次变更会计师事务所不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将该议案提交公司第三届董事会第九次会议审议。
2.独立意见
公司独立董事认为：公司变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。天衡会计师事务所具备证券、期货业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，满足公司上市公司审计要求，不存在损害公司及股东利益的情况。我们同意该议案。
四、监事会意见
公司监事会认为：天衡事务所具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，监事会同意改聘天衡会计师事务所为公司2019年度审计机构。
五、报备文件
（一）经与会董事签字确认的董事会决议；
（二）经独立董事签字确认的独立董事事前认可意见及独立意见；
（三）经与会监事签字确认的监事会决议。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
2019年8月11日
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2019-087
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会计政策变更对公司当前及之前披露的净利润、总资产、净资产等均无影响，仅对财务报表个别科目的列报格式产生影响。
一、概述
财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量（2017 年修订）》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移（2017 年修订）》（财会〔2017〕 8 号）、《企业会计准则第 24 号—套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9 号），于 2017 年 5 月 2 日发布了《企业会计准则第 37 号—金融工具列报（2017 年修订）》（财会〔2017〕14 号）等四项金融工具相关会计准则（以下统称“新金融工具准则”），并要求境内上市的企业自 2019 年 1 月 1 日起施行；财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。
鉴于上述会计准则的修订，公司于2019年8月11日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司变更会计政策的议案》，拟对原执行的会计政策进行变更，按照规定格式编制财务报表。该事项无需提交公司股东大会批准。
二、会计政策变更具体情况及对公司的影响
（一）新金融工具准则的会计政策变更
新金融工具准则主要变更内容如下：
1．以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；
2．将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”；
3．调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。
（二）财务报表格式的会计政策变更
1.资产负债表项目：
（1）原资产负债表列报项目“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”两个项目、“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”两个项目；
（2）资产负债表所有者权益项下新增“专项储备”项目。
2.利润表项目
（1）将利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”。
（2）利润表新增“信用减值损失”项目，反映企业按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）的要求计提的各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失。
3.现金流量表项目
明确了政府补助的填列口径，企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，均在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列。
除上述会计政策变更内容外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
（三）会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更对公司当前及之前披露的净利润、总资产、净资产等指标均无影响，仅对财务报表个别科目的列报格式产生影响。
三、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次会计政策变更是按照财政部发布的相关文件要求进行的合理变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和全体股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，我们同意公司本次会计政策变更。
四、监事会意见
公司监事会认为：本次会计政策变更是按照财政部相关规定进行的合理变更，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形，我们同意本次会计政策变更。
五、报备文件
（一）经与会董事签字确认的董事会决议；
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见；
（三）经与会监事签字确认的监事会决议。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
2019年8月11日
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2019-088
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月11日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募投项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用最高额度不超过6,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1448号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）2,050万股，每股发行价格12.51元，募集资金总额25,645.50万元，募集资金净额22,192.95万元。上述募集资金全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年8月21日出具的《验资报告》（瑞华验字[2017]第01570006号）审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。2017 年 8 月 21 日，本公司及保荐机构德邦证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）与招商银行股份有限公司北京方庄支行（账号110909892810119）、花旗银行（中国）有限公司北京分行（账号1776267216）分别签署了《募集资金三方监管协议》，本公司、昭衍（苏州）新药研究中心有限公司及保荐机构与中国建设银行股份有限公司太仓分行营业部（账号 32250199733600000399）签署了《募集资金四方监管协议》。
为规范公司募集资金管理，同时提高募集资金使用效率和收益，公司于2018年10月29日召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金专户的议案》，同意在江苏银行股份有限公司北京分行（下称“江苏银行北京分行”）开设募集资金专户，将花旗银行（中国）有限公司北京分行专户剩余资金转移至江苏银行北京分行，转移后注销花旗银行（中国）有限公司北京分行专户。2018年12月10日，公司完成与德邦证券股份有限公司、江苏银行北京分行《募集资金三方监管协议》的签署工作，该专户继续用于公司“建设药物临床前研究基地项目”募集资金的存储和使用。
上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
二、募集资金使用情况
截止2019年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
■
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、管理目的：为进一步提高募集资金使用效率、合理降低公司财务费用、增加存储收益。
2、管理额度：在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分闲置资金进行现金管理，进行现金管理的募集资金使用额度不超过人民币6,000万元（在此额度内可以滚动使用）。
3、管理要求：公司将严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司募集资金管理制度》等相关要求，规范使用该部分资金。
4、管理方式：除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。董事会审议通过后，董事会授权公司及子公司董事长或其授权人员签署相关协议文件，具体由公司财务部组织实施。
5、管理期限：自公司董事会会议审议通过之日起12个月内有效。
四、投资风险分析及风险控制措施
保本型理财产品属于低风险投资品种，但主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。
公司财务部门将及时分析和跟踪现金存放情况，公司将与管理募集资金专户的商业银行保持密切联系，及时跟踪现金管理的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
公司董事会审计委员会、内审部、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将依据相关规定，及时做好信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况。
五、对公司日常经营的影响
公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用不超过6,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理,其决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，有利于提高公司募集资金使用效益，符合公司和股东利益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司使用暂时闲置的部分募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：本次使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过6,000万元进行现金管理不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率、提升公司的经营效益，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，公司此次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《北京昭衍新药研究中心股份有限公司募集资金管理制度》等文件的有关规定。因此，同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构德邦证券股份有限公司认为：
1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的行为未改变募集资金用途，公司承诺不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在违反法律法规和公司《募集资金管理制度》的情形；
2、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。
因此，保荐机构同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项。
七、报备文件
1、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司第三届董事会第九次会议决议》；
2、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司第三届监事会第六次会议决议》；
3、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司独立董事关于公司相关事项的独立意见》；
4、保荐机构德邦证券股份有限公司出具的《关于北京昭衍新药研究中心股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见》。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
2019年8月11日
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2019-089
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1448号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）2,050万股，每股面值人民币1元，每股发行价格12.51元，募集资金总额25,645.50万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额22,192.95万元。上述募集资金全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年8月21日审验并出具了瑞华验字[2017]第01570006号《验资报告》。
（二）募集资金使用金额和余额
截止2019年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
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二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据证监会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了本公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使用和管理募集资金。2017 年 8 月 21 日，本公司及保荐机构德邦证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）与招商银行股份有限公司北京方庄支行（账号110909892810119）、花旗银行（中国）有限公司北京分行（账号1776267216）分别签署了《募集资金三方监管协议》，本公司、昭衍（苏州）新药研究中心有限公司及保荐机构与中国建设银行股份有限公司太仓分行营业部（账号 32250199733600000399）签署了《募集资金四方监管协议》。
为规范公司募集资金管理，同时提高募集资金使用效率和收益，公司于2018年10月29日召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金专户的议案》，同意在江苏银行股份有限公司北京分行（下称“江苏银行北京分行”）开设募集资金专户，将花旗银行（中国）有限公司北京分行专户剩余资金转移至江苏银行北京分行，转移后注销花旗银行（中国）有限公司北京分行专户。2018年12月10日，公司完成与德邦证券股份有限公司、江苏银行北京分行《募集资金三方监管协议》的签署工作，该专户继续用于公司“建设药物临床前研究基地项目”募集资金的存储和使用。
上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截止2019年6月30日，本公司募集资金账户余额为708.52万元（含理财产品收益、利息收入），具体存储情况如下：
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三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司于2017年10月24日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币1,487.91万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目的实际情况进行了专项审核，并出具了瑞华核字[2017]第01570036号《关于北京昭衍新药研究中心股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》，公司独立董事、监事会及本保荐机构均同意公司该募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项。
公司已于2017年11月完成相关募集资金的置换。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度未发生使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2017年8月31日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过15,000.00万元进行现金管理，具体情况为：除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。
公司于2018年8月29日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过15,000.00万元进行现金管理，除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。该事项已经公司2018年第三次临时股东大会审议通过。
2019年上半年，公司使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品如下：
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5、节余募集资金使用情况
公司不存在募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
6、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2019年6月30日，公司未变更募投项目，也未改变募集资金用途。
根据CRO行业的发展趋势和在手订单等情况，公司决定对募集资金项目的建设内容进行部分调整，增加动物房的装修面积，取消同位素楼的建设，并调整部分拟购置实验设备的类别，上述调整的目的均为最大限度地满足现有订单的需求。该调整并未改变募集资金的实际用途，也未改变募集资金的实施地点，募集资金的承诺投入金额也未改变。为此，公司在2019年1月11日召开公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司调整募集资金项目部分实施内容的议案》，并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，详细内容可参阅公司于2019年1月12日披露的《北京昭衍新药研究中心股份有限公司关于调整募集资金投资项目部分实施内容的公告》（2019-007）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
2019年8月11日
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公司代码：603127 公司简称：昭衍新药
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
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