３、域名

　　公司及其子公司目前拥有域名２４个，如下所示：

　　■

　　４、软件

　　截至２０１９年６月３０日，本公司软件情况如下表所示：

　　单位：万元

　　■

　　六、发行人的主要业务资格

　　本公司所处的期货行业实行严格的市场准入制度，本公司及其下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。

　　（一）经营证券期货业务许可证

　　２０１３年１月９日，中国证监会核发了许可证号为３１１０００００的《经营期货业务许可证》，批准发行人从事的经营范围包括：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理。２０１７年８月２５日，中国证监会换发《经营证券期货业务许可证》，发行人经营证券期货业务范围为商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；基金销售。

　　（二）期货业务相关经营资格

　　１、２００７年９月７日，中国证监会出具《关于核准南华期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复》（证监期货字［２００７］１４９号），核准南华期货金融期货经纪业务资格。

　　２、２００７年９月７日，中国证监会出具《关于核准南华期货经纪有限公司金融期货全面结算业务资格的批复》（证监期货字［２００７］１５０号），核准南华期货金融期货全面结算业务资格。

　　３、２０１１年８月１２日，中国证监会出具《关于核准南华期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》（证监许可［２０１１］１２９０号），核准了发行人的期货投资咨询业务资格。

　　４、２０１２年１１月１５日，中国证监会出具《关于核准南华期货股份有限公司资产管理业务的批复》（证监许可［２０１２］１４９６号），核准了发行人的资产管理业务资格。

　　５、２０１３年４月２５日，中期协出具《关于南华期货股份有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函》（中期协函字［２０１３］１０５号），同意南华资本备案试点业务为仓单服务、合作套保和基差交易。根据中期协《关于发布实施＜期货公司风险管理公司业务试点指引＞及配套文件的通知》（中期协字［２０１９］１０号），已备案的风险管理业务类型“基差交易”按照上述指引调整为“基差贸易”。

　　６、２０１５年１月２７日，上海证券交易所出具《关于南华期货股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函［２０１５］１７０号），同意发行人成为其股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限。

　　７、２０１５年７月３０日，中期协发布《关于浙江南华资本管理有限公司试点业务予以备案的通知》（中期协备字［２０１５］１１５号），南华资本备案试点业务为定价服务。根据中期协《关于发布实施＜期货公司风险管理公司业务试点指引＞及配套文件的通知》（中期协字［２０１９］１０号），已备案的风险管理业务类型“定价服务”按照上述指引调整为“场外衍生品业务”。

　　８、发行人持有《外汇登记证》（Ｎｏ．０００９６８７３）。

　　９、２０１６年１月７日，中国证监会浙江监管局出具《关于核准南华期货股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复》（浙证监许可［２０１６］２号），核准了发行人证券投资基金销售业务资格。２０１６年２月６日，中国证监会核发了编号为００００００５２３的《基金销售业务资格证书》。

　　１０、２０１６年１０月１８日，中国证监会出具《关于核准设立南华基金管理有限公司的批复》（证监许可［２０１６］２３７号），核准设立南华基金，南华基金经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。２０１６年１２月５日，中国证监会核发了流水号为０００００００００３４９的《经营证券期货业务许可证》。２０１９年１月１６日，中国证监会向南华基金换发流水号为０００００００２９８７１《经营证券期货业务许可证》。

　　１１、２０１７年１月４日，中期协发布《关于浙江南华资本管理有限公司试点业务予以备案的通知》（中期协备字［２０１７］１１号），南华资本备案试点业务为做市业务。

　　（三）发行人取得的会员资格

　　１、大连商品交易所会员资格（会员号：０１０７）

　　２、上海期货交易所会员资格（编号：０７８１２１１２８０９６１）

　　３、郑州商品交易所会员资格（编号：０２１２）

　　４、中国金融期货交易所全面结算会员资格（会员号：０００２）

　　５、中国期货业协会会员资格（Ｎｏ．Ｇ０１０９３）

　　６、中国证券业协会会员（会员代码８０７０１８）

　　７、中国证券投资基金业协会会员（会员代码：Ｐ０７１１７０５）

　　８、上海国际能源交易中心会员（编号ＮＯ：０３６２０１７０５３１８０９６１）

　　（四）分支机构经营许可证

　　截至本招股意向书摘要签署之日，５家分公司及３５家营业部均已取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。

　　（五）境内子公司业务资质

　　发行人境内子公司持有的其他业务资质包括：

　　１、南华资本于２０１７年１１月３日获得杭州市上城区市场监督管理局核发的《食品经营许可证》，经营项目为预包装食品（含冷藏冷冻食品）销售，有效期至２０２２年１１月２日。

　　２、舟山金旭于２０１８年３月２２日获得舟山市安全生产监督管理局核发的《危险化学品经营许可证》，经营方式为批发无仓储，许可范围为汽油、天然气［富含甲烷的］ 、溶剂油［闭杯闪点≤６０℃］、柴油［闭杯闪点≤６０℃］、煤油（含３号喷气燃料［闭杯闪点≤６０℃］）、石脑油、石油醚、苯、苯乙烯、液化石油气、煤焦沥青、硝化沥青、甲醇、乙醇、异丁烷、异丁烯、丙烯、乙烷、乙烯、混合芳烃、石油原油、丙烷、异辛烷、异戊烷、甲基叔丁基醚，有效期至２０２１年３月２１日。

　　３、南华资本于２０１８年４月１１日获得杭州市上城区安全生产监督管理局核发的《危险化学品经营许可证》，经营方式为不带储存经营，许可范围为不带储存经营（批发无仓储经营）其他危险化学品，有效期至２０２１年４月１０日。

　　４、横华农业于２０１７年８月２９日获得哈尔滨市香坊区市场监督管理局核发的《食品经营许可证》，经营项目为预包装食品（不含冷藏冷冻食品）销售，有效期至２０２２年８月２８日。２０１８年６月７日，哈尔滨市香坊区市场监督管理局向横华农业换发《食品经营许可证》。

　　（六）境外子公司业务资质

　　横华国际及其子公司持有的业务资质文件包括：

　　１、２０１０年１１月１日，香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为ＡＯＵ１１８的牌照，同意横华国际期货进行以下受规管活动：第２类：期货合约交易；第５类：就期货合约提供意见。

　　２、２０１７年１月２６日，香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为ＡＸＹ８３１的牌照，同意横华国际资产进行以下受规管活动：第４类：就证券提供意见；第９类：提供资产管理。

　　３、２０１３年７月１５日，中国证监会签发《关于核准南华资产管理（香港）有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复》（证监许可［２０１３］９２６号），核准横华国际资产人民币合格境外机构投资者资格。

　　４、２０１７年４月１８日，香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为ＢＢＴ５１８的牌照，同意横华国际证券进行以下受规管活动：第１类：证券交易；第四类：就证券提供意见。

　　５、２０１４年３月２５日，经香港交易所（ＨＫＥｘ）批准，横华国际证券获得香港中央结算所直接结算参与者资格。

　　６、２０１４年４月１日，经香港联合交易所有限公司批准，横华国际证券获得交易所参与者资格。

　　７、２０１５年７月１３日，香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为ＢＢＴ５１７的牌照，同意横华国际外汇进行以下受规管活动：第３类：杠杆式外汇交易。

　　８、２０１４年７月１６日，ＮＡＮＨＵＡ ＵＳＡ取得美国全国期货协会（ＮＦＡ）核准成为ＮＦＡ会员，并获得期货佣金商（ＦＣＭ）业务资格。

　　９、２０１４年１１月１０日，经香港中央结算有限公司（ＨＫＳＣＣ）批准，横华国际证券获得中华通（沪港通）结算参与者资格，同时获得中华通（沪港通）交易所参与者资格。

　　１０、２０１５年２月１３日，ＮＡＮＨＵＡ ＵＳＡ成为芝加哥商业品交易所集团（ＣＭＥ Ｇｒｏｕｐ）下属４家交易所（芝加哥商品交易所（ＣＭＥ）、芝加哥商品期货交易所（ＣＢＯＴ）、纽约商业交易所（ＮＹＭＥＸ）和纽约商品交易所（ＣＯＭＥＸ））的清算会员。

　　１１、２０１５年７月６日，ＮＡＮＨＵＡ ＵＳＡ成为迪拜商品交易所（ＤＭＥ）清算会员。

　　１２、２０１５年１２月２１日，横华国际期货成为东京商品交易所（ＴＯＣＯＭ）远程经纪会员。

　　１３、２０１９年４月１１日，横华国际资本获得香港牌照法庭换发的放债人牌照。

　　１４、２０１６年６月８日，ＮＡＮＨＵＡ ＵＳＡ ＩＮＶＳＥＴＭＥＮＴ取得美国全国期货协会（ＮＦＡ）核准成为ＮＦＡ会员，并获得商品交易顾问（Ｃｏｍｍｏｄｉｔｙ Ｔｒａｄｉｎｇ Ａｄｖｉｓｏｒ）和商品基金经理（Ｃｏｍｍｏｄｉｔｙ Ｐｏｏｌ Ｏｐｅｒａｔｏｒ业务资格）。

　　１５、２０１６年６月１５日，ＮＡＮＨＵＡ ＵＳＡ成为ＩＣＥ美国交易所（ＩＣＥ Ｃｌｅａｒ ＵＳ， Ｉｎｃ．）有条件清算会员。

　　１６、２０１７年８月８日，横华国际期货获得上海国际能源交易中心境外中介机构资格。

　　１７、２０１７年１２月１４日，ＨＧＮＨ ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ获得新加坡金融管理局（Ｍｏｎｅｔａｒｙ Ａｕｔｈｏｒｉｔｙ ｏｆ Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ）颁发资本市场服务牌照（ＮＯ．ＣＭＳ１００６５１－１），获准从事期货合约交易和杠杆式外汇交易。

　　１８、２０１８年５月７日，ＨＧＮＨ ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ成为新加坡亚太交易所（ＡＰＥＸ）清算会员。

　　１９、２０１８年４月９日，横华国际期货取得大连商品交易所境外经纪机构资格。

　　２０、２０１８年４月１６日，ＨＧＮＨ ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ取得大连商品交易所境外经纪机构资格。

　　２１、２０１８年１１月１９日，横华国际期货取得郑州商品交易所境外经纪机构资格。

　　２２、２０１８年１２月６日， ＨＧＮＨ ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ正式取得新加坡交易所（ＳＧＸ）衍生品交易及清算会员资格．

　　２３、２０１９年１月２１日，ＨＧＮＨ ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ取得上海国际能源交易中心境外中介机构资格。

　　２４、２０１９年３月６日，ＨＧＮＨ ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ取得郑州商品交易所境外经纪机构资格。

　　２５、２０１９年５月１７日，ＮＡＮＨＵＡ ＵＫ获得英国金融行为管理局核准注册（ＮＯ： ８２１６０９），获准就商品期货、商品期权及商品期货期权、期货（除商品期货及杠杆式外汇现金合约）、期权（除商品期权及商品期货期权）、杠杆式现货外汇合约、股票以主事人身份／代理人身份／安排（提供）投资交易／为投资交易作出安排。

　　除上述外，横华国际期货为香港期货交易所有限公司交易所参与者（证明书编号：ＥＰ０２８０）、香港期货交易所有限公司交易权的注册持有人（证明书编号：ＴＲ０３６１）、香港期货结算有限公司期货结算公司参与者（证明书编号：ＣＰ０２５１）、欧洲期货交易所（ＥＵＲＥＸ）交易会员、迪拜黄金与商品交易所交易会员、ＩＣＥ欧洲期货交易所一般参与者、泛欧交易所（ＥＵＲＯＮＥＸＴ）巴黎衍生品市场会员。

　　七、同业竞争和关联交易

　　（一）本公司目前不存在同业竞争情况

　　公司的经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、证券投资基金代销。

　　公司控股股东为横店控股，实际控制人为企业联合会。

　　截至本招股意向书摘要签署之日，公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相似业务的情形，不存在同业竞争。

　　（二）关联方与关联关系

　　根据《公司法》、《企业会计准则第３６号—关联方披露》及中国证监会和上海证券交易所的有关规定，公司的关联方包括：

　　１、本公司的控股股东和实际控制人

　　２、持有发行人５％（含５％）股份的其他企业

　　３、控股股东及实际控制人控制的其他企业

　　４、公司控股或参股公司

　　５、公司关联自然人

　　６、其他关联方

　　７、根据实质重于形式原则认定的关联方

　　（三）报告期内发生的关联交易

　　１、经常性的关联交易

　　（１）提供经纪服务的关联交易

　　报告期内，部分关联方在发行人开设期货账户从事期货交易。关联交易明细如下：

　　单位：元

　　■

　　注：２０１７年１０月２０日起，杭州开阳星基金管理有限公司与发行人不再存在关联关系。除张子健通过横华国际期货进行境外期货交易外，其他关联方通过发行人进行境内期货交易。

　　报告期内，部分关联方在发行人境外子公司开设证券账户从事证券交易。公司部分关联方在公司境外子公司开设账户从事证券交易的手续费率处于公司证券交易业务收取手续费率标准的区间内，该类交易占公司手续费收入比例较小，不会对发行人财务状况及经营成果产生重大影响。关联交易明细如下：

　　单位：元

　　■

　　报告期内，部分关联方认购南华基金管理的基金份额，根据基金合同的约定，南华基金向基金份额持有人收取管理费和认购费（部分基金不收取认购费），未收取业绩报酬。该类关联交易收入占南华基金管理及销售费用收入比例较小，不会对发行人财务状况及经营成果产生重大影响。关联交易明细如下：

　　单位：元

　　■

　　单位：元

　　■

　　单位：元

　　■

　　（２）接受或提供服务的关联交易

　　２０１６年１２月３１日，发行人与东阳市横店影视城国贸大厦有限公司签署了《会议合同》，约定后者向其提供会务服务，定金２５万元，价格按照实际产生的费用计算，最终补充支付１６２，０５８．００元。

　　２０１７年４月，公司与横店体育发展有限公司签署《２０１７年横店马拉松赛事合作协议》， ２０１７年４月，公司已向横店体育发展有限公司支付广告费２万元。

　　２０１７年７月４日，横华国际资本与中国衍生品签订《贷款协议》，约定横华国际资本向中国衍生品提供借款４０，０００美元，借款期限自２０１７年７月５日开始。利息计算公式为本金＊６％＊使用天数／３６０。截至２０１７年９月２２日，中国衍生品已经向横华国际资本偿还全部借款本金４０，０００美元和利息２４２．５美元。双方约定和执行的借贷利率也略高于香港金融管理局公布的同业拆借利率，不存在不公允或者损害发行人或其股东利益的情形。

　　２０１７年１２月２０日，横华国际与中国衍生品签署《培训服务协议》，约定后者为前者提供期货培训服务。２０１８年４月，横华国际向中国衍生品支付培训费用１５万元。

　　２０１７年１１月，公司、横店集团杭州投资有限公司、浙江柏品投资有限公司、杭州得邦照明有限公司等四家单位与横店集团浙江得邦公共照明有限公司签署《施工合同》，由后者进行杭政储［２０１３］１０３号地块商业金融兼容商务办公用房户外景观亮化工程施工。２０１９年１月，公司支付横店集团浙江得邦公共照明有限公司工程款６２９，０８３．００元。

　　（３）采购商品的关联交易

　　２０１７年３月，公司向浙江得邦电子商务有限公司采购ＬＥＤ台灯，公司向其支付１１８元。

　　２０１７年９月，公司与杭州得邦照明有限公司签署了《销售合同》，约定后者向其销售ＬＥＤ台灯。公司向杭州得邦照明有限公司支付采购ＬＥＤ台灯价款合计４．３５万元。

　　（４）销售商品的关联交易

　　２０１９年１－６月，横华农业向横店控股销售农产品３，２４７．７１元。

　　２、偶发性的关联交易

　　（１）与关联方合作建设办公大楼

　　为进一步促进发行人的可持续发展，降低发行人整体运营成本，发行人与横店集团杭州投资有限公司、浙江柏品投资有限公司、杭州得邦照明有限公司共同合建办公大楼。为便于土地项目的开发、建设、管理，由四家公司共同设立项目领导小组和工作小组，负责合作项目的开发、管理以及其他各项工作。同时，四方明确约定各项费用按横店集团杭州投资有限公司１６．０８％、南华期货股份有限公司３８．１５％、浙江柏品投资有限公司２５．４３％、杭州得邦照明有限公司２０．３４％进行费用分摊。在合作建设办公大楼过程中，发行人已按照相关合同约定的比例缴纳出资，不存在替横店集团杭州投资有限公司、浙江柏品投资有限公司和杭州得邦照明有限公司垫付资金的情形。

　　发行人与横店集团杭州投资有限公司、浙江柏品投资有限公司和杭州得邦照明有限公司在合作建设办公大楼过程中签署的主要合同如下：

　　２０１３年１２月２３日，发行人与横店集团杭州投资有限公司、浙江柏品投资有限公司、杭州得邦照明有限公司（合称“联合竞买人”）签署《联合竞买协议》，约定联合竞买杭州市上城区近江单元Ｃ－１９地块。

　　２０１４年１月１０日，联合竞买人与杭州市国土资源局签订《杭州市国有建设用地使用权出让合同》，联合竞买人拍得上城区近江单元Ｃ－１９地块的土地使用权，出让总价款为４８，１１９万元，并于２０１５年２月１日获发杭上国用（２０１５）第１０００２７号国有土地使用权证书，土地使用权面积为８，７３８平方米。

　　２０１５年５月１５日，联合竞买人签订《协议书》，约定共同在上城区近江单元Ｃ－１９地块上建设办公大楼，建成后按照土地出让价款的支付比例（即横店集团杭州投资有限公司１６．０８％、发行人３８．１５％、浙江柏品投资有限公司２５．４３％、杭州得邦照明有限公司２０．３４％）分配房屋所有权及相对应的土地使用权和停车场等产权，同时按照前述比例各自承担土地出让价款、后续办公大楼建设的建安成本、相关税费以及其它相关义务等。

　　２０１４年６月，发行人等四家单位作为委托方与ｇｍｐ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ＧｍｂＨ作为设计方签订了《横店集团杭州Ｃ－１９地块项目设计合同》，聘请其提供建筑设计服务。

　　２０１５年５月，发行人等四家单位与中天建设集团有限公司签订了《建设工程施工合同》，约定由后者承包办公大楼的工程施工。

　　２０１６年３月，发行人等四家单位与江河创建集团股份有限公司签署《施工合同》，约定由后者承担办公大楼幕墙工程施工。

　　２０１７年９月，发行人等四家单位与杭州正唐机电设备有限公司签署《ＶＲＦ多联机空调系统和独立新风系统设备供货与安装合同》，约定由后者承担空调系统和新风系统的供货和安装。

　　２０１７年１１月，发行人等四家单位与横店集团浙江得邦公共照明有限公司签署《施工合同》，由后者进行杭政储［２０１３］１０３号地块商业金融兼容商务办公用房户外景观亮化工程施工。

　　２０１８年６月，发行人等四家单位与杭州风尚景观工程有限公司签署《施工合同》，约定由后者承担园林景观施工。

　　２０１８年６月，发行人等四家单位与优腾室内设计工程（上海）有限公司签署《室内设计合同》，约定由后者承担室内装饰设计。

　　报告期内，发行人与关联方合作建设办公大楼发生的实际金额、累计金额情况如下：

　　１）２０１９年６月３０日

　　■

　　２）２０１８年

　　单位：元

　　■

　　３）２０１７年

　　单位：元

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　　４）２０１６年

　　单位：元

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　　（２）关联方担保

　　２０１６年３月３１日，南华资本向上海浦东发展银行股份有限公司杭州文晖支行借款１．３亿元人民币，年利率为４．７８５％，借款期限为２０１６年３月３１日至２０１７年３月３１日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保。截至２０１７年６月３０日，上述担保和借款合同已履行完毕。

　　２０１７年８月２４日，南华资本向上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行借款３千万元人民币，借款期限为２０１７年８月２４日至２０１８年８月２４日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期限为至主债务履行期届满之日后两年止。截至２０１８年１２月３１日，上述担保和借款合同已履行完毕。

　　２０１７年８月３１日，南华资本向上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行借款３千万元人民币，借款期限为２０１７年８月３１日至２０１８年８月３１日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期限为至主债务履行期届满之日后两年止。截至２０１８年１２月３１日，上述担保和借款合同已履行完毕。

　　２０１７年９月１４日，南华资本向上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行借款５千万元人民币，借款期限为２０１７年９月１４日至２０１８年９月１４日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期限为至主债务履行期届满之日后两年止。截至２０１８年１２月３１日，上述担保和借款合同已履行完毕。

　　２０１８年４月２６日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行借款５千万，借款期限为２０１８年４月２５日至２０１９年２月２４日，贷款到期日不迟于２０１９年４月２７日。横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期限为至主债务履行期届满之日后两年止。截至２０１９年６月３０日，上述担保和借款合同已履行完毕。

　　２０１８年６月２８日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行借款２千万，借款期限为２０１８年４月２５日至２０１９年２月２４日，贷款到期日不迟于２０１９年６月２８日。横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期限为至主债务履行期届满之日后两年止。截至２０１９年６月３０日，上述担保和借款合同已履行完毕。

　　２０１８年７月２７日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行借款３，０００万元，授信期限自２０１８年４月２５日至２０１９年９月２４日，贷款到期日不迟于２０１９年７月２７日。横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。截至２０１９年６月３０日，上述担保和借款合同已履行完毕。

　　２０１８年７月２７日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行借款２，０００万元，授信期限自２０１８年４月２５日至２０１９年２月２４日，贷款到期日不迟于２０１８年１０月２７日。横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。截至２０１８年１２月３１日，上述担保和借款合同已履行完毕。

　　２０１８年７月２７日，南华资本向上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行借款３，５４０万元，借款期限自２０１８年７月２７日至２０１９年７月２７日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１８年７月２７日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行借款３，０００万元，授信期限自２０１８年４月２５日至２０１９年２月２４日，全部贷款的到期日不迟于２０１９年７月２７日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１８年８月２８日，南华资本向上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行借款３，０００万元，借款期限自２０１８年８月２８日至２０１９年８月２８日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１８年８月３１日，南华资本向上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行借款３，０００万元，借款期限自２０１８年８月３１日至２０１９年８月３１日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１８年９月２０日，南华资本向上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行借款５，０００万元，借款期限自２０１８年９月２０日至２０１９年９月２０日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１８年９月２９日，南华资本向上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是支行借款４６０万元，借款期限自２０１８年９月２９日至２０１９年９月２９日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１８年１１月２３日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行借款２，０００万元，授信期限自２０１８年４月２５日至２０１９年２月２４日，贷款到期日不迟于２０１９年８月２４日。横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１９年１月２４日，南华资本向兴业银行股份有限公司金华东阳支行借款１５，０００万元，借款期限自２０１９年１月２４日至２０２０年１月１０日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１９年２月２５日，南华资本向兴业银行股份有限公司金华东阳支行借款１０，０００万元，借款期限自２０１９年２月２５日至２０２０年２月１０日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１９年３月１４日，南华资本向兴业银行股份有限公司金华东阳支行借款５，０００万元，借款期限自２０１９年３月１４日至２０２０年３月１０日，横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１９年４月２６日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行借款５，０００万元，借款期限自２０１９年３月２６日至２０２０年３月２６日，贷款到期日不迟于２０２０年４月２６日。横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１９年５月１０日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行申请开立电子银行承兑汇票２２０．１５万元，授信期限自２０１９年３月２６日至２０２０年３月２６日，电子汇票到期日不迟于２０１９年１１月１０日。横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１９年５月２７日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行申请开立远期进口信用证３５１．２９万美元，授信期限自２０１９年３月２６日至２０２０年３月２６日，远期信用证期限不长于２０１９年８月２６日。横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　２０１９年６月２８日，南华资本向交通银行股份有限公司杭州西湖支行申请开立电子银行承兑汇票２１６．１７万元，授信期限自２０１９年３月２６日至２０２０年３月２６日，电子汇票到期日不迟于２０１９年１２月２８日。横店控股为南华资本提供连带责任保证担保，保证期间为主债务履行期届满之后两年止。

　　（３）关联方股权转让

　　２０１８年４月２７日，横华国际与严又明（原副总经理颜树萍的配偶）签署《股权买卖协议》，约定严又明将其持有的中国国际衍生品分析师协会有限公司１００％股权以１港币的价格转让给横华国际。横华国际与严又明前述股权转让价格经双方协商确定，中国衍生品的净资产账面值不低于转让价格，定价公允，不存在损害公司或其股东利益的情形。

　　３、关联方应收应付款项余额

　　报告期２０１６年至２０１８年各期末，发行人关联方应收、应付款项余额为零。截至２０１９年６月３０日，横华农业应收关联方横店控股款项账面余额为３，５４０元，坏账准备１７７元，此外无关联方应收应付款项余额。

　　八、董事、监事与高级管理人员

　　（一）董事简介

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　　徐文财先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９６６年１月出生，博士研究生学历，注册会计师、注册资产评估师。南华期货股份有限公司董事长。１９８７年８月至１９９８年７月，就职于浙江农业大学经贸学院，任助教、工商管理系副主任；１９９８年８月至２００１年７月，就职于浙江大学管理学院，任工商管理系副主任；２００１年８月至今，就职于横店控股，任董事、副总裁；２００３年１月至今，就职于英洛华科技股份有限公司，任董事；２００１年１２月至今，就职于普洛药业股份有限公司，任董事；２００５年３月至今，就职于横店集团东磁股份有限公司，任董事；２０１５年６月２９日至今，就职于横店影视股份有限公司，任董事，２０１６年１月２９日至今，就职于横店集团得邦照明股份有限公司，任董事；２００５年７月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任董事、法定代表人、董事长。

　　罗旭峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９６８年２月出生，博士研究生学历，高级经济师。南华期货股份有限公司董事、总经理。１９８８年８月至１９９３年７月，就职于浙江省超高压输变电工程建设公司，任办公室干事、团委书记；１９９３年８月至１９９６年５月，就职于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部市场部经理、营业部经理、公司副总经理、公司常务副总经理；１９９６年５月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任副总经理、总经理。

　　厉宝平先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９６４年３月出生，硕士研究生学历，高级经济师。南华期货股份有限公司董事。１９８７年７月至１９９６年２月，就职于浙江省远洋公司，任工程师；１９９６年２月至１９９９年１２月，就职于东阳市第八建筑公司，任副总经理；１９９９年１２月至２０００年９月，就职于横店集团得邦有限公司，任总经理助理；２０００年９月至２０１６年５月，曾历任横店集团控股有限公司副总裁助理、总裁工作室副主任、人才劳资委副主任、人力资源总监；董事、副总裁兼人力资源总监、投资监管总监等职务；２０１６年５月至今担任横店集团控股有限公司董事、副总裁兼投资监管总监；２００７年５月至２０１７年１１月，就职于普洛药业股份有限公司，任监事；２０１３年至今，就职于横店集团东磁股份有限公司，任董事；２０１５年１月至今，就职于英洛华科技股份有限公司，任董事；２０１５年６月２９日至今，就职于横店影视股份有限公司，任董事，２０１６年１月２９日至今，就职于横店集团得邦照明股份有限公司，任董事；２０１１年５月至今，就职于南华期货股份有限公司，任董事。

　　徐飞宇先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９６５年５月出生，硕士研究生学历，高级经济师。南华期货股份有限公司董事。１９８０年１０月至１９８３年１２月，就职于东阳南溪卢宅信用社，任副主任；１９８４年１月至１９８８年８月，就职于东阳市农业银行，任职员；１９８８年９月至１９９２年３月，就职于东阳市中国银行，任职员；１９９２年３月至２００２年９月，就职于金华市中国银行，任主任；２００２年至今，就职于横店控股，任总裁助理；２００５年１０月至今，就职于横店集团房地产开发有限公司，任董事长、总经理；２０１０年２月至２０１６年１１月，就职于横店集团建设有限公司，任董事长、总经理；２００５年７月至今，就职于南华期货股份有限公司，任董事。

　　管清友先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９７７年１２月出生，博士研究生学历。南华期货股份有限公司独立董事。２００７年９月至２００９年７月，就职于清华大学国情研究院，任项目主任；２００９年７月至２０１２年９月，就职于中国海洋石油总公司，任处长；２０１２年９月至２０１７年１２月，就职于民生证券股份有限公司，任副总裁。２０１７年１２月至今，就职于北京如是我研信息咨询服务有限公司，任董事长；２０１９年２月，就职于南华期货股份有限公司，任独立董事。

　　张红英女士，中国国籍，无境外永久居留权，１９６６年５月出生，硕士研究生学历，副教授、国际注册内部审计师。南华期货股份有限公司独立董事。１９８８年７月至２００５年１１月，就职于浙江财经大学会计学院，任教学科研；１９９２年至１９９３年１月，就职于香港关黄陈方会计师事务所，任职审计；２００５年１１月至２０１３年３月，就职于浙江财经大学会计学院，任党总支副书记；２０１３年３月至今，就职于浙江财经大学会计学院，任党委书记、副院长；２０１９年２月，就职于南华期货股份有限公司，任独立董事。

　　陈蓉女士，中国国籍，无境外永久居留权，１９７６年２月出生，博士研究生学历，教授。南华期货股份有限公司独立董事。２０１４年７月至２０１８年１月，就职于国贸期货有限公司，任独立董事。２００３年８月至今，就职于厦门大学，任教师；２０１９年２月，就职于南华期货股份有限公司，任独立董事。

　　（二）监事简介

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　　夏海波先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９７０年４月出生，硕士研究生学历，助理会计师，高级国际财务管理师。南华期货股份有限公司监事会主席，财务部经理。１９９４年９月至２０００年９月，就职于浙江省建筑材料公司财务部，任会计；２０００年９月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任财务部主办会计、财务部副经理、财务部经理、监事。

　　厉国平先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９７３年１月出生，本科学历。南华期货股份有限公司监事。１９９４年８月至１９９９年８月，就职于东阳市公安局李宅派出所，任民警；１９９９年９月至２００２年６月，就职于东阳市公安局治安大队，任民警；２００２年７月至２００３年１１月，就职于东阳公安局横店派出所，任副所长；２００３年１２月至今，就职于横店控股，历任监事、副总裁；２０１５年９月至今，就职于英洛华科技股份有限公司，任监事；２０１５年６月至今，就职于横店影视股份有限公司，任监事会主席，２０１６年１月至今，就职于横店集团得邦照明股份有限公司，任监事会主席；２００５年７月至今，就职于南华期货股份有限公司，现任监事。

　　王力先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９７９年１２月出生，硕士研究生学历，中级会计师。南华期货股份有限公司监事。２００６年７月至２００７年５月，就职于太原刚玉物流工程有限公司财务部，任经理；２００７年６月至２００８年９月，就职于浙江横店创业投资有限公司财务部，任经理；２００３年１月至２０１７年２月，就职于横店控股，历任财务管理部部长、财务副总监、资本管理总监、监事；２０１７年２月至今，就职于横店控股，任上市公司管理中心总监、监事；２０１５年９月至今，就职于英洛华科技股份有限公司，任监事； ２０１６年１月至今，就职于横店集团得邦照明股份有限公司，任监事；２０１４年４月至今，就职于南华期货股份有限公司，任监事。

　　（三）高级管理人员简介

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　　罗旭峰简历见“董事”简介部分。

　　叶柯先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９６９年１２月出生，博士研究生学历。南华期货股份有限公司副总经理。１９９２年７月至１９９３年６月，就职于北京市旅游局（华都饭店），任职员；１９９３年６月至１９９８年２月，就职于中国国际期货公司交易部，任主管；１９９８年２月至２００１年１２月，就职于中国证监会期货部交易所，任主任科员；２００１年１２月至２００７年４月，就职于中国证监会稽查局调查三处，任副处长、调研员；２００７年５月至２００９年８月，就职于中国证监会期货部公司二处，任处长；２００９年８月至２０１２年６月，就职于中国证监会期货二部检查一处，任处长；２０１２年７月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任党委书记、副总经理。

　　张子健先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９６３年２月出生，硕士研究生学历，工程师。南华期货股份有限公司副总经理。１９８４年９月至１９９３年４月，就职于杭州照相机械研究所，任职员；１９９３年４月至１９９６年６月，就职于浙江南都房产集团有限公司，任销售部经理；１９９６年６月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任市场部经理、营业部经理、总经理助理、副总经理。

　　虞琬茹女士，中国国籍，无境外永久居留权，１９６８年５月出生，硕士研究生学历。南华期货股份有限公司副总经理。１９９２年９月－１９９４年４月，就职于青岛双飞龙期货经纪有限公司，任部门经理；１９９４年５月至１９９７年８月，就职于江苏三山期货经纪有限公司，任副总经理；１９９７年９月至１９９９年７月，就职于上海众生期货有限公司，任副总经理；１９９９年８月至２００２年１月，就职于上海外高桥期货经纪有限公司，历任任职员、副总经理；２００２年２月至２００５年３月，就职于上海通联期货经纪有限公司，历任职员、副总经理；２００５年４月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任营业部经理、副总经理。

　　唐启军先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９６４年６月出生，硕士研究生学历，会计师。南华期货股份有限公司副总经理。１９８５年７月至１９９４年４月，就职于哈尔滨变压器厂，任财务会计；１９９４年４月至２００７年１１月，就职于大通期货经纪有限公司，历任副总经理、总经理；２００７年１１月至今，就职于南华期货股份有限公司，任副总经理。

　　朱斌先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９６９年６月出生，硕士研究生学历。南华期货股份有限公司副总经理。１９９１年９月至１９９３年６月，就职于萧山技术监督局，任职员；１９９３年６月至１９９７年３月，就职于浙江金马期货经纪有限公司，任萧山营业部市场部经理、萧山营业部副总经理助理；１９９７年３月至１９９８年１２月，就职于浙江省永安期货经纪有限公司，任经纪人；１９９９年至今，就职于南华期货股份有限公司，历任所长、副总经理。

　　吴琎女士，中国国籍，无境外永久居留权，１９６３年１０月出生，硕士研究生学历，助理经济师。南华期货股份有限公司副总经理。１９８２年７月至１９８５年９月，就职于浙江省兰溪市房管局，任职员；１９８７年７月至１９９４年４月，就职于浙江铝业股份有限公司，任职员；１９９４年４月至１９９４年１０月，就职于杭州鑫业贸易有限公司，任部门经理；１９９４年１０月至１９９７年９月，就职于浙江足佳期货经纪有限公司，任职员；１９９７年９月至２００３年３月，就职于南华期货股份有限公司，任职员；２００３年３月至２００３年８月，就职于中大期货经纪有限公司，任部门经理；２００３年８月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任部门副经理、经理、总经理助理、首席风险官、副总经理。

　　王正浩先生，中国国籍，无境外永久居留权，１９７０年１２月出生，硕士研究生学历，会计师。南华期货股份有限公司副总经理兼财务总监。１９９６年８月至１９９８年１２月，就职于杭州乘风电器有限公司，任财务核算科长；１９９８年１２月至１９９９年１２月，就职于东方通信股份有限公司，任内审部内审员；１９９９年１２月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任财务部经理、总经理助理、财务总监、副总经理。