(上接A21版)

　　■

　　注：特定投资群体是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

　　2、本基金C类基金份额不收取认购费用。

　　3、认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资人多次认购A类基金份额的，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。

　　（八）认购份额的计算

　　（1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

　　当投资人选择认购A类基金份额且认购费用适用比例费率时，其认购份额的计算公式为：

　　净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

　　认购费用=认购金额－净认购金额

　　认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

　　当投资人选择认购A类基金份额且认购费用适用固定金额时，其认购份额的计算公式为：

　　净认购金额=认购金额－固定金额

　　认购费用=固定金额

　　认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

　　当投资人选择认购C类基金份额时，其认购份额的计算公式为：

　　认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

　　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　举例1：某客户（非特定投资群体）投资10万元认购本基金A类基金份额，假设认购期利息为100元，对应认购费率为1.00%，则该投资人认购可得到的A类基金份额为：

　　净认购金额＝100,000/(1+1.00%）＝99,009.90元

　　认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元

　　认购份额＝（99,009.90＋100）/1.00＝99,109.90份

　　即：该客户（非特定投资群体）投资10万元认购本基金的A类基金份额，可得到A类基金份额99,109.90份（含利息折份额部分）。

　　举例2：某客户（特定投资群体）投资10万元通过本管理人的直销柜台认购本基金A类基金份额，假设认购期利息为100元，对应认购费率为0.10%，则该投资人认购可得到的A类基金份额为：

　　净认购金额＝100,000/(1+0.10%）＝99,900.10元

　　认购费用＝100,000－99,900.10＝99.90元

　　认购份额＝（99,900.10＋100）/1.00＝100,000.10份

　　即：该客户（特定投资群体）投资10万元在直销柜台认购本基金的A类基金份额，可得到A类基金份额100,000.10份（含利息折份额部分）。

　　举例3：某客户投资500万元认购本基金C类基金份额，假设认购期利息为5,000.55元，则该投资人认购可得到的C类基金份额为：

　　认购份额=（5,000,000＋5,000.55）/1.00=5,005,000.55份

　　即：该客户投资500万元认购本基金的C类基金份额，可得到C类基金份额5,005,000.55份（含利息折份额部分）。

　　2、募集期利息的处理方式

　　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

　　二、投资者的开户与认购程序

　　（一）直销机构业务办理程序

　　1、业务办理时间

　　（1）本公司直销柜台业务办理时间为：基金发售日的9：00～17：00（周六、周日及法定节假日不受理）。

　　（2）本公司直销电子交易平台业务办理时间为：基金发售日的 9：00～15：00（周六、周日及法定节假日不受理）。

　　2、投资者在本公司直销柜台开户要求

　　（1）个人投资者请提供下列资料：

　　①本人有效身份证件（身份证、户口本、警官证、文职证、港澳居民来往内地通行证、台胞证、护照等）原件。委托他人代办的，需提供双方当事人身份证件原件和委托人签名的授权委托书原件。

　　②本人的银行卡或储蓄存折。

　　③填妥的《开户申请单（个人）》。

　　④风险承受能力调查问卷。

　　⑤个人税收居民身份声明文件。

　　⑥本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。

　　（2）机构投资者请提供下列资料：

　　①填妥的加盖单位公章的《开户申请表（机构）》。

　　②营业执照或注册登记证书正（副）本、组织机构代码证及税务登记证原件或加盖单位

　　公章的复印件；开展金融相关业务资格证明原件或加盖单位公章的复印件（金融机构提供）。

　　③法人或负责人身份证件原件或加盖单位公章的复印件。

　　④银行开户许可证或银行出具的该机构投资者在银行开立的存款账户开户证明原件或加盖单位公章的复印件。

　　⑤基金业务授权委托书（本公司标准文本，须加盖单位公章和法定代表人或授权人章）。

　　⑥被授权人（即业务经办人）身份证件原件或加盖单位公章的复印件。

　　⑦《印鉴卡》（一式三份）。

　　⑧开通传真交易的需要签署《传真交易协议》（一式两份）。

　　⑨机构税收居民身份声明文件。

　　⑩本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。

　　3、投资者在本公司直销柜台办理认购业务

　　（1）个人投资者办理认购业务请提供如下资料：

　　①本人有效身份证件。

　　②投资者的付款凭证，包括汇款或存款凭证。

　　③填妥的《交易类业务申请表》。

　　（2）机构投资者办理认购业务请提供如下资料：

　　①业务经办人的有效身份证件。

　　②汇款凭证。

　　③填妥并加盖印鉴章的《交易类业务申请表》。

　　4、本公司直销资金划转账户投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列本公司任一直销资金专户：

　　（1）中国工商银行账户

　　账户名称：鹏扬基金管理有限公司

　　开户银行：中国工商银行北京复内支行

　　银行账号：0200215319200037984

　　大额支付号：102100021535

　　（2）中国建设银行账户

　　账户名称：鹏扬基金管理有限公司

　　开户银行：中国建设银行北京复兴支行

　　银行账号：11050137510000001225

　　大额支付号：105100008038

　　（3）浦发银行账户

　　账户名称：鹏扬基金管理有限公司

　　开户银行：上海浦东发展银行北京分行营业部

　　银行账号：91010153890000022

　　大额支付号：310100000010

　　5、注意事项

　　（1）通过本公司直销柜台办理业务的，若投资者的认购资金在认购申请当日17：00 之前未到达本公司指定的直销资金专户，则当日提交的认购申请作废，投资者需重新提交认购申请并确保资金在认购申请当日 17：00 之前到达本公司指定的直销资金专户。通过本公司直销电子交易平台办理业务的，若投资者在交易日的 15：00 之前提出认购申请，但在当日 15：00 之前未完成支付，则该笔认购申请作废，投资者需重新提交认购申请，并在下一个交易日 15：00 前完成支付。在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

　　（2）已开立本公司基金账户的投资者无需再次开立基金账户，但办理业务时需提供基金账号和相关证件。

　　（3）具体业务办理规则和程序以本公司直销机构的规定为准，投资者填写的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。

　　（二）投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。

　　三、清算与交割

　　（一）本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者认购时选择的相应类别），归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额不收取认购费。

　　（二）本基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　（三）若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，无效申请部分对应的认购款项将退还给投资者。

　　（四）本基金发售结束后由登记机构完成权益登记。投资者应在本基金合同生效后，到其办理认购业务的销售网点查询实际认购份额。

　　四、基金的验资与基金合同生效

　　本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　　如基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，则基金募集失败。基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

　　五、本次发售当事人或中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：鹏扬基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路120号3层30室

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层

　　法定代表人：杨爱斌

　　全国统一客户服务电话：4009686688

　　电话： 010-68105888

　　传真： 010-68105932

　　联系人：韩欢

　　（二）基金托管人

　　名称：兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　成立时间：1988年8月22日

　　法定代表人：高建平

　　注册资本：207.74亿元人民币

　　联系电话：021-52629999

　　联系人：吴玉婷

　　（三）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　（1）鹏扬基金管理有限公司直销柜台

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层

　　法定代表人：杨爱斌

　　全国统一客户服务电话：4009686688

　　联系人：吴瑞

　　传真：010-68105966

　　（2）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台

　　网址：www.pyamc.com

　　2、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构，并另行公告。基金份额发售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

　　（四）登记机构

　　名称：鹏扬基金管理有限公司

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层

　　法定代表人：杨爱斌

　　全国统一客户服务电话：4009686688

　　联系人：韩欢

　　传真： 010-68105932

　　（五）律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

　　负责人：廖海

　　电话：021- 51150298

　　传真： 021- 51150398

　　联系人：刘佳

　　经办律师：刘佳、范佳斐

　　（六）会计师事务所

　　本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

　　办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

　　执行事务合伙人：毛鞍宁

　　联系电话：（010）58153000

　　传真电话：（010）85188298

　　经办注册会计师：王珊珊、贺耀

　　联系人：贺耀

　　鹏扬基金管理有限公司

　　二〇一九年七月