第五节 财务会计情况

　　公司报告期内２０１６年至２０１８年的财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并在招股说明书进行了详细披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”。２０１９年１－３月财务数据未经审计，但已由天健所审阅，并出具了“天健审［２０１９］７９９９号”审阅报告。２０１９年１－３月财务数据以及２０１９年１－６月业绩预测情况已在招股说明书进行了详细披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书“重大事项提示”之“九、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”以及“第八节 财务会计信息与管理层分析”，本公告不再披露，敬请投资者注意。

　　公司将在上市后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定披露２０１９年半年度报告。

　　第六节 其他重要事项

　　一、募集资金专户存储三方监管协议的安排

　　根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》要求，本公司已于中国银行股份有限公司余姚分行开设了１个募集资金专项账户（账号４０５２４９６８８８８６），于中国建设银行股份有限公司余姚支行开设了１个募集资金专项账户（账号３３１５０１９９５２３６０００００５５１），并于２０１９年７月１５日与保荐人中信证券股份有限公司和中国银行股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定。

　　二、其他事项

　　本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件，具体如下：

　　（一）本公司主营业务发展目标进展情况正常。

　　（二）本公司所处行业和市场未发生重大变化，原材料采购价格和产品销售价格、原材料采购和产品销售方式等未发生重大变化。

　　（三）本公司未订立对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同。

　　（四）本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说明书中披露的重大关联交易。

　　（五）本公司未进行重大投资。

　　（六）本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。

　　（七）本公司住所未发生变更。

　　（八）本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化。

　　（九）本公司未发生重大诉讼、仲裁事项。

　　（十）本公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项。

　　（十一）本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。

　　（十二）２０１９年７月５日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议并通过了《宁波容百新能源科技股份有限公司关于开设募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》；２０１９年７月１２日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议并通过了《宁波容百新能源科技股份有限公司关于调整首次公开发行股票募集资金投资项目总体投资规模的议案》。除此之外，公司未召开其他股东大会、董事会或监事会会议。

　　（十三）本公司未发生其他应披露的重大事项。

　　第七节 上市保荐机构及其意见

　　一、保荐机构的推荐意见

　　作为容百科技首次在科创板公开发行Ａ股股票的保荐机构，中信证券根据《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等有关规定对发行人进行了充分尽职调查，并与发行人、发行人律师及会计师经过了充分沟通后，认为容百科技符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》等法律、法规和规范性文件对首次在科创板公开发行Ａ股股票并上市的规定。本次发行募集资金投向符合国家产业政策，有利于促进发行人持续发展，发挥规模效应，因此，中信证券同意作为保荐机构推荐容百科技本次发行并上市。

　　二、保荐机构基本情况

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　　三、为公司提供持续督导工作的保荐代表人具体情况

　　上市保荐机构为容百科技提供持续督导工作的保荐代表人为徐欣、高若阳，具体信息如下：

　　徐欣，男，现任中信证券股份有限公司投资银行委员会高级副总裁。徐欣拥有１２年投资银行经验，先后参与或负责了东方电气股份有限公司、上海汽车集团股份有限公司、国电南瑞科技股份有限公司、广州发展集团股份有限公司、二重集团（德阳）重型装备股份有限公司、航天晨光股份有限公司等非公开发行项目，阿城继电器股份有限公司重大资产重组项目，东方电气股份有限公司公开发行可转债项目和西藏华钰矿业股份有限公司Ａ股ＩＰＯ项目、天津七一二通信广播股份有限公司Ａ股ＩＰＯ项目。

　　高若阳，男，现任中信证券股份有限公司投资银行委员会高级副总裁。高若阳拥有９年投资银行工作经验，先后参与或负责了喜临门家具股份有限公司、广州白云电器设备股份有限公司、安正时尚集团股份有限公司、深圳市安奈儿股份有限公司、上海拉夏贝尔服饰股份有限公司等Ａ股ＩＰＯ项目以及广东雪莱特光电科技股份有限公司２０１５年重大资产重组项目、湖南梦洁家纺股份有限公司２０１７年非公开发行项目。

　　第八节 重要承诺事项

　　一、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员等就股份的限售作出的承诺

　　（一）控股股东、实际控制人的相关承诺

　　公司控股股东上海容百、实际控制人白厚善及受实际控制人控制的容百发展、容百管理、容百科投、遵义容百合伙承诺：

　　１、自发行人股票上市之日起３６个月内，本企业／本人不转让或者委托他人管理本企业／本人直接和间接持有的或控制的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　２、发行人上市后６个月内，如果发行人股票连续２０个交易日的收盘价均低于首次公开发行的价格，或者上市后６个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价，本企业／本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长６个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本企业／本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。

　　如中国证监会及／或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

　　（二）除上述股东外的其他股东的相关承诺

　　公司除上述股东外的其他股东承诺，自发行人股票上市之日起１２个月内，不转让或者委托他人管理各股东直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　如中国证监会及／或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，上述股东同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

　　（三）公司董事、高级管理人员的相关承诺

　　公司董事刘相烈、张慧清、陈兆华，高级管理人员刘德贤、赵岑承诺如下：

　　１、自发行人股票上市之日起１２个月内和离职后６个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　２、发行人上市后６个月内，如果发行人股票连续２０个交易日的收盘价均低于首次公开发行的价格，或者上市后６个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长６个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。

　　上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。

　　如中国证监会及／或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

　　（四）公司监事、核心技术人员的相关承诺

　　公司监事卞绍波、陈瑞唐、孙保国，核心技术人员李琮熙、田光磊、袁徐俊承诺：

　　自发行人股票上市之日起１２个月内和离职后６个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　如中国证监会及／或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

　　二、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员等关于上市锁定期满后股东持股意向和减持意向的承诺

　　（一）控股股东、实际控制人的相关承诺

　　公司控股股东上海容百、实际控制人白厚善及受实际控制人控制的容百发展、容百管理、容百科投、遵义容百合伙承诺：

　　１、本人／本企业及受本人控制的其他企业将严格遵守本人／本企业及受本人控制的其他企业作出的关于股东持股锁定期限的承诺；

　　２、如发行人上市时未盈利的，在发行人实现盈利前，本人／本企业及受本人控制的其他企业自发行人股票上市之日起３个完整会计年度内，不减持首次公开发行股票并上市前股份；自发行人股票上市之日起第４个会计年度和第５个会计年度内，本人／本企业及受本人控制的其他企业每年减持的首次公开发行股票并上市前股份不得超过公司股份总数的２％，并符合中国证监会及／或证券交易所的有关监管规定；

　　３、在本人／本企业及受本人控制的其他企业承诺的持股锁定期满后两年内，本人／本企业及受本人控制的其他企业将以不低于发行价的价格减持发行人股份；若发行人自首次公开发行至减持公告之日发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整；

　　４、本人／本企业及受本人控制的其他企业减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合法方式；

　　５、本人／本企业及受本人控制的其他企业将及时向发行人申报所持有的发行人的股份及其变动情况；在承诺的持股锁定期届满后两年内，本人／本企业及受本人控制的其他企业每年合计减持的股份数量不超过本人／本企业及受本人控制的其他企业在本次发行前合计持有的发行人股份总数的３０％；

　　６、本人／本企业及受本人控制的其他企业承诺，本人／本企业及受本人控制的其他企业持有发行人５％以上股份期间实施减持时，如通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，采取其他方式减持的提前三个交易日予以公告，未履行公告程序前不减持；

　　７、如违反上述减持价格下限减持的，本人／本企业及受本人控制的其他企业应将按［（发行价－实际减持价格）＊低于发行价减持股份数量］对应的所得款项上缴发行人。如违反其他承诺减持发行人股份的，本人／本企业及受本人控制的其他企业将按实际减持价格与发行价之差的绝对值乘以违规减持股份数量计算出对应的所得款项上缴发行人；

　　８、如中国证监会及／或证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述股份减持安排进行修订并予以执行。

　　（二）持股５％以上股东的相关承诺

　　公司持股５％以上股东海煜投资，合计持股５％以上的股东通盛锂能、欧擎富溢，合计持股５％以上的股东上海哥林、金浦投资，以及直接与间接持股５％以上股东王顺林承诺：

　　１、本企业／本人将严格遵守本企业／本人作出的关于股东持股锁定期限的承诺；

　　２、在本企业／本人承诺的持股锁定期满后两年内，本企业／本人减持发行人股份的价格将根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及证券交易所规范性文件的规定；

　　３、本企业／本人减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合法方式；

　　４、本企业／本人将及时向发行人申报所持有的发行人的股份及其变动情况；在承诺的持股锁定期届满后两年内，本企业／本人减持的股份数量不超过本企业／本人在本次发行前所持有的发行人的股份总数；

　　５、本企业／本人承诺，本企业／本人持有发行人５％以上股份期间实施减持时，如通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，采取其他方式减持的提前三个交易日予以公告，未履行公告程序前不减持；

　　６、如中国证监会及／或证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述股份减持安排进行修订并予以执行。

　　（三）公司董事、监事和高级管理人员的相关承诺

　　公司董事白厚善、刘相烈、张慧清、陈兆华，监事卞绍波、陈瑞唐、孙保国，高级管理人员刘德贤、赵岑承诺：

　　１、本人将严格遵守本人作出的关于股东持股锁定期限的承诺；

　　２、如发行人上市时未盈利的，在发行人实现盈利前，本人自发行人股票上市之日起３个完整会计年度内，不减持所持的发行人首次公开发行股票并上市前股份（“首发前股份”）；在前述期间内离职的，将继续遵守本条规定；如发行人实现盈利后，本人可自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。

　　３、本人将及时向发行人申报所持有的发行人的股份及其变动情况，本人所持首发前股份限售期满后且本人在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五。

　　４、在本人承诺的持股锁定期满后两年内，本人将以不低于发行价的价格减持发行人股份；若发行人自首次公开发行至减持公告之日发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整；

　　５、本人减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合法方式；

　　６、在遵守各项承诺的前提下，本人具体减持方案将根据届时市场情况及本人具体情况而定，并由发行人及时予以公告；

　　７、本人承诺，本人实施减持时，如通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，未履行公告程序前不减持；

　　８、如违反上述减持价格下限减持的，本人应将按［（发行价－实际减持价格）＊低于发行价减持股份数量］对应的所得款项上缴发行人。如违反其他承诺减持发行人股份的，本人将按实际减持价格与发行价之差的绝对值乘以违规减持股份数量计算出对应的所得款项上缴发行人；

　　９、如中国证监会及／或证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述股份减持安排进行修订并予以执行。

　　上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。

　　（四）公司核心技术人员的相关承诺

　　公司核心技术人员白厚善、刘相烈、李琮熙、孙保国、田光磊、袁徐俊承诺：

　　１、本人将严格遵守本人作出的关于股东持股锁定期限的承诺；

　　２、如发行人上市时未盈利的，在发行人实现盈利前，本人自发行人股票上市之日起３个完整会计年度内，不减持所持的发行人首次公开发行股票并上市前股份（“首发前股份”）；在前述期间内离职的，将继续遵守本条规定；如发行人实现盈利后，本人可自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份。

　　３、本人将及时向发行人申报所持有的发行人的股份及其变动情况，自所持首发前股份限售期满之日起４年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持发行人首发前股份总数的２５％，减持比例可以累积使用。

　　４、在本人承诺的持股锁定期满后两年内，本人将以不低于发行价的价格减持发行人股份；若发行人自首次公开发行至减持公告之日发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整；

　　５、本人减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合法方式；

　　６、在遵守各项承诺的前提下，本人具体减持方案将根据届时市场情况及本人具体情况而定，并由发行人及时予以公告；

　　７、如违反上述减持价格下限减持的，本人应将按［（发行价－实际减持价格）＊低于发行价减持股份数量］对应的所得款项上缴发行人。如违反其他承诺减持发行人股份的，本人将按实际减持价格与发行价之差的绝对值乘以违规减持股份数量计算出对应的所得款项上缴发行人；

　　８、如中国证监会及／或证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述股份减持安排进行修订并予以执行。

　　三、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员关于稳定股价的承诺

　　公司及控股股东、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员承诺：

　　１、启动和停止股价稳定预案的条件

　　（１）启动条件

　　公司首次公开发行股票并上市后３年内，除不可抗力等因素所导致的股价下跌之外，若公司股票连续２０个交易日收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产（第２０个交易日构成“稳定股价措施触发日”，最近一期审计基准日后，公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）时，则启动股价稳定预案。

　　（２）停止条件

　　公司在稳定股价措施实施期间，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：１）公司股票连续２０个交易日的收盘价均高于公司最近一期末经审计的每股净资产；２）单一会计年度内增持或回购金额累计已达到下述具体措施规定的上限要求；３）继续实施将导致公司股权分布不符合上市条件。

　　因上述第（１）项条件达成而实施的稳定股价具体措施实施期满或方案终止执行后，如再次发生符合上述第（１）项的启动条件，则再次启动股价稳定预案。

　　２、股价稳定预案的具体措施

　　公司稳定股价的具体措施包括控股股东增持公司股票、公司董事（独立董事以及不在公司领取薪酬的董事除外，下同）及高级管理人员增持公司股票、公司回购公司股票。当公司某一交易日的股票收盘价触发稳定股价预案的启动条件时，公司将视股票市场情况、公司实际情况，按如下优先顺序：（１）公司回购股票，（２）控股股东增持股票，（３）董事、高级管理人员增持股票，实施股价稳定措施，直至触发稳定股价预案的条件消除。具体措施如下：

　　（１）公司回购股票

　　公司回购股票措施具体如下：

　　１）公司回购股份应符合相关法律法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。

　　２）公司应当在稳定股价措施触发日起十五个交易日内召开董事会，审议稳定股价具体方案（方案内容应包括但不限于拟回购本公司股份的种类、数量区间、价格区间、实施期限等内容）。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票（如有投票权）。

　　３）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会上投赞成票。

　　４）在股东大会审议通过股份回购方案后，公司应依法通知债权人，向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股份回购方案。

　　５）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律、行政法规和规范性文件之要求外，还应符合下列各项要求：

　　①公司回购股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；

　　②公司单次用于回购股份的资金总额累计不低于最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的２０％；

　　③公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不超过最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的５０％；

　　６）公司通过交易所集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股票。

　　公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价连续２０个交易日超过最近一期末经审计的每股净资产，公司董事会应作出决议终止回购股份事宜，且在未来３个月内不再启动股份回购事宜。

　　（２）控股股东增持股票

　　若公司一次或多次实施回购后“启动条件”再次被触发，且公司用于回购股份的资金总额累计已经达到最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润５０％的，则公司不再实施回购，而由公司控股股东进行增持。公司控股股东增持股票的措施如下：

　　１）公司控股股东应在符合相关法律、行政法规和规范性文件的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通过交易所集中竞价交易方式或者中国证监会、证券交易所认可的其他方式增持公司股票。

　　２）公司控股股东应在稳定股价措施触发日起十五个交易日内，将其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。

　　３）公司控股股东为稳定股价之目的进行股份增持的，除应符合相关法律、行政法规和规范性文件之要求外，还应符合下列各项：

　　① 单次触发启动条件时用于增持公司股票的资金不少于控股股东上一会计年度从公司获取税后现金分红合计金额的２０％，单一会计年度内用于增持公司股票的资金累计不超过其上一个会计年度从公司获取税后现金分红合计金额的５０％；

　　② 增持价格不高于公司最近一期末经审计的每股净资产。

　　（３）公司董事及高级管理人员增持公司股票

　　若公司控股股东一次或多次实施增持后“启动条件”再次被触发，且控股股东用于增持公司股份的资金总额累计已经达到其上一个会计年度从公司获取税后现金分红合计金额的５０％的，则控股股东不再进行增持，而由各董事、高级管理人员进行增持。公司董事、高级管理人员增持股票的措施如下：

　　１）公司董事、高级管理人员应在符合相关法律、行政法规和规范性文件的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通过交易所集中竞价交易方式或者中国证监会、证券交易所认可的其他方式增持公司股票。

　　２）公司董事、高级管理人员应在稳定股价措施触发日起十五个交易日内，将其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。

　　３）公司董事、高级管理人员单次用于增持公司股票的资金不超过该等董事、高级管理人员最近一个会计年度自公司实际领取的税后薪酬的２０％，单一会计年度各自增持公司股票的资金累计不超过其上一年度从公司实际领取税后薪酬的５０％。

　　４）在遵守所适用的法律、法规、规范性文件的前提下，公司董事、高级管理人员以不高于公司最近一期末经审计的每股净资产的价格进行增持。

　　５）自本稳定股价预案生效之日至公司首次公开发行股票并上市之日及上市之日起三年内，公司若聘任新的董事、高级管理人员的，将在聘任前要求其签署承诺书，保证其履行公司本次发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。

　　３、约束措施

　　在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东、负有增持义务的董事、高级管理人员均未采取上述稳定股价的具体措施或经协商应由相关主体采取稳定公司股价措施但相关主体未履行增持／回购义务以及无合法合理理由对公司股份回购方案投反对票或弃权票并导致股份回购方案未获得公司董事会／股东大会通过的，公司、控股股东、负有增持义务的董事、高级管理人员或未履行承诺的相关主体承诺接受以下约束措施：

　　（１）对公司的约束措施

　　公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损失的，公司将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。若公司董事会未履行相关公告义务、未制定股份回购计划并召开股东大会审议，公司将暂停向董事发放薪酬或津贴，直至其履行相关承诺为止。

　　（２）对控股股东的约束措施

　　控股股东增持计划完成后６个月内不得转让所增持的公司股份。公司可扣留其下一年度与履行增持股份义务所需金额相对应的应得现金分红。如下一年度其应得现金分红不足用于扣留，该扣留义务将顺延至以后年度，直至累计扣留金额与其应履行增持股份义务所需金额相等或控股股东采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，控股股东将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。

　　（３）对负有增持义务的董事、高级管理人员的约束措施

　　负有增持义务的董事、高级管理人员在增持计划完成后６个月内不得转让所增持的公司股份。如未采取上述稳定股价措施，董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，公司将扣留该董事或高级管理人员与履行上述增持股份义务所需金额相对应的薪酬，直至该等人员采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，董事、高级管理人员将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。

　　任何对本预案的修订均应经股东大会审议通过，且需经出席股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意方可通过。

　　四、发行人及其控股股东、实际控制人关于欺诈发行股份回购的承诺

　　（一）本公司的承诺

　　本公司关于欺诈发行的股份购回承诺事项如下：

　　１、本公司保证本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

　　２、如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

　　（二）控股股东承诺

　　本公司控股股东上海容百关于欺诈发行的股份购回承诺事项如下：

　　１、本企业保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

　　２、如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本企业将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。

　　（三）实际控制人承诺

　　本公司实际控制人白厚善关于欺诈发行的股份购回承诺事项如下：

　　１、本人保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

　　２、如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。

　　五、发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人对于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺

　　（一）本公司的承诺

　　本公司就申请首次公开发行股票并上市的招股说明书及其他信息披露资料有关事项承诺如下：

　　１、本公司首次公开发行股票的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

　　２、如本公司首次公开发行股票的招股说明书及其他信息披露资料中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，对判断本公司是否符合法律、法规及相关规范性文件规定的发行条件构成重大、实质影响的，（１）若届时本公司首次公开发行的Ａ股股票尚未上市，自中国证监会、上交所或其他有权部门认定本公司存在上述情形之日起３０个工作日内，本公司将按照发行价并加算银行同期存款利息回购首次公开发行的全部Ａ股；（２）若届时本公司首次公开发行的Ａ股股票已上市交易，自中国证监会、上交所或其他有权部门认定本公司存在上述情形之日起３０个交易日内，本公司董事会将召集股东大会审议关于回购首次公开发行的全部Ａ股股票的议案，回购价格的确定将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。如本公司因主观原因违反上述承诺，则本公司将依法承担相应法律责任。

　　３、如经中国证监会、上交所或其他有权部门认定，本公司首次公开发行Ａ股股票的招股说明书及其他信息披露资料中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将严格遵守《证券法》等法律法规的规定，按照中国证监会、上交所或其他有权部门认定或者裁定，依法赔偿投资者损失。

　　（二）控股股东上海容百、实际控制人白厚善的承诺

　　公司控股股东上海容百承诺：

　　１、发行人首次公开发行股票的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　２、如经中国证监会、上交所或其他有权部门认定，发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本企业将督促发行人依法回购首次公开发行的全部Ａ股新股，且本企业将购回已转让的原限售股股份（若有）。

　　３、如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失且本企业有过错，并已被中国证监会、上交所或司法机关等有权部门认定的，本企业将严格遵守《证券法》等法律法规的规定，按照中国证监会、上交所或其他有权部门认定或者裁定，依法赔偿投资者损失。

　　上述承诺不因本企业不再作为发行人股东等原因而终止。

　　公司实际控制人白厚善承诺：

　　１、发行人首次公开发行股票的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　２、如经中国证监会、上交所或其他有权部门认定，发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部Ａ股新股，且将敦促上海容百新能源投资企业（有限合伙）购回已转让的原限售股股份（若有）。

　　３、如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失且本企业有过错，并已被中国证监会、上交所或司法机关等有权部门认定的，本人将严格遵守《证券法》等法律法规的规定，按照中国证监会、上交所或其他有权部门认定或者裁定，依法赔偿投资者损失。

　　上述承诺不因本人不再作为发行人实际控制人等原因而终止。

　　（三）公司董事、监事、高级管理人员的承诺

　　公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：

　　１、发行人首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。

　　２、如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失且本人有过错，并已被中国证监会、上交所或司法机关等有权部门认定的，本人将依照相关法律法规的规定赔偿投资者损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与本人协商确定的金额为准。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，以最终确定的赔偿方案为准。如本人违反以上承诺，发行人将有权暂扣本人在发行人处应领取的薪酬或津贴对投资者进行赔偿。

　　上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变或无效。

　　六、保荐机构及证券服务机构对于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺

　　（一）保荐机构中信证券的相关承诺

　　保荐机构中信证券的承诺如下：

　　若因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

　　（二）发行人律师国浩律所的相关承诺

　　发行人律师国浩律所的承诺如下：

　　因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，在该等违法事实被认定后，将依法赔偿投资者损失。上述承诺为本所的真实意思表示，本所自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本所将依法承担相应责任，但本所能够证明自己没有过错的除外。

　　（三）审计机构天健会计师的相关承诺

　　审计机构天健会计师的承诺如下：

　　本所为发行人首次公开发行股票事宜制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

　　（四）评估机构中天华的相关承诺

　　评估机构中天华的承诺如下：

　　本公司为宁波容百新能源科技股份有限公司首次公开发行Ａ股股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损。

　　（五）验资及验资复核机构立信会计师的相关承诺

　　验资及验资复核机构立信会计师的承诺如下：

　　本所为发行人首次公开发行股票事宜制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

　　七、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体关于未能履行承诺时的约束措施

　　（一）公司的承诺

　　公司将严格履行本公司就首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。

　　１、如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：

　　（１）在股东大会、中国证监会或者上交所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。

　　（２）对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴。

　　（３）给投资者造成损失的，本公司将按中国证监会、上交所或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。

　　２、如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：

　　（１）在股东大会、中国证监会或者上交所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。

　　（２）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益。

　　（二）控股股东、实际控制人的承诺

　　公司控股股东上海容百，实际控制人白厚善承诺：

　　本企业／本人将严格履行就公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。

　　１、如本企业／本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项，需提出新的补充承诺或替代承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：

　　（１）在股东大会、中国证监会或者上交所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；

　　（２）不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；

　　（３）暂不领取公司分配利润中归属于本企业／本人的部分；

　　（４）如因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；

　　（５）如因本企业／本人未履行相关承诺事项，给公司或者投资者造成损失的，本企业／本人将依法赔偿公司或投资者损失。

　　２、如本企业／本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项，需提出新的补充承诺或替代承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：

　　（１）在股东大会、中国证监会或者上交所指定的披露媒体上及时、充分说明未履行承诺的具体原因；

　　（２）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。

　　（三）公司董事、监事和高级管理人员的承诺

　　公司全体董事、监事和高级管理人员承诺：

　　本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。

　　１、如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：

　　（１）在股东大会、中国证监会或者上交所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。

　　（２）不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。

　　（３）暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分。

　　（４）可以职务变更但不得主动要求离职。

　　（５）主动申请调减或停发薪酬或津贴。

　　（６）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。

　　（７）本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。

　　２、如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：

　　（１）在股东大会、中国证监会或者上交所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。

　　（２）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。

　　八、保荐机构和发行人律师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施的意见

　　保荐机构经核查后认为，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体出具的相关承诺已经按《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律、法规的相关要求对信息披露违规、稳定股价措施及股份锁定等事项作出了承诺，已就其未能履行相关承诺提出了进一步的补救措施和约束措施。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体所作出的承诺合法、合理，未能履行相关承诺时的约束措施及时有效。

　　发行人律师经核查后认为，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体就本次发行上市作出的相关承诺及未能履行相关承诺时的约束措施已经发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关责任主体签署，相关主体作出的承诺内容符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定以及中国证监会的要求，相关承诺主体提出的未能履行相关承诺时的约束措施合法。

　　发行人：宁波容百新能源科技股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

　　2019年7月19日