股票简称：西部超导    股票代码：688122

　　（西安经济技术开发区明光路12号）

　　特别提示

　　如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。本公司股票将于2019年7月22日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

　　第一节重要声明与提示

　　一、重要声明

　　西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“本公司”及“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。

　　上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

　　本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。

　　本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。

　　二、新股上市初期投资风险特别提示

　　鉴于科创板股票涨跌幅放宽、首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，提醒投资者充分了解交易风险、理性参与新股交易，具体如下：

　　（一）涨跌幅限制放宽

　　上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板，在企业上市首日涨跌幅限制比例为44%，之后涨跌幅限制比例为10%。根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易的涨跌幅比例为20%，首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。

　　（二）流通股数量较少

　　上市初期，公司本次发行前股东的股份锁定期为36个月或12个月，战略投资者获配股份锁定期为24个月，部分网下限售股锁定期为6个月。公司本次上市的无限售流通股39,702,291股，占发行后总股本的比例为8.9972%，流通股数量较少。

　　（三）市盈率高于同行业平均水平

　　本公司本次发行价格为15.00元/股，对应的市盈率为67.80倍（每股收益按照2018年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算），高于中证指数有限公司发布的有色金属冶炼及压延加工业（C32）截至2019年7月17日的最近一个月静态平均市盈率29.33倍，存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。

　　（四）股票上市首日即可作为融资融券标的

　　根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。

　　三、特别风险提示

　　（一）产业政策风险

　　公司所处高端钛合金材料、超导产品及高性能高温合金材料行业属于新材料领域，对国家相关产业发展具有战略性意义。国家产业政策对该行业的发展起到了积极的引导作用。政府出台的财政税收优惠政策及科技扶持政策对企业的快速发展产生有利影响。与此同时，由于公司高端钛合金材料主要用于军用航空领域，该领域特定的法规和政策，以及发展面临的技术、人才、资金等方面压力，需要国家产业配套政策的持续支持，因此军用航空等领域相关产业政策调整会对公司经营业绩产生影响。

　　（二）市场集中度高及需求波动的风险

　　2016年、2017年和2018年，公司高端钛合金材料销售收入占公司主营业务收入的比例分别为77.59%、81.92%和85.90%，是公司收入的主要来源，高端钛合金材料是我国军用飞机不可或缺的核心材料。近年来国际形势严峻，国家对军用飞机的需求旺盛，但是未来国家对军用飞机的具体需求及生产规划存在不确定性，如果未来国家军用飞机的产量发生周期性波动甚至大幅下降，可能导致本公司业绩发生较大波动甚至大幅下降。

　　（三）保持持续创新能力的风险

　　公司主要从事高端钛合金材料、超导产品及高性能高温合金的研发、生产和销售，持续创新能力是公司最重要的竞争力之一，高端钛合金材料是公司的主要收入来源。随着航空工业的发展，飞机制造对钛合金材料的性能质量提出了越来越高的要求，公司必须持续跟踪新型飞机对钛合金材料的要求，并通过参与新型飞机的研制成为相应航空钛合金材料供应商，才能保持公司的市场竞争力。如果公司不能通过持续的技术创新，保持技术领先优势和公司在航空钛合金市场的市场份额；或者不能通过长期的市场跟踪和持续研发成为未来发展的新型飞机钛合金材料供应商，都将对公司未来经营带来不利影响。

　　（四）客户集中度高的风险

　　2016年、2017年和2018年，公司向中航工业下属公司销售实现的营业收入分别占公司营业收入的27.10%、18.34%和22.84%；而2016年、2017年和2018年公司向前五大客户的销售收入合计占公司当期营业收入的67.37%、57.04%和56.19%。公司的客户集中度高，如果中航工业等主要客户对公司产品的需求和采购政策发生重大变化，可能对公司经营业绩产生不利影响。

　　（五）财务风险

　　1、应收票据及应收账款余额较大，周转率较低的风险

　　2016年末、2017年末和2018年末，公司应收票据及应收账款账面价值分别为77,554.83万元、99,407.33万元和112,344.36万元，占总资产的比例分别为23.39%、28.40%和28.13%，占当期营业收入的比例分别为79.32%、102.76%和103.22%。公司应收账款增加主要系下游军工行业企业付款周期较长所致。由于应收账款周转速度较慢，占用公司资金增加了财务风险。

　　2、存货余额较大及减值的风险

　　报告期内，公司存货一直保持较高水平。2016年末、2017年末和2018年末存货账面价值分别为67,193.74万元、72,779.78万元、75,841.69万元，占总资产的比重为20.27%、20.79%和18.99%。公司存货比例较高，主要是产品生产周期长导致存货对资金占用较大。公司较高的存货比例直接影响公司的流动资金周转，同时存货余额较高将增加公司存货发生跌价的风险。

　　3、毛利率降低风险

　　报告期各期，公司综合毛利率分别为41.32%、38.63%及36.77%，出现小幅度下滑，主要受原材料成本上升等因素的影响，若公司未来不能继续保持产品的技术领先性，并采取有效措施控制成本，将可能导致公司综合毛利率水平进一步下降，从而可能对公司盈利能力产生较大影响。

　　另外，报告期内公司进行了较大金额的固定资产投资建设，该等项目建成投产后将使公司固定资产折旧增加，并将进一步增加公司的营业成本，若公司新投产的项目不能实现预期收入，公司将面临毛利率进一步下降的风险。

　　（六）经营业绩存在波动的风险

　　公司高端钛合金材料市场需求主要来自军用航空领域，军用航空材料的开发都是通过参与军工配套项目的形式进行的，只有预先进行大量的研发工作，才有可能通过军工配套项目的招标进入项目正式研制阶段，并依次通过工艺评审、材料评审、地面功能试验、地面静力试验、装机考核、装机评审后方能成为相关型号用材料的合格供应商。最终用户的需求启动时间及其每年采购计划和国际形势等因素相关，导致订单项目及数量存在不稳定性，造成报告期内业绩存在一定波动，这是公司在该阶段受军品业务特点影响所致。由于产品生产周期较长，订单的不确定性可能对公司经营业绩产生较大影响。

　　（七）超导产品营业收入下降的风险

　　公司作为目前国内唯一的低温超导线材商业化生产企业，是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业，其低温超导线材技术已达国际领先水平。报告期内，由于ITER项目的完结，公司超导产品中高价格、高毛利率的ITER用线材销售收入逐步下降，导致报告期内超导产品整体平均价格下滑，毛利率降低，超导产品销售收入及销售占比不断下滑。如果未来对高价格、高毛利低温超导线材需求较大的CFETR、兰州重离子加速器等国家重点工程项目的推进进度不及预期，或公司未能取得上述国家重点工程项目的低温超导线材订单，同时MRI用超导线材等商业化低温超导产品市场开拓不及预期，则公司可能存在低温超导产品营业收入持续下降的风险，将对公司经营产生不利影响。

　　（八）原材料采购的风险

　　公司原材料采购主要包括海绵钛、铌锭、无氧铜及中间合金等。报告期内，公司成本变化主要受海绵钛以及铝钒合金ALV55、铝钒合金ALV85等中间合金价格变化的影响。2016年至2018年，海绵钛年采购平均单价分别为4.34万元/吨、5.63万元/吨及5.55万元/吨；铝钒合金ALV55年采购平均单价分别为16.24万元/吨、19.78万元/吨及35.65万元/吨；铝钒合金ALV85年采购平均单价分别为22.91万元/吨、23.61万元/吨及37.73万元/吨。报告期内，公司主要原材料价格涨幅较大，对公司经营业绩及盈利水平造成了一定的不利影响。

　　如果未来海绵钛、中间合金等原材料出现大幅波动，公司未能采取有效措施应对，则可能会给公司生产经营带来不利影响，公司可能面临一定的原材料价格波动风险。另外，公司主要原材料的供应商较为集中，若供应商经营发生不利变化或产能受限，亦将影响公司原材料的及时供应。虽然公司不断通过技术创新和生产流程优化降低生产成本、扩大产能实现规模经济、推出新产品提高产品附加值，与主要原材料供应商保持良好的业务合作关系，但公司仍存在原材料价格大幅波动与供应商不利变化给生产经营带来不利影响的风险。

　　此外，铌锭及无氧铜等原材料需要从国外进口，而且供应商比较单一，如果相关原材料出口国对该等材料的进出口贸易政策发生变化或者由于供应商的原因导致本公司无法采购生产所需的原材料，将对公司的经营产生不利影响。

　　（九）涉密信息脱密披露和豁免披露部分信息可能影响投资者对公司价值判断的风险

　　由于公司主要从事军品业务，部分信息涉及国家秘密，不适合直接披露。根据《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》的相关规定，公司对涉密信息采取脱密处理方式进行披露。2019年4月8日，国防科工局出具《国防科工局关于西部超导材料科技股份有限公司上市特殊财务信息豁免披露有关事项的批复》，同意公司豁免披露相关资质证书的具体信息，并要求具体军品名称、军品产能、产量和销量，军品科研生产任务进展、国防专利名称和重大军品合同应按照有关规定脱密处理后对外披露。公司对部分豁免披露的信息采取了脱密处理的方式进行披露。上述部分信息豁免披露或脱密披露可能存在影响投资者对公司价值的正确判断，造成投资决策失误的风险。

　　第二节股票上市情况

　　本上市公告书系根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规规定，按照上海证券交易所《科创板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者说明本公司首次公开发行A股股票上市的基本情况。

　　一、发行人本次股票注册及上市审核情况

　　（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容

　　本公司首次公开发行4,420.00万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请文件已于2019年6月20日经上交所科创板股票上市委员会审议通过，于2019年7月1日获中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1169号文注册同意。中国证监会注册同意具体内容如下：

　　“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

　　二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。

　　三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。

　　四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”

　　（二）上交所同意股票上市的决定及其主要内容

　　本公司A股股票上市经上海证券交易所出具的《关于西部超导材料科技股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕145号）批准，同意本公司股票在上交所科创板上市交易，其中39,702,291股社会公众股将于2019年7月22日起上市交易；证券简称为“西部超导”，证券代码为“688122”。

　　二、股票上市概况

　　（一）上市地点及上市板块

　　本公司股票上市地点及上市板块为上海证券交易所科创板。

　　（二）上市时间

　　上市时间为2019年7月22日。

　　（三）股票简称

　　本公司股票简称为“西部超导”，扩位简称为“西部超导”。

　　（四）股票代码

　　本公司股票代码为“688122”。

　　（五）本次公开发行后的总股本

　　本次公开发行后的总股本为441,272,000股。

　　（六）本次公开发行的股票数量

　　本次公开发行的股票数量为44,200,000股。

　　（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量

　　本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为39,702,291股。

　　（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量

　　本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为401,569,709股。

　　（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量

　　战略投资者中信建投投资有限公司在本次发行中获配2,210,000股。

　　（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限

　　本次发行前股东西北院及天汇科技所持公司股份自上市之日起限售36个月，其余454名股东所持公司股份自上市之日起限售12个月。

　　（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺

　　本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺的具体内容请参见“第八节重要承诺事项”之“一、本次发行相关主体作出的重要承诺”之“（二）发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员等就股份的限售与减持作出的承诺”。

　　（十二）本次上市股份的其他限售安排

　　1、战略配售部分，中信建投投资有限公司所持2,210,000股股份限售24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算；

　　2、本次网下发行部分，获配的公开募集方式设立的公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的10%账户（向上取整计算），根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。本次发行网下配售摇号中签账户共计147个，对应的股份数量为2,287,709股，占本次发行后总股本的0.5184%。

　　（十三）股票登记机构

　　本公司股票的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。

　　（十四）上市保荐机构

　　本公司股票上市保荐机构为中信建投证券股份有限公司。

　　三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明

　　（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条的规定，结合企业自身规模、经营情况、盈利情况等因素综合考量，本公司选择的具体上市标准为：“（一）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元。”

　　（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明

　　本次公开发行后公司总股本为441,272,000股，按本次发行价格为15.00元/股计算，本公司申请上市时相应市值为66.1908亿元，符合“预计市值不低于人民币10亿元”的规定。

　　中审众环出具标准无保留意见的《审计报告》（众环审字[2019]170039号），2016年度、2017年度和2018年度，公司实现的归属于母公司股东的净利润分别为15,880.90万元、14,198.43万元和13,495.36万元，符合“最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元”的规定。

　　因此，本公司符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条规定的上市标准（一）。

　　第三节发行人、控股股东、实际控制人及股东持股情况

　　一、发行人基本情况

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　　二、控股股东与实际控制人基本情况

　　（一）控股股东基本情况

　　截至本上市公告书出具之日，西北院为公司控股股东，其基本情况如下：

　　■

　　经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2018年12月31日，西北院的总资产为1,039,766.31万元，净资产为498,854.18万元，2018年度的净利润为26,751.23万元。

　　（二）实际控制人基本情况

　　2000年，国务院下发《关于调整中央所属有色金属企事业单位管理体制有关问题的通知》（国发〔2000〕17号）；2000年11月8日，陕西省机构编制委员会办公室下发《关于西安电炉研究所等四个单位变更管理的通知》（陕编办发[2000]105号），根据上述通知规定，西北院被纳入省属事业机构编制管理范围，为陕西省科技厅所属事业单位。

　　西北院划归陕西省管理后，业务主管单位为陕西省科技厅，资产权属隶属于陕西省财政厅。西北院于2017年10月11日出具《关于〈国有资产产权登记证〉的情况说明》并经陕西省财政厅政府采购与行政事业单位资产管理处盖章确认：西北院的国有资产产权隶属于陕西省财政厅。

　　因此，公司的实际控制人为陕西省财政厅。

　　（三）本次发行后的股权结构控制关系

　　本次公开发行4,420万股后，总股本为44,127.20万股。与控股股东的股权结构控制关系图如下：

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　　三、董事、监事、高级管理人员基本情况

　　（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况

　　公司董事会由张平祥、颜学柏、巨建辉、孙玉峰、吕豫、冯勇、王秋良、杨建君和张俊瑞9人组成，其中王秋良、杨建君和张俊瑞3人为独立董事。公司监事会由程志堂、隋琛、张有新、马爱君、闫果和王凯旋6人组成，其中闫果和王凯旋为职工代表监事。公司高级管理人员包括冯勇、刘向宏、彭常户、张丰收、李建峰、杜予晅和周通共计7人，其中周通为财务总监兼董事会秘书。

　　（二）董事、监事、高级管理人员的任职

　　公司董事的任职信息如下：

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　　公司监事的任职信息如下：

　　■

　　公司高级管理人员的任职信息如下：

　　■

　　（三）董事、监事、高级管理人员持有公司股份及债券的情况

　　■

　　注：上述人员的间接持股系通过天汇科技持有公司股份。

　　公司董事、监事、高级管理人员不存在持有公司发行的债券的情况。

　　（四）董事、监事、高级管理人员持有公司股份的限售安排

　　天汇科技及公司董事、监事、高级管理人员已就股份限售作出相关承诺。具体限售承诺内容请参见“第八节重要承诺事项”之“一、本次发行相关主体作出的重要承诺”之“（二）发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员等就股份的限售与减持作出的承诺”。

　　四、核心技术人员基本情况

　　本次发行前，公司核心技术人员为张平祥、冯勇、刘向宏、张丰收、李建峰、杜予晅、闫果、王凯旋和马文革，其中张平祥、冯勇、刘向宏、张丰收、李建峰、杜予晅、闫果及王凯旋均为公司董事、监事或高级管理人员，马文革的职务情况及持股情况如下：

　　■

　　注：马文革的间接持股系通过天汇科技持有公司股份。

　　马文革不存在持有公司发行的债券的情况。马文革已就股份限售作出相关承诺，具体限售承诺内容请参见“第八节重要承诺事项”之“一、本次发行相关主体作出的重要承诺”之“（二）发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员等就股份的限售与减持作出的承诺”。

　　五、本次发行前已制定或实施的股权激励计划

　　公司本次公开发行申报前不存在已经制定或实施的股权激励计划。

　　六、本次发行前后的股本结构变动情况

　　本次发行前，公司总股本为397,072,000股，本次发行股数44,200,000股A股，占本次发行后公司总股本的10.02%，本次发行后总股本为441,272,000股。

　　本次发行未使用超额配售选择权，发行前后亦不存在境外上市股份，本次发行前后公司的股本结构如下：

　　■

　　七、本次发行后前十大股东持股情况

　　公司不存在表决权差异安排，本次发行后前十大股东持股情况如下：

　　■

　　八、战略投资者配售股票情况

　　公司高级管理人员与核心员工未参与本次发行的战略配售。

　　根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称“《实施办法》”）和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称“《业务指引》”）的相关规定，发行人保荐机构中信建投证券股份有限公司下属的全资另类投资子公司建投投资参与西部超导本次发行的战略配售跟投。除建投投资外无其他战略投资者。

　　根据《业务指引》，本次发行规模为6.63亿元，发行规模不足人民币十亿元，跟投比例为5%，但不超过人民币4,000万元，因此，建投投资作为战略配售跟投获配221万股，占比首次公开发行股票数量的5%。

　　此外，根据《业务指引》的第十九条的规定，建投投资已承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月，该限售期满后将遵照中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定进行减持。

　　第四节股票发行情况

　　一、首次公开发行股票的情况

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　　二、超额配售选择权情况

　　公司本次发行未采用超额配售选择权。

　　第五节财务会计情况

　　公司聘请中审众环会计师对公司截至2016年12月31日、2017年12月31日和2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度、2017年度、2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注进行了审计，并出具了标准无保留意见的《审计报告》（众环审字[2019]170039号）。中审众环会计师对公司2019年第一季度的财务报表，包括2019年3月31日的合并及母公司资产负债表，2019年1-3月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了《审阅报告》（众环阅字[2019]170004号）。以上数据已在公告的招股说明书中进行了详细披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书，本上市公告书中不再披露，敬请投资者注意。

　　公司2019年1-6月财务会计报表已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，并在本上市公告书中披露。公司上市后不再单独披露2019年半年度报告，敬请投资者注意。

　　公司2019年1-6月财务报表未经审计，公司2019年6月30日的合并及母公司资产负债表，2019年1-6月合并及母公司利润表以及合并及母公司现金流量表请查阅本上市公告书附件。

　　一、2019年1-6月的主要会计数据及财务指标

　　（一）合并资产负债表主要数据

　　单位：万元

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　　（二）合并利润表主要数据

　　单位：万元

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　　（三）合并现金流量表主要数据

　　单位：万元

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　　（四）主要财务指标

　　■

　　二、2019年1-6月主要经营情况

　　2019年1-6月，公司实现营业收入66,917.66万元，较上年同期增长26.69%，实现归属于母公司股东的净利润8,572.75万元，较上年同期增长15.78%，主要系受益于下游客户需求增长，销售收入增加带来利润增长。2019年1-6月，公司扣除所得税影响后归属于母公司股东的非经常性损益净额为1,214.77万元，主要系计入当期损益的政府补助，非经常性损益对经营业绩不构成重大影响。

　　截至2019年6月30日，公司总资产为407,320.76万元，较上年末增加1.97%，公司总负债为212,613.74万元，较上年末增加5.52%，公司资产规模保持稳定；公司归属于母公司股东权益为189,394.69万元，较上年末下降1.70%，主要系2019年上半年公司实现净利润且同时进行了股利分配所致。

　　2019年1-6月，公司经营活动产生的现金流量净额为-17,952.73万元，经营活动现金流量同比下降较大的主要原因是公司为应对订单增量进行原材料采购备货以及支付税金增加所致；投资活动产生的现金流量净额为-6,568.09万元，主要系购买短期理财产品以及长期资产购置支出；筹资活动产生的现金流量净额为-6,415.50万元，主要为新增的银行借款且上半年进行了股利分配。

　　第六节其他重要事项

　　一、募集资金专户存储三方监管协议安排

　　（一）募集资金专户的开立情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司在中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、兴业银行股份有限公司西安文景路支行及招商银行股份有限公司西安北大街支行开设了募集资金专项账户。本公司、保荐机构及上述银行或其上级分行（分别为中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、兴业银行股份有限公司西安分行及招商银行股份有限公司西安分行）已分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司募集资金专户的开立情况如下：

　　■

　　（二）募集资金专户存储三方监管协议的主要内容

　　《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容如下（公司简称为“甲方”，银行简称为“乙方”，保荐机构简称为“丙方”）：（下转A56版）

　　保荐机构（主承销商）

　　（北京市朝阳区安立路66号4号楼）

　　二零一九年七月十九日