（十一）公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；

　　（十二）公司董事会运行正常，决议及其主要内容无异常，公司未召开监事会和股东大会；

　　（十三）公司无其他应披露的重大事项。

　　第七节  上市保荐机构及其意见

　　一、上市保荐机构的推荐意见

　　上市保荐机构招商证券股份有限公司已向上海证券交易所提交了《招商证券股份有限公司关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的上市保荐书》，上市保荐机构的保荐意见如下：

　　乐鑫信息科技（上海）股份有限公司申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》及《科创板股票上市规则》等法律、法规的相关要求，其股票具备在上海证券交易所科创板上市的条件。招商证券同意担任乐鑫信息科技（上海）股份有限公司本次发行上市的保荐机构，推荐其股票在上海证券交易所科创板上市交易，并承担相关保荐责任。

　　二、上市保荐机构情况

　　■

　　三、提供持续督导工作的保荐代表人具体情况

　　许德学先生，现任招商证券股份有限公司投资银行总部董事、保荐代表人，拥有１０年投资银行经验。曾负责或参与了牧原股份、航新科技、盈趣科技等ＩＰＯ项目，圣农发展、广宇集团、牧原股份等再融资项目，其在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

　　张寅博先生，现任招商证券股份有限公司投资银行总部业务副总裁、保荐代表人，拥有８年投资银行经验。曾负责或参与了尚品宅配、昇兴股份、盈趣科技等ＩＰＯ项目，圣农发展、新五丰、牧原股份等再融资项目，其在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

　　第八节  重要承诺事项

　　一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东减持意向的承诺

　　１、发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺

　　（１）实际控制人及控股股东的承诺

　　发行人实际控制人Ｔｅｏ Ｓｗｅｅ Ａｎｎ、发行人控股股东乐鑫香港及境外控股型公司ＥＳＰ Ｔｅｃｈ、ＥＳＰ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ、Ｉｍｐｒｏｍｐｔｕ，就在发行人首次公开发行股票前所持有的发行人股份的锁定期限作出承诺如下：

　　（１）自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内（以下简称“锁定期”），承诺人不转让或者委托他人管理承诺人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购承诺人持有的上述股份。

　　（２）承诺人在发行人首次公开发行股票前所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。

　　（３）在发行人股票上市后６个月内如果发行人股票连续２０个交易日的收盘价均低于发行价的，或者发行人股票上市后６个月期末收盘价低于发行价的，承诺人在发行人首次公开发行股票前所持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少６个月。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。

　　（４）承诺人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

　　（５）承诺人减持发行人首次公开发行前股份的，将遵守法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及上海证券交易所业务规则对控股股东、实际控制人股份转让的其他规定。

　　上述承诺为承诺人真实意思表示，承诺人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，将依法承担相应责任。

　　（２）其他持有发行人５％以上股份的股东的承诺

　　亚东北辰、Ｓｈｉｎｖｅｓｔ、芯动能投资作为持有发行人５％以上股份的股东，就在发行人首次公开发行股票前所持有的发行人股份的锁定期限作出承诺如下：

　　自发行人股票在证券交易所上市之日起十二个月内（以下简称“锁定期”），本公司／本合伙企业不转让或委托他人管理本公司／本合伙企业持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司／本合伙企业持有的上述股份。

　　本公司／本合伙企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

　　上述承诺为本公司／本合伙企业真实意思表示，本公司／本合伙企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，将依法承担相应责任。

　　（３）其他股东的承诺

　　①乐鲀投资就在发行人首次公开发行股票前所持有的发行人股份的锁定期限作出承诺如下：

　　自发行人股票在证券交易所上市之日起十二个月内（以下简称“锁定期”），本合伙企业不转让或委托他人管理本合伙企业持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本合伙企业持有的上述股份。

　　本合伙企业在发行人首次公开发行股票前所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价。如果因发行人派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。

　　在发行人股票上市后六个月内如果发行人股票连续２０个交易日的收盘价均低于发行价的，或者发行人股票上市后六个月期末收盘价低于发行价的，本合伙企业在发行人首次公开发行股票前所持有的发行人股份的锁定期限自动延长六个月。如果因发行人派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。

　　本合伙企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

　　上述承诺为本合伙企业真实意思表示，本合伙企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，将依法承担相应责任。

　　②王景阳、英特尔投资、金米投资、赛富皓海、海尔赛富、美的投资、卓灏投资、唐斌、Ｐｅｏｐｌｅ Ｂｅｔｔｅｒ、中建恒泰，就在发行人首次公开发行股票前所持有的发行人股份的锁定期限作出承诺如下：

　　本公司／本合伙企业／本人作为公司股东，将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，自公司股票在证券交易所上市之日起１２个月内，本公司／本合伙企业／本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本公司／本合伙企业／本人持有的上述股份。

　　本公司／本合伙企业／本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

　　上述承诺为本公司／本合伙企业／本人真实意思表示，本公司／本合伙企业／本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本公司／本合伙企业／本人将依法承担相应责任。

　　（４）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的承诺

　　①Ｔｅｏ Ｓｗｅｅ Ａｎｎ作为公司董事长、总经理，且为公司的核心技术人员，就所持公司股份锁定的相关事项承诺如下：

　　自公司股票在科创板上市之日起３６个月内，不转让或委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；本人在离任后６个月内，不转让本人所持有的公司股份；本人所持首次公开发行股票前已发行股份在锁定期满后２年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价；公司上市后６个月内，如公司股票连续２０个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后６个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长６个月，且不因本人在公司担任的职务发生变更、离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺；本人担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的２５％；作为公司核心技术人员，本人所持首次公开发行股票前已发行股份的限售期满之日起４年内，每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过公司上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的２５％，减持比例可以累积使用；若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。

　　上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

　　②姜江建、符运生作为公司监事，且为公司核心技术人员，就所持公司股份锁定相关事项承诺如下：

　　自公司股票在科创板上市之日起１２个月内，不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；本人在离任后６个月内，不转让本人所持有的公司股份；本人所持首次公开发行股票前已发行股份在锁定期满后２年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价；公司上市后６个月内，如公司股票连续２０个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后６个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长６个月，且不因本人在公司担任的职务发生变更、离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺；本人担任公司监事期间，每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的２５％；作为公司核心技术人员，本人所持首次公开发行股票前已发行股份的限售期满之日起４年内，每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过公司上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的２５％，减持比例可以累积使用；若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。

　　上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

　　③王珏作为公司副总经理、董事会秘书就所持公司股份锁定相关事项承诺如下：

　　自公司股票在科创板上市之日起１２个月内，不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；本人在离任后６个月内，不转让本人所持有的公司股份；本人所持首次公开发行股票前已发行股份在锁定期满后２年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价；公司上市后６个月内，如公司股票连续２０个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后６个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长６个月，且不因本人在公司担任的职务发生变更、离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺；本人担任公司高级管理人员期间，每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的２５％；若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。

　　上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

　　④王强、巫建刚作为公司核心技术人员就所持公司股份锁定相关事项承诺如下：

　　自公司股票在科创板上市之日起１２个月内，不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；本人在离任后６个月内，不转让本人所持有的公司股份；作为公司核心技术人员，本人所持首次公开发行股票前已发行股份的限售期满之日起４年内，每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过公司上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的２５％，减持比例可以累积使用。

　　上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

　　２、本次发行前股东所持股份的减持意向的承诺

　　（１）控股股东、实际控制人的承诺

　　控股股东乐鑫香港及境外控股型公司ＥＳＰ Ｔｅｃｈ、ＥＳＰ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ、Ｉｍｐｒｏｍｐｔｕ、实际控制人ＴｅｏＳｗｅｅＡｎｎ，就在发行人首次公开发行股票前所持有的发行人股份的持股意向及减持意向，作出承诺如下：

　　①乐鑫香港作为发行人的控股股东，力主通过长期持有发行人股份以实现和确保对发行人的控制权，进而持续地分享发行人的经营成果。承诺人将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有发行人的股份，并将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的关于承诺人所持发行人股份锁定承诺。

　　②承诺人在持有发行人股份的锁定期满后两年内减持发行人股份的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价，且每年减持数量不超过届时承诺人持股总数的１０％。如果因发行人派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。

　　③承诺人减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

　　④在承诺人实施减持发行人股份时且承诺人仍为持有发行人５％以上股份的股东时，承诺人至少提前三个交易日予以公告，并积极配合发行人的公告等信息披露工作；承诺人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的１５个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。

　　⑤证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的，承诺人将按照届时有效的减持规定依法执行。

　　承诺人将严格履行上述承诺事项，同时提出未能履行承诺的约束措施如下：

　　①如果承诺人未履行上述承诺事项，承诺人将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的股东和社会公众投资者道歉。

　　②如果承诺人因未履行上述承诺事项而获得收益的，该等收益应归公司所有，承诺人承诺在获得收益后５个交易日内将前述收益上缴给发行人。

　　③如果因承诺人未履行前述相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承诺人将依法赔偿投资者损失。

　　（２）持有发行人５％以上股份的股东的承诺

　　亚东北辰、Ｓｈｉｎｖｅｓｔ、芯动能投资作为持有发行人５％以上股份的股东，就在发行人首次公开发行股票前所持有的发行人股份的持股意向及减持意向，作出承诺如下：

　　本合伙企业／本公司作为发行人的股东，将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有发行人股份，并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本合伙企业／本公司所持发行人股票锁定承诺。

　　本合伙企业／本公司在持有发行人股份的锁定期满后两年内减持发行人股份的，减持价格预期不低于减持时发行人上一会计年度末经审计的每股净资产（如有除权、除息，将相应调整减持价格），且每年减持数量不超过本公司持股总数的１００％。如果因发行人派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。

　　本合伙企业／本公司减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

　　在本合伙企业／本公司实施减持发行人股份时且仍为持有发行人５％以上股份的股东时，本合伙企业／本公司至少提前三个交易日予以公告，并积极配合发行人的公告等信息披露工作；本合伙企业／本公司计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的１５个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。

　　证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的，本合伙企业／本公司将按照届时有效的减持规定依法执行。

　　如果本合伙企业／本公司因未履行上述承诺事项减持给公司或者其他投资者造成损失的，本合伙企业／本公司将向公司或者其他投资者就实际损失依法承担赔偿责任。

　　二、稳定股价的措施和承诺

　　发行人、发行人控股股东乐鑫香港、发行人实际控制人Ｔｅｏ Ｓｗｅｅ Ａｎｎ及发行人的董事与高级管理人员就稳定股价措施作出以下承诺：

　　１、启动股价稳定措施的条件

　　公司上市后三年内，如公司股票连续２０个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），非因不可抗力因素所致，公司及相关责任主体将启动稳定公司股价的预案。

　　２、稳定股价预案的具体措施及顺序

　　当启动稳定股价预案的条件成就时，公司及相关主体将选择如下一种或几种相应措施稳定股价：

　　（１）公司回购公司股票

　　公司为稳定股价之目的，采取集中竞价交易方式向社会公众股东回购股份（以下简称“回购股份”），应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规及规范性文件的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。

　　公司董事会对回购股份作出决议，公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票。

　　公司股东大会对回购股份作出决议，该决议须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该回购事宜在股东大会上投赞成票。

　　公司为稳定股价进行股份回购时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：（１）公司回购股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；（２）单一会计年度用以稳定股价的回购资金累计不低于上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的２０％；（３）单一会计年度用以稳定股价的回购资金累计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的５０％。

　　（２）公司控股股东增持公司股票

　　当下列任一条件成就时，公司控股股东应在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持：（１）公司回购股份方案实施完毕之次日起的连续１０个交易日每日公司股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产；（２）公司回购股份方案实施完毕之次日起的３个月内启动稳定股价预案的条件被再次触发。

　　控股股东为稳定股价增持公司股票时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：（１）控股股东增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；（２）控股股东单次用于增持股份的资金金额不低于其上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的２０％；（３）控股股东单一会计年度用于增持股份的资金金额累计不超过其上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的１００％。

　　控股股东承诺在增持计划完成后的６个月内不出售所增持的股份。

　　（３）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票

　　当下列任一条件成就时，在公司领取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员应在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持：（１）控股股东增持股份方案实施完毕之次日起的连续１０个交易日每日公司股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产；（２）控股股东增持股份方案实施完毕之次日起的３个月内启动稳定股价预案的条件被再次触发。

　　有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员为稳定股价增持公司股票时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：（１）增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；（２）用于增持股份的资金不少于董事、高级管理人员上一年度税后薪酬总和的２０％，但不超过董事、高级管理人员上一年度税后薪酬总和的５０％。

　　有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员承诺，在增持计划完成后的６个月内将不出售所增持的股份。

　　在公司就回购股份事宜召开的董事会上，公司董事将对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。

　　公司未来若有新选举或新聘任的董事（不包括独立董事）、高级管理人员且其从公司领取薪酬的，均应当履行公司在首次公开发行股票并在科创板上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。

　　（４）其他证券监管部门认可的方式。

　　３、稳定股价措施的启动程序

　　（１）公司回购股票的启动程序

　　公司董事会应在上述公司回购股份启动条件触发之日起的１５个交易日内作出回购股份的决议；公司董事会应在作出回购股份决议后的２个交易日内公告董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知；公司应在股东大会作出决议并履行相关法定手续之次日起开始启动回购，并在６０个交易日内实施完毕；公司回购股份方案实施完毕后，应在２个交易日内公告公司股份变动报告，回购的股份按照董事会或股东大会决定的方式处理。

　　（２）控股股东及董事（不包括独立董事）、高级管理人员增持公司股票的启动程序

　　公司董事会应在控股股东及董事、高级管理人员增持公司股票条件触发之日起２个交易日内发布增持公告；控股股东及董事、高级管理人员应在作出增持公告并履行相关法定手续之次日起开始启动增持，并在３０个交易日内实施完毕。

　　４、稳定股价预案的终止条件

　　自公司股价稳定方案公告之日起，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：公司股票连续１０个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件；继续增持股票将导致控股股东及／或董事及／或高级管理人员需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。

　　５、约束措施

　　（１）公司将提示及督促公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员（包括公司现任董事、高级管理人员，以及在本预案承诺签署时尚未就任的或者未来新选举或聘任的董事、高级管理人员）严格履行在公司首次公开发行股票并在科创板上市时公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员已作出的关于股价稳定措施的相应承诺。

　　（２）公司自愿接受证券监管部门、证券交易所等有关主管部门对股价稳定预案的制定、实施等进行监督，并承担法律责任。在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如果公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的，公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施：

　　①若公司违反上市后三年内稳定股价预案中的承诺，则公司应：

　　在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；因未能履行该项承诺造成投资者损失的，公司将依法向投资者进行赔偿。

　　②若控股股东、实际控制人违反上市后三年内稳定股价预案中的承诺，则控股股东、实际控制人应：

　　在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或者替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；控股股东所持限售股锁定期自期满后延长六个月，并将其在最近一个会计年度从公司分得的税后现金股利返还给公司。如未按期返还，公司可以从之后发放的现金股利中扣发，直至扣减金额累计达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已分得的税后现金股利总额。

　　③若有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员违反上市后三年内稳定股价预案中的承诺，则该等董事、高级管理人员应：

　　在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；公司应当自相关当事人未能履行稳定股价承诺当月起，扣减其每月税后薪酬的２０％，直至累计扣减金额达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已获得税后薪酬的２０％。

　　三、对欺诈发行上市的股份购回承诺

　　１、发行人就关于欺诈发行上市的股份购回事项确认并承诺如下：

　　（１）保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形；

　　（２）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

　　２、发行人控股股东就关于欺诈发行上市的股份购回事项确认并承诺如下：

　　（１）保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形；

　　（２）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，控股股东将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

　　３、发行人实际控制人就关于欺诈发行上市的股份购回事项确认并承诺如下：

　　（１）保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形；

　　（２）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，实际控制人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

　　四、相关责任主体关于招股说明书及其他信息披露资料的承诺

　　１、发行人关于招股说明书及其他信息披露资料的承诺

　　发行人关于招股说明书及其他信息披露资料郑重承诺如下：

　　（１）公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　（２）若公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司、控股股东及实际控制人将依法回购及购回公司首次公开发行的全部新股以及已转让的限售股，并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份回购及购回时，如法律、法规等另有规定的，从其规定。

　　（３）若因公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。

　　（４）公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在公司收到相关认定文件后２个交易日内，公司及相关各方应就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应的公司股份回购、股份购回、赔偿损失的方案的制定和进展情况。

　　（５）若上述公司股份回购、股份购回、赔偿损失承诺未得到及时履行，公司将及时进行公告，并将在定期报告中披露公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于公司股份回购、股份购回、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。

　　上述承诺为公司的真实意思表示，公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺，公司将依法承担相应责任。

　　２、发行人实际控制人、控股股东关于招股说明书及其他信息披露资料的承诺

　　发行人实际控制人Ｔｅｏ Ｓｗｅｅ Ａｎｎ、发行人控股股东乐鑫香港及境外控股型公司ＥＳＰ Ｔｅｃｈ、ＥＳＰ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ、Ｉｍｐｒｏｍｐｔｕ，关于招股说明书及其他信息披露资料郑重承诺如下：

　　（１）公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　（２）若公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，承诺人将督促公司依法回购公司首次公开发行的全部新股，并由控股股东购回已转让的限售股。若因公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承诺人将依法赔偿投资者损失。

　　（３）公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在公司收到相关认定文件后２个交易日内，公司及相关各方应就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应的公司股份回购、股份购回、赔偿损失的方案的制定和进展情况。

　　（４）若公司未能及时履行股份回购、股份购回、赔偿损失的承诺，承诺人将督促公司及时进行公告，并督促公司在定期报告中披露公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于公司股份回购、股份购回、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。

　　上述承诺为承诺人的真实意思表示，承诺人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺，承诺人将依法承担相应责任。

　　３、发行人董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料的承诺

　　发行人全体董事、监事、高级管理人员郑重承诺如下：

　　（１）公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　（２）若因公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。

　　（３）公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在公司收到相关认定文件后２个交易日内，公司及相关各方应就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应的公司股份回购、股份购回、赔偿损失的方案的制定和进展情况。

　　（４）若公司未能及时履行股份回购、股份购回、赔偿损失的承诺，本人将督促公司及时进行公告，并督促公司在定期报告中披露公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于公司股份回购、股份购回、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。

　　（５）本人保证不因其职务变更、离职等原因而拒不履行或者放弃履行承诺。

　　上述承诺为本人的真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺，本人将依法承担相应责任。

　　４、证券服务机构制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺

　　（１）保荐机构承诺

　　发行人保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司承诺：

　　①本公司为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　②若因本公司为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。

　　上述承诺为本公司的真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本公司将依法承担相应责任。

　　（２）审计机构承诺

　　发行人审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：

　　①本事务所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　②若因本事务所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本事务所将依法赔偿投资者损失。

　　上述承诺为本事务所的真实意思表示，本事务所自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本事务所将依法承担相应责任。

　　（３）发行人律师承诺

　　发行人律师上海市锦天城律师事务所承诺：

　　①本事务所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　②若因本事务所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本事务所将依法赔偿投资者损失。

　　上述承诺为本事务所的真实意思表示，本事务所自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本事务所将依法承担相应责任。

　　（４）评估机构承诺

　　发行人评估机构沃克森（北京）国际资产评估有限公司承诺：

　　①本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　②若因本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。

　　上述承诺为本公司的真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本公司将依法承担相应责任。

　　（５）验资机构承诺

　　发行人验资机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：

　　①本事务所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　②若因本事务所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本事务所将依法赔偿投资者损失。

　　上述承诺为本事务所的真实意思表示，本事务所自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本事务所将依法承担相应责任。

　　（６）验资复核机构承诺

　　发行人验资复核机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：

　　①本事务所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　②若因本事务所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本事务所将依法赔偿投资者损失。

　　上述承诺为本事务所的真实意思表示，本事务所自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本事务所将依法承担相应责任。

　　五、关于未履行相关承诺的约束措施

　　１、发行人关于未履行相关承诺的约束措施

　　发行人就未履行相关承诺的约束措施作出确认和承诺如下：

　　如果公司未履行招股说明书披露的承诺事项，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。

　　如果因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法向投资者赔偿相关损失：

　　（１）在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后３０日内，公司将启动赔偿投资者损失的相关工作。

　　（２）投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。

　　公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施（如该等人员在公司领薪）。

　　２、发行人实际控制人、控股股东关于未履行相关承诺的约束措施

　　发行人实际控制人Ｔｅｏ Ｓｗｅｅ Ａｎｎ、发行人控股股东乐鑫香港及境外控股型公司ＥＳＰ Ｔｅｃｈ、ＥＳＰ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ、Ｉｍｐｒｏｍｐｔｕ就未履行相关承诺的约束措施作出确认和承诺如下：

　　（１）如果承诺人未履行招股说明书披露的其作出的公开承诺事项，承诺人将在公司的股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。

　　（２）如果因承诺人未履行相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，承诺人将依法承担赔偿责任。如果承诺人未承担前述赔偿责任的，其直接或间接持有的公司股份在其履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时公司有权扣减其所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。

　　３、在承诺人作为公司的控股股东／控股股东的上层股东／实际控制人期间，如果公司未能履行招股说明书披露的承诺事项，给投资者造成损失的，经证券监管部门或司法机关等有权部门认定承诺人应承担责任的，承诺人将依法承担赔偿责任。

　　上述承诺内容系承诺人的真实意思表示，承诺人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，将依法承担相应责任。

　　３、发行人董事、监事及高级管理人员关于未履行相关承诺的约束措施

　　发行人全体董事、监事及高级管理人员就未履行相关承诺的约束措施作出确认和承诺如下：

　　（１）如果本人未履行招股说明书披露的本人作出的公开承诺事项，本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

　　（２）如果本人未履行相关承诺事项，本人将在前述事项发生之日起停止在公司领取薪酬及津贴，同时本人持有的公司股份（若有）不得转让，直至本人履行完成相关承诺事项。

　　（３）如果因本人未履行相关承诺事项，致使公司、投资者遭受损失的，本人将依法承担赔偿责任。

　　（４）在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，公司未履行招股说明书披露的相关承诺事项，给投资者造成损失的，经证券监管部门或司法机关等有权部门认定本人应承担责任的，本人将依法承担赔偿责任。

　　本人保证不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本人将依法承担相应责任。

　　六、保荐机构及发行人律师对上述承诺的意见

　　保荐机构经核查，认为发行人及其股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员出具的相关承诺已经按《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律、法规的相关要求对信息披露违规、稳定股价措施及股份锁定等事项作出承诺，已就其未能履行相关承诺提出进一步的补救措施和约束措施。发行人及其股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员所作出的承诺合法、合理，失信补救措施及时有效。

　　发行人律师核查了上述承诺主体出具的承诺函、发行人及其股东就出具承诺函事宜作出的决议或声明，认为发行人及其控股股东签署承诺函履行了相应的决策程序，相关主体作出的承诺内容符合法律、法规和规范性文件的规定以及中国证监会、上交所的要求，相关承诺主体提出的违反承诺时可采取的约束措施合法，不违反法律、法规的强制性或禁止性规定。

　　乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

　　招商证券股份有限公司

　　２０１９年７月１９日