□本报记者 昝秀丽  

　　7月15日，10名投资者走进证监会旁听行政处罚听证会，这10名投资者既有来自政府机关、事业单位、高校、公司的工作人员，也有自由职业者。他们通过现场感受、实际观摩，深入了解证监会执法工作。

　　证监会有关负责人表示，公开听证引入社会监督，在最大程度上实现了程序正义。目前，证监会公开听证制度体系已较为完备，在实践中公开广度和深度不断拓展，社会公众参与度已达较高水平。

　　引入社会监督提升公信力

　　7月15日上午9时30分，某涉嫌构成内幕交易案件听证会在证监会听证室举行。通过全程旁听，投资者纷纷表示，对听证的组织、作用、宗旨和意义更加了解，对行政执法工作也更加理解，听证会实实在在地发挥了程序功能。

　　听证会当事人为某投资公司主要负责人，在与上市公司实际控制人接触过程中非法获得并购内幕信息，之后控制他人账户交易获利，其交易行为明显异常，且无正当理由交易，涉嫌构成内幕交易，证监会拟决定对其罚没八百余万元。当事人申请要求召开本次听证会，证监会表示，将按照听证程序听取其陈述申辩意见。

　　“第一次参加证监会的听证会，此次听证会较为规范、严谨，能够让申辩人充分发表意见，有利于把案件事实搞清楚，保障了当事人应该享有的申辩、听证权利。”投资者殷召良表示，听证会并非走过场，而是实实在在发挥程序功能。

　　中国证券报记者通过全程旁听了解到，听证会包含八项程序，包括调查人员陈述案件事实和处罚建议、当事人陈述和申辩、调查人员与当事人进行质证、辩论、听证主持人和听证员提问、当事人最后陈述等。

　　“证监会工作量非常大，前前后后动用了很多工作人员调查事实。”投资者蒋启文建议，“能否利用股民举报或者通过其他社会力量参与监督，给证监会提供一些有价值的线索。”

　　投资者何庆则认为，公开听证引入社会监督，保障了社会公众参与权。

　　当事人提出召开听证会占比较高

　　证监会有关负责人介绍，听证是当事人的一项权利，当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。证监会目前处罚的主要案件类型包括信息披露违法、内幕交易、操纵市场等，罚没款、市场禁入是证监会主要的处罚方式，对个人没收业务收入或违法所得、罚款5万元以上或者对单位没收业务收入或违法所得、罚款30万元以上的，证监会都给予听证的权利。2015年证监会制定《行政处罚听证规则》，对申请条件作出明确规定。

　　近三年，证监会共作出行政处罚决定769项，作出市场禁入决定69项，行政罚没金额224亿元，其中2018年罚没106亿元。上述负责人指出，行政处罚对当事人权益产生较大影响，（下转A02版）