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2019年07月12日 星期五 上一期  下一期
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华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
(2019年第2号)

  基金管理人:华安基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  二○一九年七月

  重要提示

  华安生态优先股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会2013年7月30日证监许可[2013]1017号文核准。本基金的基金合同自2013年11月28日正式生效。2015年8月6日,基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》,本基金名称变更为“华安生态优先混合型证券投资基金”,基金类别变更为混合型。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

  基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

  投资有风险,投资者申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致投资风险,由投资者自行负担。

  本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为2019年5月28日,有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日为2018年12月31日。

  

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1、名称:华安基金管理有限公司

  2、住所:国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

  3、法定代表人:朱学华

  4、设立日期:1998年6月4日

  5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号

  6、注册资本:1.5亿元人民币

  7、组织形式:有限责任公司

  8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

  9、存续期间:持续经营

  10、联系电话:(021)38969999

  11、客户服务电话:40088-50099

  12、联系人:王艳

  13、网址:www.huaan.com.cn

  (二)注册资本和股权结构

  1、注册资本:1.5亿元人民币

  2、股权结构

  ■

  (三)主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

  (1)董事会

  朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

  童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

  邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。

  马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

  聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。

  夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。

  独立董事:

  吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

  夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

  (2)监事会

  张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。

  许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,华安资产管理(香港)有限公司董事。

  诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。

  (3)高级管理人员

  朱学华先生,本科学历,20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

  童威先生,博士研究生学历,17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

  薛珍女士,硕士研究生学历,18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。

  翁启森先生,硕士研究生学历,24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

  姚国平先生,硕士研究生学历,15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

  谷媛媛女士,硕士研究生学历,19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

  2、本基金基金经理

  陈媛, 硕士研究生,10年基金行业从业经验。上海交通大学应届毕业加入华安基金,历任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理。2018年2月起,担任本基金的基金经理。2018年6月起同时担任华安行业轮动股票型证券投资基金的基金经理。2018年11月起,同时担任华安宝利配置证券投资基金的基金经理。

  历任基金经理:

  李冠宇先生,自2013年11月28日至2014年12月30日担任华安生态优先股票型证券投资基金的基金经理。

  施卫平先生,自2014年4月30日至2015年6月26日担任华安生态优先股票型证券投资基金的基金经理。

  翁启森先生,自2015年6月16日至2016年9月21日担任华安生态优先股票型证券投资基金的基金经理。

  刘伟亭先生,自2015年9月25日至2018年5月14日担任华安生态优先股票型证券投资基金的基金经理。

  3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

  童威先生,总经理

  翁启森先生,副总经理、首席投资官

  杨明先生,投资研究部高级总监

  许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监

  贺涛先生,固定收益部总监

  苏圻涵先生,全球投资部副总监

  万建军先生,投资研究部联席总监

  谢振东先生,基金投资部副总监

  崔莹先生,基金投资部助理总监

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  4、业务人员的准备情况:

  截至2019年6月30日,公司目前共有员工358人(不含香港公司),其中57.5%具有硕士及以上学位,92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田  青

  联系电话:(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

  2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  三、相关服务机构

  (一)基金销售机构

  1、直销机构

  (1)华安基金管理有限公司上海业务部

  地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层

  电话:(021)38969973

  传真:(021)58406138

  联系人:姚佳岑

  (2)华安基金管理有限公司北京分公司

  地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

  电话:(010)57635999

  传真:(010)66214061

  联系人:刘雯

  (3)华安基金管理有限公司广州分公司

  地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

  电话:(020)38082891

  传真:(020)38082079

  联系人:林承壮

  (4)华安基金管理有限公司西安分公司

  地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

  电话:(029)87651812

  传真:(029)87651820

  联系人:赵安平

  (5)华安基金管理有限公司成都分公司

  地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

  电话:(028)85268583

  传真:(028)85268827

  联系人:张晓帆

  (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部

  地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

  电话:(024)22522733

  传真:(024)22521633

  联系人:杨贺

  (7)华安基金管理有限公司深圳业务部

  地址:深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室

  邮编:518000

  电话:0755-82755911

  联系人:唐硕

  (8)华安基金管理有限公司江苏业务部

  地址:南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2

  电话:025-86890489

  联系人:李展

  (9)华安基金管理有限公司华东业务部

  地址:福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室

  电话:0591-87831775

  联系人:王枫

  (10)华安基金管理有限公司电子交易平台

  华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

  华安电子交易热线:40088-50099

  智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端

  传真电话:(021)33626962

  联系人:谢伯恩

  2、代销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (3)中国银行股份有限公司

  注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  (4)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (5)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (6)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:李建红

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (7)平安银行股份有限公司

  注册地址:中国深圳市深南中路5047号

  法定代表人:谢永林

  客户服务电话:95511

  网址:bank.pingan.com

  (8)上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  法定代表人:李秀仑

  客户服务电话:(021)962999

  网址:www.srcb.com

  (9)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

  法定代表人:杨文斌

  电话:400-700-9665

  网址: www.ehowbuy.com

  (10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

  法定代表人:陈柏青

  电话:4000-766-123

  网址: www.fund123.cn

  (11)上海长量基金销售有限公司

  注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  客户服务电话:400-820-2899

  网址:www.e-rich.com.cn

  (12)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路689号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:周杰

  客户服务电话:4008888001/95553

  网址:www.htsec.com

  (13)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人:王常青

  客户服务电话:95587

  网址:www.csc108.com

  电话:(010)65183888

  传真:(010)65182261

  (14)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

  法定代表人:姜晓林

  客户服务电话:95548

  网址:www.zxwt.com.cn

  (15)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  客户服务电话:95321

  网址:www.cindasc.com

  (16)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:周健男

  客户服务电话:95525、4008888788

  网址:www.ebscn.com

  (17)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  客户服务电话:4008918918

  网址:www.shzq.com

  (18)新时代证券股份有限公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  法定代表人:叶顺德

  客户服务电话:95399

  网址:www.xsdzq.cn

  (19)华安证券股份有限公司

  注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:章宏韬

  客户服务电话:95318

  网址:www.hazq.com

  (20)中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  办公地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  客户服务电话:95538

  网址:http://www.zts.com.cn/

  (21)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

  法定代表人:王莉

  联系人:吴卫东

  客户服务电话:400-920-0022

  网址:licaike.hexun.com

  (22)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  客户服务电话:4006-788-887

  网址:www.jjmmw.com www.zlfund.cn

  (23)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人:易峥

  客户服务电话:0571-88920897   4008-773-772

  网址:www.5ifund.com

  (24)中国国际期货有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人:王兵

  客服电话:95162

  公司网站:www.cifco.net

  (25)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人:杨德红

  客户服务电话:95521

  网址:www.gtja.com

  (26)天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

  法定代表人:余磊

  客户服务电话:(028)86712334

  网址:www.tfzq.com

  (27)浙商证券股份有限公司

  注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号

  办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号

  法定代表人:吴承根

  客户服务电话:95345

  网址:www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp

  (28)中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

  法定代表人:丁学东

  客户服务电话:(010)65051166

  网址:www.cicc.com.cn

  (29)太平洋证券股份有限公司

  注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

  办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

  法定代表人:李长伟

  客户服务电话:95397

  网址:http://www.tpyzq.com

  (30)上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人: 张皛

  客户服务电话: 400-820-2819

  网址: fund.bundtrade.com

  (31)泉州银行股份有限公司

  注册地址:泉州市云鹿路3号

  办公地址:泉州市云鹿路3号

  法定代表人:傅子能

  客户服务电话: 400-889-6312

  网址: www.qzccbank.com/

  (32)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层(邮编:200031)

  法定代表人:李梅

  客服电话:021-96250500

  网址: www.swhysc.com

  (33)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  客服电话:4000011566

  网址:www.yilucaifu.com

  (34)北京恒天明泽基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人:梁越

  客服电话:4008980618

  网址:www.chtfund.com/

  (35)海银基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人:刘惠

  客户服务电话: 400-808-1016

  网址: http://www.fundhaiyin.com

  (36)诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

  法定代表人:汪静波

  客户服务电话:400-821-5399

  网址: www.noah-fund.com

  (37)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人: 胡学勤

  客服电话:400-866-6618

  网址:www.lu.com

  (38)北京虹点基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

  法定代表人:董浩

  客户服务电话: 400-068-1176

  网址: www.jimufund.com

  (39)深圳富济基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

  法定代表人:齐小贺

  客户服务电话:0755-83999913

  网址: www.jinqianwo.cn

  (40)上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人:燕斌

  客户服务电话: 400-046-6788

  网址: www.66zichan.com

  (41)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

  法定代表人:肖雯

  客户服务电话: 020-89629066

  网站:www.yingmi.cn

  (42)华龙证券股份有限公司

  注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人:李晓安

  客户服务电话:0931-4890619

  网址:www.hlzq.com

  (43)宏信证券有限责任公司

  注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  法定代表人: 吴玉明

  客服电话: 4008-366-366

  网址: http://www.hxzq.cn

  (44)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

  法定代表人:李兴春

  客户服务电话: 4000676266

  网址:www.leadfund.com.cn

  (45)北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  客户服务电话:4008886661

  网址:www.myfp.cn

  (46)北京增财基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  法定代表人: 罗细安

  客户服务电话: 400-001-8811

  网址: http://www.zcvc.com.cn

  (47)北京君德汇富基金销售有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

  法定代表人:李振

  客户服务电话: 400-066-9355

  网站:www.kstreasure.com

  (48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  法定代表人: 马勇

  客户服务电话:4001161188

  网址:https:// 8.jrj.com/

  (49)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  法定代表人:彭运年

  客户服务电话: 4008909998

  网址: www.jnlc.com

  (50)泰信财富投资管理有限公司

  地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

  法定代表人:李静

  客户服务电话: 400-168-7575

  网址:www.taixincf.com

  (51)上海凯石财富基金销售有限公司

  地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  法定代表人:陈继武

  客户服务电话: 4000 178 000

  网址: www.lingxianfund.com

  (52)上海中正达广基金销售有限公司

  地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人:黄欣

  客户服务电话: 400-6767-523

  网址: www.zzwealth.cn

  (53)苏州银行股份有限公司

  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  法定代表人:王兰凤

  客服电话:96067

  网站:www.suzhoubank.com

  (54)北京格上富信投资顾问有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人: 李悦章

  客户服务电话:010-82350618

  公司网址:www.igesafe.com

  (55)平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

  法定代表人:刘世安

  客户服务电话:95511-8

  网址:stock.pingan.com

  (56)大连银行股份有限公司

  注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号

  办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号

  法定代表人:陈占维

  客户服务电话:4006640099

  网址:www.bankofdl.com

  (57)东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  法定代表人:何沛良

  客户服务电话:0769-961122

  网址: www.drcbank.com

  (58)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

  法定代表人: 蒋煜

  客户服务电话:4008188866

  公司网站: www.shengshiview.com

  (59)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  客户服务电话:400-684-0500

  公司网站:www.ifastps.com.cn

  (60)北京广源达信基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

  法定代表人:齐剑辉

  客户服务电话4006236060

  公司网站: www:niuniufund.com

  (61)深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

  法定代表人:赖任军

  客户服务电话:400-930-0660

  公司网址:www.jfzinv.com

  (62)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

  法定代表人:其实

  电话:4001818188

  网址: www.1234567.com.cn

  (63)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

  法定代表人:高峰

  客户服务电话:400-804-8688

  公司网址:www.keynesasset.com

  (64)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

  地址:江苏省常熟市新世纪大道58号

  法定代表人:宋建明

  客户服务电话:4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

  网址:www.csrcbank.com

  (65)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

  法定代表人:钟斐斐

  客户服务电话:4000618518

  网站:https://danjuanapp.com/

  (66)上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  法定代表人:申健

  客服电话:021-20292031

  公司网站:https://www.wg.com.cn/

  (67)北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

  办公地址:北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

  法定代表人:梁蓉

  客户服务电话:400-6262-818

  公司网址:www.5irich.com

  (68)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

  法定代表人:王伟刚

  客户服务电话:400-619-9059

  公司网址:www.hcjijin.com

  (69)江苏昆山农村商业银行股份有限公司

  注册地址:江苏省昆山市前进东路828号

  办公地址:江苏省昆山市前进东路828号

  法定代表人:张哲清

  客户服务电话:0512-96079

  公司网站:www.ksrcb.com

  (70)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室

  办公地址:北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

  法定代表人:张琪

  客户服务电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  (71)嘉兴银行股份有限公司

  注册地址:嘉兴市建国南路409号

  办公地址:嘉兴市建国南路409号

  法定代表人:夏林生

  客户服务电话:0573-96528

  网址:www.bojx.com

  (72)宁波银行股份有限公司

  地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:95574

  网址:www.nbcb.com.cn

  (73)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  客户服务电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  联系邮箱:15071484@cnsuning.com

  (74)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  客户服务电话:400-821-0203

  (75)天津国美基金销售有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

  法定代表人:丁东华

  公司网址:www.gomefund.com

  客服电话:400-111-0889

  (76)南京途牛金融信息服务有限公司

  注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

  办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

  法定代表人:宋时琳

  客服电话:4007-999-999

  网址:http://jr.tuniu.com

  (77)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

  办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

  法定代表人:李淑慧

  客服电话:4000-555-671

  网站:www.hgccpb.com

  (78)上海云湾基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  法定代表人:戴新装

  客服电话:4008201515

  网址:www.zhengtongfunds.com

  (79)乾道金融信息服务(北京)有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

  法定代表人:王兴吉

  客服电话:4000888080

  网站:www.qiandaojr.com

  (80)北京懒猫金融信息服务有限公司

  注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

  法定代表人:许现良

  客服电话:4001-500-882

  网址:www.lanmao.com

  (81)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人:俞洋

  联系电话:021-32109999

  公司网址:http://www.cfsc.com.cn

  (82)东海期货有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

  法定代表人:陈太康

  电话:95531/400-8888588

  网址:www.qh168.com.cn

  (83)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼

  法定代表人:胡燕亮

  客户服务电话:021-50810673

  网址: www.wacaijijin.com

  (84)济安财富(北京) 基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层济安财富

  法定代表人:杨健

  客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)400-071-6766(腾讯财经)

  公司网站:www.jianfortune.com

  (85)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  法定代表人:林卓

  地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

  电话:400-6411-999

  网址:www.taichengcaifu.com

  (86)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  法定代表人:江卉

  客服电话:个人业务:95118企业业务:400-088-8816

  公司网址:http://fund.jd.com/

  (87)上海朝阳永续基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址:上海浦东碧波路690号4号楼2楼

  法定代表人:廖冰

  联系电话:021-80234888

  网址:http://www.go-goal.com

  (88)贵州华阳众惠基金销售有限公司

  注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

  办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼

  法定代表人:李陆军

  客户服务电话:400-8391818

  网址: http://www.hyzhjj.com/

  (89)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:李一梅

  客户服务电话:400-817-5666

  网址:www.amcfortune.com

  (90)上海通华财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层

  法定代表人:马刚

  客户服务电话:95156

  网址:www.tonghuafund.com

  (91)中原银行股份有限公司

  注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

  办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

  法定代表人:窦荣兴

  客户服务电话:96688

  公司网站:www.zybank.com.cn

  (92)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:韩志谦

  客户服务电话:4008000562

  公司网址:www.swhysc.com

  (93)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7幢23层1号、4号

  办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7幢23层1号、4号

  法定代表人:陶捷

  客户服务电话:400-027-9899

  网 址:http://www.buyfunds.cn/

  (94)江西正融资产管理有限公司

  注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

  办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室

  法定代表人: 陆雯

  客服热线:0791-8669-2502

  网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp

  (96)中民财富基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  法定代表人:弭洪军

  全国统一客服电话:400-876-5716

  公司网站:www.cmiwm.com

  (97)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

  法定代表人:陈刚

  客户服务电话:0571-86655920

  公司网站:https://www.cd121.com/

  (98)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  法定代表人:王翔

  公司网站:www.jiyufund.com.cn/

  客户服务电话:400-820-5369

  (99)深圳市锦安基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  法定代表人:李学东

  联系电话:400-071-9888

  网址:http://tz.glodann.com.cn/

  (100)晋商银行股份有限公司

  注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

  办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

  法定代表人:上官永清

  客服电话:95105588

  网址:www.jshbank.com

  (101)德邦证券股份有限公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼

  法定代表人:武晓春

  客户服务电话:4008888128

  网址:www.tebon.com.cn

  (102)江苏江南农村商业银行股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市和平中路413号

  办公地址:江苏省常州市和平中路413号

  法定代表人:陆向阳

  联系电话:(0519)96005

  网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html

  (103)万家财富基金销售(天津)有限公司

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  法定代表人:李修辞

  客户服务电话:010-59013825

  网址:http://www.wanjiawealth.com/

  (104)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

  法定代表人:戎兵

  网址:http://www.yixinfund.com/

  客服电话:400-6099-200

  (105)深圳信诚基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  法定代表人:周文

  客服:400-666-0066

  网站:www.xcfunds.com

  (106)喜鹊财富基金销售有限公司

  住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  法定代表人:陈皓

  客服电话:0891-6177483

  网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs

  (107)泛华普益基金销售有限公司

  注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  法定代表人:于海锋

  客户服务电话:4008-588-588

  网址:www.puyifund.com/

  (108)四川天府银行股份有限公司

  住所:四川省南充市涪江路1号

  法定代表人:黄光伟

  热线电话:400-16-96869  028-96869

  网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/

  (109)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

  法定代表人:赵壁

  注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

  办公地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

  电话:400-8010-009   028-87326832

  网址:http://www.huayihengxin.com/

  (110)广东南海农村商业银行股份有限公司

  注册地址: 佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

  办公地址:佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

  法定代表人:李宜心

  客服:96138

  网站:http://www.nanhaibank.com/

  (111)大河财富基金销售有限公司

  法定代表人:王荻

  住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  网址:http://www.urainf.com/

  联系电话:0851-88235678

  (112)北京电盈基金销售有限公司

  法定代表人:程刚

  住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  电话:400-100-3391

  网址:http://www.dianyingfund.com/

  (113)国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市东城根上街95号

  办公地址:成都市东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  客户服务电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  (114)上海有鱼基金销售有限公司

  法定代表人:林琼

  办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层

  客服电话:021-60907378

  网址:http://www.youyufund.com/

  (115)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

  法定代表人:任淑桢

  注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

  办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室;北京市西什库大街31号九思文创园

  客服电话:400 6706 863

  网址:https://www.hongtaiwealth.com

  (116)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  法定代表人:陈洪生

  客服热线:400-918-0808

  公司网址:www.xds.com.cn

  (117)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室

  法定代表人:张冠宇

  客服电话:400-819-9868

  网址:http://www.tdyhfund.com/

  (118)上海钜派钰茂基金销售公司

  注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

  法定代表人:胡天翔

  联系电话:021-50778395

  (119)中银国际证券有限责任公司

  地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦31、39、40、41层

  法定代表人:宁敏

  客户服务电话:021-4006208888

  网址:www.bocichina.com

  (120)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  法定代表人:赵学军

  客户服务电话:4000218850

  公司网站:www.harvestwm.cn

  (121) 腾安基金销售(深圳)有限公司

  地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

  法定代表人:刘明军

  网址:tenganxinxi.com

  客服电话:0755-86013388转65864

  (122) 深圳前海微众银行股份有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

  法定代表人:顾敏

  客服电话:4009998877

  网址:www.webank.com

  (123) 北京植信基金销售有限公司

  地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

  法定代表人:于龙

  网站网址:www.zhixin-inv.com

  客服联系方式:4006-802-123

  (123)北京百度百盈基金销售有限公司

  地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

  法定代表人:张旭阳

  客户服务中心电话: 95055-4

  网址:www.baiyingfund.com

  (124)浦领基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

  法定代表人:李招弟

  电话:400-876-9988

  网址: www.wy-fund.com

  (125)玄元保险代理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  法定代表人:马永谙

  联系电话:021-50701053

  (126)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  客户服务电话:0755-23835888

  网址:www.cs.ecitic.com

  (127)中信期货有限公司

  地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  客户服务电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  (128)江苏汇林保大基金销售有限公司

  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

  法定代表人:吴言林

  联系电话:025-66046166

  (二)注册登记机构

  名称:华安基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

  法定代表人:朱学华

  电话:(021)38969999

  传真:(021)33627962

  联系人:赵良

  客户服务中心电话:40088-50099

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  联系人:刘佳

  经办律师:刘佳、张兰

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  电话:(021)2228 8888

  传真:(021)2228 0000

  联系人:蒋燕华

  经办注册会计师:蒋燕华、沈熙苑

  四、基金的名称

  本基金名称:华安生态优先混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  本基金重点投资于生态保护与生态友好相关的行业或企业,在严格控制风险的前提下,力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的A股股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等)、债券、货币市场工具、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中,投资于生态保护与生态友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

  八、基金的投资策略

  (一)投资策略

  1、资产配置策略

  本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。

  2、股票投资策略

  本基金通过对生态保护相关行业和生态友好型行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析,挖掘该类型企业的投资价值。

  (1)生态优先主题的界定本基金所指的生态优先主题是指那些生产和经营过程中对环境的影响较小或者以改善环境生态作为主业的相关行业。

  据此界定,本基金借鉴上海申银万国证券研究所的行业分类方法,将机械设备、纺织服装、信息服务、信息设备、交运设备、电子、医药生物、农林牧渔、食品饮料、餐饮旅游、化工新材料、环保工程与服务等申万一级和二级行业界定为生态优先主题相关行业。未来,本基金管理人可根据整体经济、行业的发展变化以及申万行业分类的调整,动态调整对于生态优先相关行业的定义,以适应经济社会发展的需要。

  (2)行业配置

  生态优先相关的各个行业由于所处的商业周期不同,面临的上下游市场环境也各不相同,因此,其相关行业表现也并非完全同步,在不同行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益,配置过程中需要考虑的具体因素如下:

  1)经济发展转型因素

  在中国经济发展转型的过程中,与本主题相关的各行业所面临的战略机会及出现时点各不相同,本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐,前瞻性地在各个行业间进行布局,以充分分享中国经济发展与结构转型为生态保护和生态友好型行业带来的发展机遇。

  2)技术发展因素

  技术的发展与变革可能对生态保护和生态友好型行业造成深远的影响,新技术和工艺的出现会很大程度上影响行业和企业的生产方法和资源消耗程度,从而影响相关子行业的发展前景。鉴于此,本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展,并重点配置于那些受益于新技术新工艺发展的子行业。

  3)政策因素

  生态保护和生态友好型行业的发展会受到政府产业政策、环境政策等政策的影响,不同子行业会因为相关政策的出台而面临或正面或负面的影响,本基金管理人将密切跟踪政府政策的变化,重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的子行业。

  4)经济社会因素

  随着人均收入水平的提高、人口分布和结构的变化,不同子行业面临的发展机遇各不相同,也会不断的涌现出新的适宜于生态优先主题的新兴行业。本基金管理人将动态地跟踪这些变化,积极配置于符合经济社会发展趋势的相关子行业。

  5)市场短期因素

  中短期内,各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同,基金管理人将在分析短期宏观经济形势,及子行业产品价格变化的基础上,积极配置于各个阶段预期收益率较高的子行业。

  (3)个股选择

  在个股选择方面,本基金所界定的符合生态优先要求的上市公司分为以下两个层次:第一个层次是目前已经满足相关条件,被界定为生态优先相关子行业成分股的上市公司;另一个层次是当前仍未被界定为生态优先相关子行业,但是未来生态保护和生态友好型的相关业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管理人将对两类公司分别进行系统地分析,最终确定投资标的股票,构建投资组合。

  1)第一层次的上市公司

  对于目前已被界定为生态优先相关子行业成分股的上市公司,本基金将采用定量与定性相结合的研究方法选择个股。

  首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值,选择财务和资产状况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率)等指标。结合相关财务模型的分析,形成对标的股票的初步判断。

  其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究:

  ①市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投入和技术改造;

  ②盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内处于领先水平;

  ③技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求且存在技术壁垒;

  ④公司治理:企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于打造企业的核心竞争力,规划公司长远发展;

  ⑤短期事件:企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。

  2)第二层次的上市公司

  对于当前仍未被界定为生态优先相关子行业,但是未来生态优先相关业务可能成为其主要利润来源的上市公司,除了采用1)中提到的定量和定性分析方法外,还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标,分析公司主营业务与生态优先相关业务的比例;生态优先相关业务产生的利润占比;以及该公司生态优先相关业务未来的成长性等。

  3、债券投资策略

  本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合。

  在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。

  4、股指期货投资策略

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。

  本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

  5、权证投资策略

  本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。

  6、资产支持证券的投资

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  (二)投资限制

  1、组合限制

  基金的投资组合应遵循以下限制:

  (1)股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中,投资于生态保护与生态友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的80%;

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

  (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的   10%;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

  (8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (9)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的20%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的8%;

  (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

  (11)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金

  资产净值的95%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值的轧差合计不得超过基金资产的90%;

  (12)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

  (13)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (14)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  (15)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (16)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

  (17)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

  (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (20)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

  除上述第(2)、(16)、(18)、(19)项外, 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  如果法律法规对上述投资组合比例进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

  (1)承销证券;

  (2)违反规定向他人贷款或提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是另有规定的除外;

  (5)向基金管理人、基金托管人出资;

  (6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行披露义务。

  (三)基金的融资融券

  本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准:80%中证800指数收益率+20%中国债券总指数收益率

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

  十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  

  

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  

  

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证投资。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期未投资股指期货。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。

  本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1 本基金投资国债期货的投资政策

  无。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期没有投资国债期货。

  10.3 本基金投资国债期货的投资评价

  无。

  11 投资组合报告附注

  11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.3 其他资产构成

  ■

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  (一)基金净值表现

  历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

  (截止时间2018年12月31日)

  ■

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  十三、费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5 %÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日。

  上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  本基金在投资人申购时收取申购费。本基金申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。

  申购费率如下表所示:

  ■

  本基金的申购费用由本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  2、赎回费用

  本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担,基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。具体费率如下:

  ■

  注:一年指365天,两年为730天,依此类推。3、转换费用

  基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

  转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

  转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

  基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:

  基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0

  转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费

  转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

  转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

  其中:

  转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额

  转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额

  注1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。

  注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

  注3:关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

  (三)其他费用

  1、基金的开户费用、账户维护费用;

  2、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

  4、基金份额持有人大会费用;

  5、基金的证券交易费用;

  6、基金的银行汇划费用;

  7、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  (四)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、基金合同生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (五)基金管理费、基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。

  (六)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  ■

  华安基金管理有限公司

  二○一九年七月十二日

  华安基金管理有限公司关于华安现金富利投资基金收益支付公告

  公告送出日期:2019年7月12日

  1.公告基本信息

  ■

  2. 与收益支付相关的其他信息

  ■

  3.其他需要提示的事项

  (1)投资者于2019年7月11日申购或转换转入的基金份额不享有当日的收益,赎回或转换转出的基金份额享有当日的收益;

  (2)若投资者于2019年7月11日全部赎回或全额转换转出基金份额,本基金将自动计算其累计收益,并与赎回款一起以现金形式支付;

  (3)本基金投资者的累计收益定于每月11日集中支付并按1元面值自动转为基金份额。若该日为非工作日,则顺延到下一工作日;

  (4)如有其它疑问,请拨打本公司客户服务电话(40088-50099)或登陆本公司网站(www.huaan.com.cn)获取相关信息。

  特此公告。

  华安基金管理有限公司                                                                                                 2019年7月12日

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