证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-052

　　西部证券股份有限公司

　　2019年6月主要财务信息公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现公告本公司2019年6月主要财务信息。

　　提请关注事项如下：

　　1、披露范围：西部证券母公司主要财务数据。

　　2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

　　西部证券2019年6月主要财务数据表（未经审计）

　　单位：万元

　　■

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年7月8日

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-053

　　西部证券股份有限公司

　　2019年半年度业绩预告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　1.业绩预告期间：2019年1月1日-2019年6月30日

　　2.预计的经营业绩：同向上升

　　币种：人民币

　　■

　　二、业绩预告预审计情况

　　本业绩预告未经注册会计师预审计。

　　三、业绩变动原因说明

　　2019年上半年，国内证券市场回暖，公司紧紧围绕战略经营目标，把握市场机遇，积极推进各项业务发展。本报告期公司自营业务、证券经纪业务收入较上年同期均实现增长，计提各项金融资产减值后，净利润较上年同期大幅增长。

　　四、其他相关说明

　　本次业绩预告为公司计划财务部测算的结果，具体财务数据将在公司2019年半年度报告中予以详细披露。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019 年7月8日

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-054

　　西部证券股份有限公司

　　第五届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月2日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届监事会全体监事发出了召开第五届监事会第三次会议的通知及议案等资料。2019年7月8日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。会议应到监事5名，实到5名，其中监事刘洁女士、亢伟女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周仁勇先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　会议审议通过了《关于公司计提2019年上半年度资产减值准备的

　　提案》。监事会认为：公司本次计提2019年上半年度资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和《公司资产减值准备计提管理办法》的规定。监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于计提2019年上半年度资产减值准备的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2019年7月8日

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-055

　　西部证券股份有限公司

　　第五届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月2日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第五次会议的通知及议案等资料。2019年7月8日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了《关于公司计提2019年上半年度资产减值准备的提案》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　公司董事会审计委员会审议通过了该提案，独立董事发表了独立意见。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于计提2019年上半年度资产减值准备的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、审议通过了《关于修订〈西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则〉的提案》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》及《〈西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则〉修订对照表》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、审议通过了《关于召开西部证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会的提案》。公司2019年第二次临时股东大会现场会议定于2019年7月25日在西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心二楼召开。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　4、会议听取了《公司原副总经理王宝辉、寇清泉，原合规总监曲莉，原首席风险官范江峰离任审计情况的报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年7月8日

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-056

　　西部证券股份有限公司关于计提2019年上半年度资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月8日召开了第五届董事会第五次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司计提2019年上半年度资产减值准备的提案》。为真实公允地反映公司在2019年6月30日的资产状况以及2019年上半年度的经营成果，保持公司财务的稳健性，根据《企业会计准则》和《深圳证券交易所上市规则》，公司进行了资产减值测试，并对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。具体如下：

　　一 、2019年上半年度公司计提资产减值情况

　　根据《企业会计准则》的相关规定，公司2019年上半年合计计提各类资产减值准备28,204.67万元，共减少当期合并报表利润总额28,204.67万元。

　　具体如下：

　　（一） 金融资产减值准备

　　1、按账龄组合计提坏账准备的项目：

　　应收款项和其他应收款因收回款项，冲回坏账准备0.06万元。

　　2、单项金额重大并单项计提坏账准备的项目：

　　质押股票“乐视网”融出资金本金。根据公司相关会计政策，对该金融资产单独进行减值测试，截至公告日,乐视网已暂停上市，停牌价难以反映其公允价值，具有较大不确定性，按照账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。经测算，该项资产本期计提资产减值准备人民币24,931.17万元。

　　质押股票“信威集团”融出资金本金。根据公司相关会计政策，对该金融资产单独进行减值测试，截至公告日,信威集团的停牌价难以反映其公允价值，具有较大不确定性，按照账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。经测算，该项资产本期计提减值准备人民币6,259.20万元。

　　质押股票“中南文化”融出资金本金。公司对该金融资产单独进行减值测试，并将账面价值和2019年6月30日收盘价之间的差额确认为减值损失。经测算，该项资产本期计提减值准备人民币470.40万元。

　　公司持有上海华信集团商业保理有限责任公司的应收账款收益权7,670.00万元，到期未偿付，且已逾期六个月以上，本期计提减值准备1,227.20万元。

　　3、单项金额不重大并单项计提坏账准备的项目:

　　应收融资融券客户款，虽单项金额不重大（未超过1000万元），但根据款项性质，对其单项计提坏账准备，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。截至期末，本期因收回款项4.12万元，冲回坏账准备4.12万元。

　　4、融出资金和股票质押式回购减值准备:

　　融出资金及股票质押式回购的减值准备根据公司《资产减值准备计提管理办法》的规定，本期共计冲回减值准备4,683.31万元。其中，融出资金本期冲回减值准备1,254.20万元；股票质押式回购业务本期冲回减值准备3,429.11万元。

　　5、债权投资及其他债权投资的减值准备根据公司《资产减值准备计提管理办法》的规定，本期共计计提信用减值准备4.19万元。

　　(二) 其他资产减值准备

　　固定资产、无形资产、在建工程、商誉在报告期内均不存在减值迹象。

　　二、计提金融资产减值准备对公司的影响

　　计提上述金融资产减值准备将减少公司2019年上半年度利润总额人民币28,204.67万元，将减少公司净利润人民币21,153.50万元，以上为公司核算数据，未经会计师事务所确认。

　　三、董事会关于公司计提2019年上半年度资产减值准备合理性的说明

　　董事会认为：2019年上半年公司对有关资产进行了盘点、清查、分析和评估，本着谨慎性原则，对可能出现发生资产减值损失的资产计提减值准备，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，能够更准确地反映公司资产状况和经营成果。董事会同意本次计提2019年上半年度资产减值准备。

　　四、监事会关于公司计提2019年上半年度资产减值准备的意见

　　监事会认为：公司计提2019年上半年度资产减值准备符合《企业会计准则》和公司《资产减值准备计提管理办法》的规定。监事会同意本次计提2019年上半年度资产减值准备。

　　五、独立董事关于公司计提2019年上半年度资产减值准备的独立意见

　　公司独立董事认为：本次计提2019年上半年度资产减值准备事项依据充分，决策程序规范，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司2019年6月30日的财务状况及2019年上半年的经营成果，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。同意本次计提2019年上半年度资产减值准备事项。

　　六、董事会审计委员会关于公司计提2019年上半年度资产减值准备合理性的说明

　　董事会审计委员会认为：本次公司计提2019年上半年度资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司2019年6月30日的财务状况及2019年上半年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。审计委员会同意公司计提2019年上半年度资产减值准备事项。

　　七、备查文件

　　1、公司第五届董事会第五次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第三次会议决议；

　　3、独立董事关于计提2019年上半年度资产减值准备的独立意见；

　　4、公司董事会审计委员会关于公司计提2019年上半年度资产减值准备合理性的说明。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年7月8日

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-057

　　西部证券股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议审议通过，决定召开公司2019年第二次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会。

　　2、召集人：公司董事会。

　　2019年7月8日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会的提案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2019年7月25日14:30

　　（2）网络投票时间：2019年7月24日-2019年7月25日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019年7月25日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2019年7月24日15:00至2019年7月25日15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　　7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年修订）》等有关规定执行。

　　8、深股通投资者的投票程序

　　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

　　9、股权登记日：2019年7月19日

　　10、会议出席对象：

　　（1）截至2019年7月19日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　11、现场会议召开地点：西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心。

　　二、会议审议事项

　　1、关于提请审议公司计提2019年上半年度资产减值准备的提案。

　　本议案经公司第五届董事会第五次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司关于计提2019年上半年度资产减值准备的公告》。

　　2、关于提请审议修订《西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》的提案。

　　本议案经公司第五届董事会第五次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》及《〈西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则〉修订对照表》。

　　本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　　三、本次会议议案编码

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　2、登记时间：2019年7月24日（星期三）9:00至17:00。

　　3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部

　　邮政编码：710004

　　传真：029-87406259

　　4、登记手续：

　　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　　5、会期预计半天、费用自理。

　　6、联系人：韩丹  贾咏斐

　　电  话：029-87406171

　　传  真：029-87406259

　　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　西部证券股份有限公司第五届董事会第五次会议决议。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、西部证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会授权委托书

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年7月8日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362673。

　　2、投票简称：“西证投票”。

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年7月25日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年7月24日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019年7月25日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　西部证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人持股数：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代为出席于2019年7月25日召开的西部证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会结束之日止。

　　■

　　附注：

　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年   月   日