【重要提示】

　　本基金经中国证监会2017年08月18日证监许可[2017]1529号文准予注册。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风险及其他风险等。本基金为混合型基金，属于中高收益/风险特征的基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。

　　本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

　　本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

　　本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。

　　本基金以1.00元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年05月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年03月31日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

　　法定代表人：张光华

　　成立时间：1998年7月13日

　　注册资本：2.5亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：韩强

　　联系电话：（0755）83169999

　　博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

　　公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

　　权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

　　市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落实公司总体市场战略，协同产品和投资体系以及市场团队的协同；拟订年度市场计划和费用预算，具体负责机构业务的绩效考核和费用管理；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护，零售产品营销组织、销售督导；营销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服务；零售体系的绩效考核与费用管理等工作。

　　宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询与服务；呼出业务与电话营销理财；营销系统数据维护与挖掘；直销柜台业务；专户合同及备案管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支持等工作。

　　董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

　　另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。

　　截止到2019年3月31日，公司总人数为570人，其中研究员和基金经理超过89%拥有硕士及以上学位。

　　公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　二、主要成员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

　　江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。

　　苏敏女士,分别于1990年7月及2002年12月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998年6月、1999年6月及2008年6月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经验，其经验包括：自2015年9月及2015年12月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事；自2016年6月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自2014年9月起担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）董事。自2016年1月至2018年8月任招商局资本投资有限责任公司监事；自2015年11月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事；自2015年11月至2017年4月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自2013年5月至2015年8月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自2013年6月至2015年12月任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）董事；自2009年12月至2011年5月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事；自2008年3月至2011年9月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰000543）董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自2011年3月至2015年8月担任中国海运（集团）总公司总会计师；自2007年5月至2011年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，并于2010年11月至2011年4月担任该公司副总经理。2018年9月3日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

　　王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

　　陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。

　　方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营。2018年9月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年10月25日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

　　顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

　　姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

　　赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。

　　2、基金管理人监事会成员

　　车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

　　陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公司监事。

　　赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

　　郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

　　黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

　　严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

　　3、高级管理人员

　　张光华先生，简历同上。

　　江向阳先生，简历同上。

　　王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。

　　董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。

　　邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

　　徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

　　孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

　　4、本基金基金经理

　　周心鹏先生，博士。2001年至2006年在南方证券从事投行工作。2006年起先后在长盛基金、华夏基金、诺安基金从事研究、投资工作。2016年加入博时基金管理有限公司。现任博时裕益灵活配置混合型证券投资基金(2017年3月10日—至今)、博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金(2017年11月22日—至今)的基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆

　　江向阳先生，简历同上。

　　邵凯先生，简历同上。

　　黄健斌先生，简历同上。

　　李权胜先生，硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目，获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003年12月至2006年2月在银华基金工作，任基金经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.28-2014.12.26）基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金（2016.7.25-2018.1.5）基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金（2013.12.19-至今）基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。

　　欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。

　　魏凤春先生，博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）（2019年3月20日—至今）的基金经理。

　　王俊先生，硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金（2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深价值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）、博时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9-2019.6.10）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时新兴消费主题混合基金（2017.6.5-至今）、博时优势企业混合基金（2019.6.3-至今）的基金经理。

　　过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（2005.8.24-2010.8.4）的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金（2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1-2014.4.2）、博时裕祥分级债券型证券投资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强债券型证券投资基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金（2015.6.24-2016.7.4）、博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6）、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）（2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证券投资基金（2016.10.24-2018.5.5）、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-2018.5.21）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（2017.12.13-2018.6.16）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金（2017.1.10-2018.7.30）的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金（2016年3月29日-2019年4月30日）的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（2016.9.6-至今）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-至今）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（2016.10.17-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-至今）、博时中债3-5年进出口行债券指数证券投资基金（2018.12.25-至今）、博时转债增强债券型证券投资基金（2019.1.28-至今）的基金经理。

　　黄瑞庆先生，博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监（主持工作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时价值增长贰号混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时特许价值混合基金（2015.2.9-2018.6.21）的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时量化平衡混合基金（2017.5.4-至今）、博时量化多策略股票基金（2018.4.3-至今）、博时量化价值股票基金（2018.6.26-至今）的基金经理。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：陈四清

　　注册资本：人民币34,932,123.46万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　二、主要人员情况

　　截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　三、基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　三、相关服务机构

　　一、基金份额销售机构

　　1、直销机构

　　博时基金管理有限公司北京直销中心

　　■

　　2、代销机构

　　(1)中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：  北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：  北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：  易会满

　　联系人：  杨菲

　　传真：  010－66107914

　　客户服务电话：  95588

　　网址：  http://www.icbc.com.cn/

　　(2)中国银行股份有限公司

　　注册地址：  北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：  北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：  陈四清

　　联系人：  高越

　　电话：  010-66594973

　　客户服务电话：  95566

　　网址：  http://www.boc.cn/

　　(3)交通银行股份有限公司

　　注册地址：  上海市银城中路188号

　　办公地址：  上海市银城中路188号

　　法定代表人：  彭纯

　　联系人：  王菁

　　电话：  021-58781234

　　传真：  021-58408483

　　客户服务电话：  95559

　　网址：  http://www.bankcomm.com/

　　(4)招商银行股份有限公司

　　注册地址：  深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：  深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：  李建红

　　联系人：  邓炯鹏

　　电话：  0755－83198888

　　传真：  0755－83195049

　　客户服务电话：  95555

　　网址：  http://www.cmbchina.com/

　　(5)中信银行股份有限公司

　　注册地址：  北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：  北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

　　法定代表人：  李庆萍

　　联系人：  廉赵峰

　　传真：  010－89937369

　　客户服务电话：  95558

　　网址：  http://bank.ecitic.com/

　　(6)上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：  上海市中山东一路12号

　　办公地址：  上海市北京东路689号东银大厦25楼

　　法定代表人：  高国富

　　联系人：  吴斌

　　电话：  021－61618888

　　传真：  021－63602431

　　客户服务电话：  95528

　　网址：  http://www.spdb.com.cn

　　(7)兴业银行股份有限公司

　　注册地址：  福州市湖东路154号

　　办公地址：  上海市江宁路168号

　　法定代表人：  高建平

　　联系人：  曾鸣

　　电话：  021-52629999

　　客户服务电话：  95561

　　网址：  www.cib.com.cn

　　(8)中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：  北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

　　办公地址：  北京市西城区太平桥大街25号光大中心

　　法定代表人：  李晓鹏

　　联系人：  朱红

　　电话：  010－63636153

　　传真：  010－63636157

　　客户服务电话：  95595

　　网址：  http://www.cebbank.com

　　(9)华夏银行股份有限公司

　　注册地址：  北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：  北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：  李民吉

　　联系人：  郑鹏

　　电话：  010－85238667

　　传真：  010－85238680

　　客户服务电话：  95577

　　网址：  http://www.hxb.com.cn/

　　(10)上海银行股份有限公司

　　注册地址：  上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址：  上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：  范一飞

　　联系人：  汤征程

　　电话：  021-68475521

　　传真：  021-68476497

　　客户服务电话：  95594

　　网址：  www.bosc.cn

　　(11)广发银行股份有限公司

　　注册地址：  广州市越秀区农林下路83号

　　办公地址：  广州市越秀区农林下路83号

　　法定代表人：  杨明生

　　联系人：  陈泾渭/刘伟

　　电话：  020-38321497/020-38322566

　　传真：  020-38321676

　　客户服务电话：  4008308003

　　网址：  http://www.cgbchina.com.cn/

　　(12)平安银行股份有限公司

　　注册地址：  深圳市深南东路5047号

　　办公地址：  深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：  谢永林

　　联系人：  施艺帆

　　电话：  021-50979384

　　传真：  021-50979507

　　客户服务电话：  95511-3

　　网址：  http://bank.pingan.com

　　(13)上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：  上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　办公地址：  上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　法定代表人：  冀光恒

　　联系人：  施传荣

　　电话：  021－38576666

　　传真：  021－50105124

　　客户服务电话：  021-962999;4006962999

　　网址：  http://www.srcb.com/

　　(14)北京农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：  北京市西城区月坛南街1号院2号楼

　　办公地址：  北京市西城区月坛南街1号院2号楼

　　法定代表人：  王金山

　　联系人：  鲁娟

　　电话：  010-89198762

　　传真：  010-89198678

　　客户服务电话：  96198

　　网址：  http://www.bjrcb.com

　　(15)杭州银行股份有限公司

　　注册地址：  杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　办公地址：  杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人：  陈震山

　　联系人：  严峻

　　电话：  0571－85108195

　　传真：  0571－85106576

　　客户服务电话：  95398

　　网址：  http://www.hzbank.com.cn

　　(16)南京银行股份有限公司

　　注册地址：  南京市白下区淮海路50号

　　办公地址：  南京市玄武区中山路288号

　　法定代表人：  林复

　　联系人：  刘晔

　　电话：  025－86775335

　　传真：  025－86775376

　　客户服务电话：  95302

　　网址：  http://www.njcb.com.cn

　　(17)江苏银行股份有限公司

　　注册地址：  南京市洪武北路55号

　　办公地址：  南京市中华路26号

　　法定代表人：  夏平

　　联系人：  田春慧

　　电话：  025-58587018

　　传真：  025-58587038

　　客户服务电话：  95319

　　网址：  http://www.jsbchina.cn

　　(18)渤海银行股份有限公司

　　注册地址：  天津市河东区海河东路218号

　　办公地址：  天津市河东区海河东路218号

　　法定代表人：  李伏安

　　联系人：  王宏

　　电话：  022-58316666

　　传真：  022-58316569

　　客户服务电话：  95541

　　网址：  http://www.cbhb.com.cn

　　(19)东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：  广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：  广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

　　法定代表人：  王耀球

　　联系人：  杨亢

　　电话：  0769-22866270

　　传真：  0769-22866282

　　客户服务电话：  961122

　　网址：  http://www.drcbank.com/

　　(20)嘉兴银行股份有限公司

　　注册地址：  嘉兴市建国南路409号

　　办公地址：  嘉兴市建国南路409号

　　法定代表人：  夏林生

　　联系人：  顾晓光

　　电话：  0573-82099660

　　传真：  0573-82099660

　　客户服务电话：  0573-96528

　　网址：  http://www.bojx.com

　　(21)苏州银行股份有限公司

　　注册地址：  江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：  江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：  王兰凤

　　联系人：  熊志强

　　电话：  0512-69868390

　　传真：  0512-69868370

　　客户服务电话：  96067

　　网址：  www.suzhoubank.com

　　(22)四川天府银行股份有限公司

　　注册地址：  四川省南充市顺庆区涪江路1号

　　办公地址：  四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行

　　法定代表人：  黄光伟

　　联系人：  李俊辉

　　电话：  0817-7118079

　　传真：  0817-7118322

　　客户服务电话：  400-16-96869

　　网址：  http://www.cgnb.cn

　　(23)福建海峡银行股份有限公司

　　注册地址：  福建省福州市台江区江滨中大道358号

　　办公地址：  福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行

　　法定代表人：  俞敏

　　联系人：  吴白玫、张翠娟、黄钰雯

　　电话：  0591-87332762

　　传真：  0591-87330926

　　客户服务电话：  400-893-9999

　　网址：  www.fjhxbank.com

　　(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：  深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：  北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

　　法定代表人：  马勇

　　联系人：  张燕

　　电话：  010-58325388

　　传真：  010-58325300

　　客户服务电话：  400-166-1188

　　网址：  http://8.jrj.com.cn/

　　(25)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：  厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

　　办公地址：  厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

　　法定代表人：  陈洪生

　　联系人：  徐明静

　　电话：  0592-3122716

　　传真：  0592-8060771

　　客户服务电话：  400-918-0808

　　网址：  www.xds.com.cn

　　(26)江苏汇林保大基金销售有限公司

　　注册地址：  南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

　　办公地址：  南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座

　　法定代表人：  吴言林

　　联系人：  詹涤非

　　电话：  025-56663409

　　传真：  025-56663409

　　客户服务电话：  025-66046166

　　网址：  www.huilinbd.com

　　(27)上海挖财金融信息服务有限公司

　　注册地址：  中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

　　办公地址：  上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

　　法定代表人：  胡燕亮

　　联系人：  陈璐

　　电话：  021-50810687

　　传真：  021-58300279

　　客户服务电话：  021-50810673

　　网址：  http://wacaijijin.com/

　　(28)民商基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：  上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：  上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：  贲惠琴

　　联系人：  钟伟

　　电话：  020-50206003

　　传真：  020-50206001

　　客户服务电话：  020-50206003

　　网址：  www.msftec.com

　　(29)北京百度百盈基金销售有限公司

　　注册地址：  北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

　　办公地址：  北京市海淀区上地信息路甲9号奎泰大厦

　　法定代表人：  张旭阳

　　联系人：  孙博超

　　电话：  010-59925987

　　传真：  010-61951007

　　客户服务电话：  59922681

　　网址：  www.baiyingfund.com

　　(30)诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：  上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　　办公地址：  上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

　　法定代表人：  汪静波

　　联系人：  方成

　　电话：  021-38602377

　　传真：  021-38509777

　　客户服务电话：  400-821-5399

　　网址：  http://www.noah-fund.com

　　(31)深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：  深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：  深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：  薛峰

　　联系人：  童彩平

　　电话：  0755-33227950

　　传真：  0755-33227951

　　客户服务电话：  400-678-8887

　　网址：  https://www.zlfund.cn/;www.jjmmw.com

　　(32)上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：  上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：  上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　　法定代表人：  其实

　　联系人：  潘世友

　　电话：  021-54509998

　　传真：  021-64385308

　　客户服务电话：  400-181-8188

　　网址：  http://www.1234567.com.cn

　　(33)上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：  上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：  上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：  杨文斌

　　联系人：  张茹

　　电话：  021-20613610

　　客户服务电话：  400-700-9665

　　网址：  http://www.ehowbuy.com

　　(34)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：  杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：  浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法定代表人：  陈柏青

　　联系人：  朱晓超

　　电话：  021-60897840

　　传真：  0571-26697013

　　客户服务电话：  400-076-6123

　　网址：  http://www.fund123.cn

　　(35)浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：  杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

　　办公地址：  浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

　　法定代表人：  凌顺平

　　联系人：  吴杰

　　电话：  0571-88911818

　　传真：  0571-86800423

　　客户服务电话：  400-877-3772

　　网址：  www.5ifund.com

　　(36)嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：  上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

　　办公地址：  北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：  赵学军

　　联系人：  余永键

　　电话：  010-85097570

　　传真：  010-65215433

　　客户服务电话：  400-021-8850

　　网址：  www.harvestwm.cn

　　(37)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：  北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：  北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

　　法定代表人：  戎兵

　　联系人：  程刚

　　电话：  010-52855713

　　传真：  010-85894285

　　客户服务电话：  400-609-9200

　　网址：  http://www.yixinfund.com

　　(38)南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：  南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：  南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：  钱燕飞

　　联系人：  喻明明

　　电话：  025-66996699-884131

　　传真：  025-66996699-884131

　　客户服务电话：  95177

　　网址：  www.snjijin.com

　　(39)北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：  北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

　　办公地址：  北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　　法定代表人：  周斌

　　联系人：  马鹏程

　　电话：  010-57756074

　　传真：  010-56810782

　　客户服务电话：  400-8980-618

　　网址：  www.chtwm.com

　　(40)北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：  北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13

　　办公地址：  北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13

　　法定代表人：  王伟刚

　　联系人：  丁向坤

　　电话：  010-56282140

　　传真：  010-62680827

　　客户服务电话：  400-619-9059

　　网址：  www.hcjijin.com

　　(41)北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：  北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：  北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：  赵荣春

　　联系人：  魏争

　　电话：  010-57418829

　　传真：  010-57569671

　　客户服务电话：  400-893-6885

　　网址：  www.qianjing.com

　　(42)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：  北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：  北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

　　法定代表人：  张冠宇

　　联系人：  周君

　　电话：  010-53570568

　　传真：  010-59200800

　　客户服务电话：  400-819-9868

　　网址：  http://www.tdyhfund.com

　　(43)上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：  中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：  上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：  燕斌

　　联系人：  兰敏

　　电话：  021-52822063

　　传真：  021-52975270

　　客户服务电话：  400-166-6788

　　网址：  www.66zichan.com

　　(44)泰信财富基金销售有限公司

　　注册地址：  北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　　办公地址：  北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

　　法定代表人：  张虎

　　联系人：  李丹

　　电话：  13601264918

　　传真：  010-53579751

　　客户服务电话：  4000048821

　　网址：  www.hxlc.com

　　(45)上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：  上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：  上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：  王翔

　　联系人：  蓝杰

　　电话：  021-65370077

　　传真：  021-55085991

　　客户服务电话：  400-820-5369

　　网址：  www.jiyufund.com.cn

　　(46)上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：  上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：  上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：  郭坚

　　联系人：  宁博宇

　　电话：  021-20665952

　　传真：  021-22066653

　　客户服务电话：  400-821-9031

　　网址：  www.lufunds.com

　　(47)珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：  珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：  广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：  肖雯

　　联系人：  吴煜浩

　　电话：  020-89629099

　　传真：  020-89629011

　　客户服务电话：  020-80629066

　　网址：  www.yingmi.cn

　　(48)南京途牛基金销售有限公司

　　注册地址：  南京市玄武区玄武大道699-1号

　　办公地址：  南京市玄武区玄武大道699-32号

　　法定代表人：  宋时琳

　　联系人：  张士帅

　　电话：  025-86853969

　　传真：  025-86853999

　　客户服务电话：  4007-999-999转3

　　网址：  http://jr.tuniu.com/

　　(49)大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：  辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　　办公地址：  辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　　法定代表人：  卜勇

　　联系人：  卜勇

　　电话：  0411-39027800

　　传真：  0411-39027888

　　客户服务电话：  400-089-9100

　　网址：  http://www.yibaijin.com/

　　(50)中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：  上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：  上海市黄浦区中山南路100号17层

　　法定代表人：  弭洪军

　　联系人：  茅旦青

　　电话：  021-33355392

　　传真：  021-63353736

　　客户服务电话：  400-876-5716

　　网址：  www.cmiwm.com

　　(51)深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：  深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　办公地址：  深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　法定代表人：  赖任军

　　联系人：  刘昕霞

　　电话：  0755-29330513

　　传真：  0755-26920530

　　客户服务电话：  400-930-0660

　　网址：  www.jfzinv.com

　　(52)北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：  北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：  北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：  钟斐斐

　　联系人：  戚晓强

　　电话：  15810005516

　　传真：  010-85659484

　　客户服务电话：  400-061-8518

　　网址：  danjuanapp.com

　　(53)中信期货有限公司

　　注册地址：  深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：  深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：  张皓

　　联系人：  刘宏莹

　　电话：  021-60833754

　　传真：  010-57762999

　　客户服务电话：  400-990-8826

　　网址：  www.citicsf.com

　　(54)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：  中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：  上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：  杨德红

　　联系人：  芮敏祺

　　电话：  021－38676666

　　传真：  021－38670161

　　客户服务电话：  95521

　　网址：  www.gtja.com

　　(55)招商证券股份有限公司

　　注册地址：  深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　办公地址：  中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

　　法定代表人：  霍达

　　联系人：  黄婵君

　　电话：  0755-82943666

　　传真：  0755-83734343

　　客户服务电话：  4008888111；95565

　　网址：  http://www.newone.com.cn/

　　(56)广发证券股份有限公司

　　注册地址：  广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：  广州市天河区马场路26号广发证券大厦

　　法定代表人：  孙树明

　　联系人：  黄岚

　　电话：  020－87555888

　　传真：  020－87555305

　　客户服务电话：  95575或020-95575

　　网址：  http://www.gf.com.cn/

　　(57)中信证券股份有限公司

　　注册地址：  广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：  北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：  张佑君

　　联系人：  马静懿

　　电话：  010-60833889

　　传真：  010－84865560

　　客户服务电话：  400-889-5548/95548

　　网址：  http://www.cs.ecitic.com/

　　(58)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：  北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：  北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

　　法定代表人：  陈共炎

　　联系人：  辛国政

　　电话：  010-83574507

　　传真：  010-66568990

　　客户服务电话：  95551/4008888888

　　网址：  http://www.chinastock.com.cn/

　　(59)海通证券股份有限公司

　　注册地址：  上海市淮海中路98号

　　办公地址：  上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：  周杰

　　联系人：  李笑鸣

　　电话：  021-23219275

　　传真：  021－63602722

　　客户服务电话：  95553

　　网址：  http://www.htsec.com/

　　(60)申万宏源证券有限公司

　　注册地址：  上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：  上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：  李梅

　　联系人：  余敏

　　电话：  021-33388252

　　传真：  021-33388224

　　客户服务电话：  95523或4008895523

　　网址：  www.swhysc.com

　　(61)长江证券股份有限公司

　　注册地址：  武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：  武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：  尤习贵

　　联系人：  奚博宇

　　电话：  027-65799999

　　传真：  027-85481900

　　客户服务电话：  95579;4008-888-999

　　网址：  http://www.95579.com/

　　(62)安信证券股份有限公司

　　注册地址：  深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：  深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：  王连志

　　联系人：  刘志斌

　　电话：  0755-82558323

　　传真：  0755－82558355

　　客户服务电话：  95517,4008001001

　　网址：  http://www.essence.com.cn

　　(63)万联证券股份有限公司

　　注册地址：  广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　办公地址：  广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　法定代表人：  张建军

　　联系人：  王鑫

　　电话：  020-38286686

　　传真：  020－22373718－1013

　　客户服务电话：  4008888133

　　网址：  http://www.wlzq.cn

　　(64)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：  青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：  青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

　　法定代表人：  姜晓林

　　联系人：  孙秋月

　　电话：  0532-85022026

　　传真：  0532-85022605

　　客户服务电话：  95548

　　网址：  http://www.zxzqsd.com.cn/

　　(65)东吴证券股份有限公司

　　注册地址：  江苏省苏州市翠园路181号

　　办公地址：  江苏省苏州市星阳街5号

　　法定代表人：  吴永敏

　　联系人：  方晓丹

　　电话：  0512－65581136

　　传真：  0512－65588021

　　客户服务电话：  4008601555

　　网址：  http://www.dwjq.com.cn

　　(66)信达证券股份有限公司

　　注册地址：  北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：  北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：  张志刚

　　联系人：  尹旭航

　　电话：  010－63081493

　　传真：  010－63081344

　　客户服务电话：  95321

　　网址：  http://www.cindasc.com

　　(67)方正证券股份有限公司

　　注册地址：  湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：  湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：  施华

　　联系人：  程博怡

　　电话：  010-56437060

　　传真：  0731-85832214

　　客户服务电话：  95571

　　网址：  http://www.foundersc.com

　　(68)光大证券股份有限公司

　　注册地址：  上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：  上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：  周健男

　　联系人：  李芳芳

　　电话：  021-22169089

　　传真：  021－22169134

　　客户服务电话：  4008888788；95525

　　网址：  http://www.ebscn.com/

　　(69)上海证券有限责任公司

　　注册地址：  上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：  上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：  李俊杰

　　联系人：  邵珍珍

　　电话：  021-53686262

　　传真：  021-63608830

　　客户服务电话：  4008918918、021-962518

　　网址：  https://www.shzq.com/

　　(70)新时代证券股份有限公司

　　注册地址：  北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：  北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：  叶顺德

　　联系人：  田芳芳

　　电话：  010-83561000

　　传真：  010-83561001

　　客户服务电话：  95399

　　网址：  http://www.xsdzq.cn

　　(71)国联证券股份有限公司

　　注册地址：  无锡市县前东街168号

　　办公地址：  江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

　　法定代表人：  范炎

　　联系人：  沈刚

　　电话：  0510－82831662

　　传真：  0510－82830162

　　客户服务电话：  95570/4008885288（全国），0510-82588168（无锡）

　　网址：  http://www.glsc.com.cn

　　(72)国都证券股份有限公司

　　注册地址：  北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：  北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：  常喆

　　联系人：  李弢

　　电话：  010-84183331

　　传真：  010-84183311-3389

　　客户服务电话：  400-818-8118

　　网址：  http://www.guodu.com

　　(73)东海证券股份有限公司

　　注册地址：  江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：  上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：  赵俊

　　联系人：  王一彦

　　电话：  021-20333333

　　传真：  021-50498825

　　客户服务电话：  95531;4008888588

　　网址：  http://www.longone.com.cn

　　(74)华西证券股份有限公司

　　注册地址：  四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：  四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：  杨炯洋

　　联系人：  谢国梅

　　电话：  010-58124967

　　传真：  028-86150040

　　客户服务电话：  95584

　　网址：  http://www.hx168.com.cn

　　(75)申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：  新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：  北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：  李季

　　联系人：  唐岚

　　电话：  010－88085201

　　传真：  010－88085195

　　客户服务电话：  4008000562

　　网址：  http://www.hysec.com

　　(76)中泰证券股份有限公司

　　注册地址：  山东省济南市经十路20518号

　　办公地址：  山东省济南市经七路86号23层

　　法定代表人：  李玮

　　联系人：  朱琴

　　电话：  021-20315161

　　传真：  0531-68889357

　　客户服务电话：  95538

　　网址：  www.zts.com.cn

　　(77)第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：  深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：  深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：  刘学民

　　联系人：  王叔胤

　　电话：  0755-23838776

　　传真：  0755-25838701

　　客户服务电话：  95358

　　网址：  http://www.firstcapital.com.cn/

　　(78)德邦证券股份有限公司

　　注册地址：  上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：  上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：  方加春

　　联系人：  罗芳

　　电话：  021-68761616

　　传真：  021-68767981

　　客户服务电话：  4008888128

　　网址：  http://www.tebon.com.cn

　　(79)中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：  中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　办公地址：  中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人：  丁学东

　　联系人：  任敏

　　电话：  010－65051166

　　传真：  010－65051156

　　客户服务电话：  010-65051166

　　网址：  http://www.cicc.com.cn/

　　(80)财通证券股份有限公司

　　注册地址：  杭州市解放路111号

　　办公地址：  杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

　　法定代表人：  陆建强

　　联系人：  陶志华

　　电话：  0571-87789160

　　传真：  0571－87925100

　　客户服务电话：  95336（上海地区962336）

　　网址：  http://www.ctsec.com

　　(81)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：  深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：  深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人：  洪家新

　　联系人：  陈敏

　　电话：  021-64316642

　　传真：  021-64333051

　　客户服务电话：  95323,021-32109999,029-68918888

　　网址：  http://www.cfsc.com.cn

　　(82)中山证券有限责任公司

　　注册地址：  深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

　　办公地址：  深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

　　法定代表人：  林炳城

　　联系人：  罗艺琳

　　电话：  0755-82943755

　　传真：  0755-82960582

　　客户服务电话：  95329

　　网址：  http://www.zszq.com

　　(83)联讯证券股份有限公司

　　注册地址：  广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：  广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：  徐刚

　　联系人：  陈思

　　电话：  021-33606736

　　传真：  021-33606760

　　客户服务电话：  95564

　　网址：  http://www.lxzq.com.cn

　　(84)国金证券股份有限公司

　　注册地址：  四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：  四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：  冉云

　　联系人：  刘婧漪、贾鹏

　　电话：  028-86690057、028-86690058

　　传真：  028-86690126

　　客户服务电话：  4006-600109/95310

　　网址：  http://www.gjzq.com.cn

　　(85)天风证券股份有限公司

　　注册地址：  湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　　法定代表人：  余磊

　　联系人：  程晓英

　　电话：  027-87107535

　　客户服务电话：  400-800-5000/95391

　　网址：  http://www.tfzq.com/

　　(86)阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址：  海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：  北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

　　法定代表人：  李科

　　联系人：  王超

　　电话：  010-59053660

　　传真：  010-85632773

　　客户服务电话：  95510

　　网址：  http://fund.sinosig.com/

　　(87)桂林银行股份有限公司

　　注册地址：  桂林市中山南路76号

　　办公地址：  桂林市中山南路76号

　　法定代表人：  王能

　　联系人：  周佩玲

　　电话：  0773-3810130

　　传真：  0773-3851691

　　客户服务电话：  400-86-96299

　　网址：  www.guilinbank.com.cn

　　(88)中原银行股份有限公司

　　注册地址：  河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　办公地址：  河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　法定代表人：  窦荣兴

　　联系人：  牛映雪

　　电话：  0371-85517710

　　传真：  0371-85519869

　　客户服务电话：  95186

　　网址：  www.zybank.com.cn

　　二、登记机构

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

　　办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

　　法定代表人：张光华

　　电话：（010）65171166

　　传真：（010）65187068

　　联系人：许鹏

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　电话：（021）51150298

　　传真：（021）51150298

　　负责人：廖海

　　联系人：刘佳

　　经办律师：刘佳、刘翠

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　执行事务合伙人：毛鞍宁

　　联系电话：（010）58153000

　　传真电话：（010）85188298

　　经办注册会计师：王珊珊、贺耀

　　联系人：贺耀

　　四、基金的名称

　　博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　混合型基金。

　　六、基金运作方式

　　本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。

　　七、基金的投资目标

　　本基金在追求本金安全的基础上，通过大类资产配置和深度挖掘具备良好成长潜力及合理估值的个股，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。

　　八、投资范围

　　本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。

　　如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　九、投资策略

　　（一）资产配置策略

　　本基金采取自上而下的方法，根据国内外宏观经济形式、货币政策、产业政策、市场整体估值水平、投资者风险偏好，合理调整基金组合的股票资产的仓位水平，并辅之以适当的债券和现金投资。

　　（二）股票投资策略

　　本基金股票投资以行业分析和企业竞争力分析为基础，以企业的治理结构和盈利能力为核心，坚持盈利增长推动价值提升的逻辑，选择有动力做业绩同时有能力确保业绩兑现的公司。在具体实现上，严格筛选具有护城河、高安全边际、业绩可兑现的个股投资，严格执行买卖点的投资纪律。

　　本基金通过以下两个步骤来构建股票组合：

　　1、以定性和定量分析相结合的方法，筛选初步股票池

　　在定性分析中，本基金注重上市公司以下五个方面的情况：1）行业增长空间；2）行业结构；3）上下游地位；4）竞争优势；5）管理能力。行业增长空间分析主要是按照行业发展四阶段理论，判断行业处于哪个发展阶段。行业结构分析主要考察行业集中度和上市公司行业地位，在行业竞争中上市公司受影响的程度。上下游地位分析主要考察企业所在行业的上下游运行态势与利益分配，决定企业在产业链中处于何种地位。竞争优势分析主要考察企业在规模经济、资源或政策垄断、技术创新、品牌、经营效率等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势。管理能力分析主要考察企业管理层是否重视股东利益，管理水平是否能适应企业竞争优势的维持与开拓，以及管理层激励考核方式。

　　在定量分析中，本基金注重上市公司以下五个方面的指标：1）盈利能力指标，如净资产收益率等。2）盈利质量指标，如各项现金流指标等。3）成长能力指标，如长期主营业务收入增长率等。4）运营能力指标，如总资产周转率等。5）负债水平指标，如资产负债率等。其中，本基金尤其注重根据上市公司过去三年净资产收益率情况，结合公司未来基本面可能发生的变化，筛选潜在优秀标的进行重点投资。

　　通过定性及定量分析，本基金将选择未来一段时间内具有良好的行业增长空间、所处行业结构相对稳定、在产业链中处于优势地位或上下游运行态势好转、具有一定的垄断竞争优势、公司治理结构透明完善且管理水平领先的上市公司。

　　2、通过价值评估，构建核心股票池

　　在构建了初步股票池基础上，本基金进一步对个股进行价值评估，选取估值水平合理的构建核心股票池，作为最终投资标的。主要方法如下：

　　根据上市公司所处行业，基于动态静态指标相结合的原则，以相对估值为主，绝对估值为辅进行判断。相对估值方法包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）、每用户平均收入（ARUP）等，绝对估值方法主要采用股利贴现模型（DDM）和自由现金流贴现模型（DCF），衡量该公司的股价是否处于合理的估值区间。

　　（三）债券投资策略

　　由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，由相关领域的专业研究人员提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。

　　本基金投资中小企业私募债，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

　　（四）金融衍生品投资策略

　　1、权证投资策略

　　权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，力求稳健的投资收益。

　　2、股指期货、国债期货投资策略

　　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货、国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。

　　（五）资产支持证券投资策略

　　本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，根据基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

　　未来随着证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金可相应调整和更新相关投资策略。

　　十、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：50%*中证全指指数收益率+50%*中债综合财富(总值)指数收益率

　　中证全指指数由剔除ST、*ST股票，以及上市时间不足3个月等股票后的剩余股票构成样本股，采用市值加权的方式编制而成。中证全指指数由中证指数公司编制，并于2011年8月2日发布，指数涵盖主板、中小板、创业板，可以综合反映沪深A股市场整体表现。中债综合财富(总值)指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数。因此，以“中证全指指数收益率×50%+中债综合财富(总值)指数收益率×50%”为本基金业绩比较基准能够较好反应本基金的产品特性及风险收益特征。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，在不违反法律法规规定和《基金合同》约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后变更本基金业绩比较基准并及时公告。

　　十一、风险收益特征

　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。

　　十二、基金投资组合报告

　　博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年03月31日。

　　1报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11投资组合报告附注

　　11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3其他资产构成

　　■

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　博时厚泽回报混合A

　　■

　　博时厚泽回报混合C

　　■

　　十四、基金费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、C类基金份额的销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券、期货交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人根据与基金管理人约定的方式在月初三个工作日内支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人根据与基金管理人约定的方式在月初三个工作日内支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

　　3、销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。

　　本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.80%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人根据与基金管理人约定的方式在月初三个工作日内支付给登记机构，由登记机构代收支付给销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

　　销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

　　上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年1月5号刊登的本基金原招募说明书（《博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：

　　1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；

　　2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；

　　3、在“五、相关服务机构”中，对基金份额销售机构、登记机构和会计师事务所进行了更新；

　　4、在“八、基金的投资”中，更新了“（八）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2019年03月31日；

　　5、在“九、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为2019年03月31日；

　　6、在“二十二、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。

　　（一）、2019年05月16日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京唐鼎耀华基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（二）、2019年05月14日，我公司公告了《关于博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金增加北京汇成基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（三）、2019年04月22日，我公司公告了《博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告》；

　　（四）、2019年03月29日，我公司公告了《博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告（摘要）》、《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；

　　（五）、2019年03月25日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（六）、2019年02月26日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加广发银行股份有限公司为代销机构的公告》；

　　（七）、2019年02月01日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加部分券商为代销机构的公告》；

　　（八）、2019年01月19日，我公司公告了《博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告》；

　　（九）、2019年01月05日，我公司公告了《博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书2019年第1号（摘要）》；

　　（十）、2018年12月28日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《20181228关于博时旗下部分基金参加工行定投费率优惠活动的公告》；

　　（十一）、2018年12月12日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海联泰资产管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（十二）、2018年12月11日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金业务双十二费率优惠活动的公告》；

　　（十三）、2018年12月10日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加嘉实财富管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（十四）、2018年11月26日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加泰信财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》。

　　博时基金管理有限公司

　　2019年07月06日