证券代码：600061       证券简称：国投资本       公告编号：2019-039

　　国投资本股份有限公司

　　七届二十七次董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国投资本股份有限公司七届二十七次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料已于2019年6月20日通过电子邮件方式发出。本次会议于2019年7月1日以通讯方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并通过了以下议案：

　　1．《国投资本股份有限公司关于董事会换届选举的议案》；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　同意提名叶柏寿先生、邹宝中先生、杨魁砚先生、葛毅先生、周云福先生、李樱女士为公司第八届董事会董事候选人；纪小龙先生、陈宋生先生、程丽女士为公司第八届董事会独立董事候选人。任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至新一届董事会任期届满时止。本议案需提交股东大会审议。

　　2．《国投资本股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司于2019年7月18日召开2019年第一次临时股东大会。

　　特此公告。

　　国投资本股份有限公司

　　董事会

　　2019年7月2日

　　附件：

　　董事候选人简历

　　一、非独立董事候选人

　　1．叶柏寿先生，1962年生，大学本科学历，现任国家开发投资集团有限公司副总经济师，国投资本董事长（法定代表人）。曾任国家开发投资集团有限公司财务会计部主任,国投电力控股股份有限公司监事会主席等职务。

　　2．邹宝中先生，1962年出生，大学本科学历，现任国家开发投资集团有限公司专职股权董事。曾任中成集团办公室副主任、企业发展部总经理、对外经济贸易合作部办公厅正处级专职秘书、中成集团总公司进出口商品部（中成国际贸易公司）总经理、中成集团副总经理兼中成股份董事长。

　　3．杨魁砚先生，男，1963年出生，大学本科学历。现任国家开发投资集团有限公司人力资源部（党组组织部）副主任、工会副主席。曾任国家开发投资集团有限公司战略发展部主任助理、副主任，国际业务部副主任，融实国际控股有限公司副总经理等。

　　4．葛毅先生，1965年出生，大学本科学历，中国证券投资者保护基金有限责任公司副总经理。曾担任中国证监会办公厅秘书处处长等职务。

　　5．周云福先生，1974年出生，中共党员，浙江大学经济学硕士。现任深圳市远致投资有限公司副总经理，同时担任深圳市远致瑞信股权投资有限公司董事、董事长；深圳市远致富海投资管理有限公司董事；华泰保险集团股份有限公司董事；深业投资发展有限公司董事；深圳市创新投资集团有限公司监事等职务。在加入远致投资之前，周云福先生曾担任国信证券有限责任公司投资银行事业部董事；深圳市机场股份有限公司董事会秘书；深圳机场（集团）公司投资发展部部长等职务。

　　6．李樱女士，1974年出生，管理学硕士，现任国投资本总经理兼董事会秘书。曾任国投电力控股股份有限公司证券部经理兼证券事务代表，国投财务有限公司总经理助理、副总经理，国投资本副总经理、董事会秘书兼财务总监。

　　二、独立董事候选人

　　1．纪小龙先生，1964年出生，工商管理硕士，现任中国新纪元有限公司董事。兼任益民基金管理有限公司董事、北京紫金投资有限公司法定代表人、北京紫金创投有限公司法定代表、北京天力展业科技发展有限公司法定代表人。曾在北京变压器厂、博时基金管理有限公司、中国对外经济贸易信托投资有限公司、国投信托有限公司等单位任职。

　　2．陈宋生先生，1966年出生，中国人民大学会计学博士，北京大学光华管理学院工商管理博士后，美国南卡罗莱那大学、德国卡尔斯鲁尔大学、新加坡国立大学高级访问学者。现任北京理工大学会计系主任、教授，博士生导师，中国注册会计师、高级审计师。兼任欢瑞世纪联合股份有限公司、中国科技出版传媒股份有限公司、重庆秦安机电股份有限公司、远光软件股份有限公司独立董事。

　　3．程丽女士，1960年出生，法学硕士，现任北京市通商律师事务所资深合伙人。是中科创达软件股份有限公司、中国神威药业集团有限公司的独立董事。曾在日中投资贸易促进协会和小松律师事务所工作和进修。

　　证券代码：600061       证券简称：国投资本       公告编号：2019-040

　　国投资本股份有限公司

　　七届二十次监事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国投资本股份有限公司七届二十次监事会于2019年7月1日以通讯方式召开。会议应参会监事5人，实际参会监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：

　　1.《国投资本关于监事会换届选举的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案需提交股东大会审议。

　　同意提名曲立新先生、张文雄先生、王静玉先生为公司第八届监事会监事候选人。任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至新一届监事会任期届满时止。本议案需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　国投资本股份有限公司

　　监事会

　　2019年7月2日

　　附件：

　　监事候选人简历

　　1.曲立新先生，1967年出生，大学本科学历，高级会计师。现任国家开发投资集团有限公司审计特派员（部门主任级）。曾任国投电力公司计划财务部经理，国投电力控股股份有限公司副总经理等。

　　2.张文雄先生，1971年出生，工商管理硕士，高级会计师，中央国家机关会计领军人才。现任中国国投国际贸易有限公司总会计师、党委委员。曾任北内集团总公司进出口分公司财务处会计，国投电子公司计划财务部业务员、业务主管，国投创业投资有限公司计划财务部业务主管、外派干部，国投高科技投资有限公司外派干部、计划财务部副经理、经理等。

　　3.王静玉先生，1981年出生，硕士研究生学历。现任青岛国信资本投资有限公司总经理、青岛国信金融控股公司副总经理。曾任青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部员工，青岛国信融资担保有限公司副总经理，青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有限公司副总经理，青岛国信创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理。

　　证券代码：600061    证券简称：国投资本    公告编号：2019-041

　　国投资本股份有限公司

　　股东减持股份进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东持股的基本情况

　　股份减持计划实施前，深圳市远致投资有限公司（以下简称“远致投资”）持有本公司股份252,725,044股，占本公司总股本比例5.98%，其中217,578,294股（占总股本比例5.15%）为通过公司2015年发行股份购买资产所持有的股票，35,146,750股（占总股本比例0.83%）为通过二级市场集中竞价交易所持有的股票。

　　●减持计划的进展情况

　　截至2019年7月1日，减持计划时间过半。公司于2019年7月1日收到股东远致投资发来的减持股份进展告知函。截至本公告披露日，减持计划时间已过半，股东远致投资尚未通过任何方式减持公司股份，本次减持计划尚未实施完毕。

　　一、减持主体减持前基本情况

　　■

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、减持计划的实施进展

　　（一）股东因以下原因披露减持计划实施进展：

　　减持时间过半

　　■

　　（二）本次减持事项与股东此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是 □否

　　（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是 √否

　　（四）本次减持对公司的影响

　　股东远致投资不属于公司控股股东、实际控制人。本次减持计划系股东的正常减持行为，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及未来持续性经营产生重大影响。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次减持计划的实施存在不确定性，远致投资将根据市场情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。

　　（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

　　□是 √否

　　（三）减持计划期间，公司将督促远致投资严格遵守《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　国投资本股份有限公司

　　董事会

　　2019年7月2日

　　证券代码：600061    证券简称：国投资本    公告编号：2019-042

　　国投资本股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年7月18日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年7月18日15点00分

　　召开地点：北京市西城区阜成门北大街2号楼国投金融大厦5层505

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年7月18日

　　至2019年7月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　全部议案文本将于公司2019年第一次临时股东大会召开前披露在上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1.00、2.00、3.00

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：不适用

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1．个人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记；委托他人出席会议的，委托代理人应持本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记。

　　2．法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记。

　　3．异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须在2019年7月17日16: 00前送达或传真至本公司，传真：010-83325148），本公司不接受电话方式办理登记。

　　4．参加现场会议登记时间：2019年7月17日（星期三）上午9:00-11:00，下午14:00-16:00。

　　5．登记地点：北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦国投资本股份有限公司，董事会办公室（电话：010-83325163；传真：010-83325148；邮编：100034）。

　　提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。

　　六、 其他事项

　　1、股东出席现场会议费用自理。

　　2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件影响，则本次股东大会进程按当日通知进行。

　　特此公告。

　　国投资本股份有限公司董事会

　　2019年7月3日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　国投资本股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年7月18日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■