基金管理人：融通基金管理有限公司

　　基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　日      期：二○一九年六月

　　重要提示

　　融通通祺债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2016年8月24日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予融通通祺债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2016]1925号文）准予募集注册。本基金基金合同于2016年11月10日正式生效。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。

　　本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

　　投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　本招募说明书所载内容截止日为2019年5月10日，有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日（本报告中财务资料未经审计）。

　　一、基金合同生效日

　　2016年11月10日

　　二、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称： 融通基金管理有限公司

　　住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

　　设立日期：2001年5月22日

　　法定代表人：高峰

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

　　电话：（0755）26947517

　　联系人：赖亮亮

　　注册资本：12500万元人民币

　　股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。

　　（二）主要人员情况

　　1、现任董事情况

　　董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。

　　独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任公司独立董事。

　　独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。

　　独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。

　　董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。2018年2月至今，任公司董事。

　　董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党委书记（副厅级）。2018年3月至今，任公司董事。

　　董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼联合首席投资官，兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年3月至今，任公司董事。

　　董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。

　　董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司董事。

　　2、现任监事情况

　　监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。

　　3、公司高级管理人员情况

　　董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。

　　总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。

　　常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今，任公司常务副总经理。

　　督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。

　　4、基金经理

　　（1）现任基金经理情况

　　朱浩然先生，中央财经大学经济学硕士、经济学学士，7年证券投资从业经历，具有基金从业资格。曾任华夏基金管理有限公司机构债券投资部信用研究员、交易管理部交易员、机构债券投资部基金研究员，上海毕朴斯投资管理合伙企业投资经理。2017年2月加入融通基金管理有限公司任固定收益部专户投资经理，现任融通通福债券(LOF)、融通月月添利定期开放债券、融通通源短融债券、融通通玺债券、融通通祺债券、融通通瑞债券、融通增悦债券、融通通捷债券、融通增辉定期开放债券发起式基金的基金经理。

　　（2）历任基金经理情况

　　自2016年11月10日起至2017年7月27日，由王涛先生担任本基金的基金经理。

　　自2017年7月28日起至2017年9月8日，由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。

　　自2017年9月9日起至2018年9月19日，由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基金的基金经理。

　　自2018年9月20日起至今，由朱浩然先生担任本基金的基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生，固定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元先生。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　三、基金托管人

　　1、基本情况

　　名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　成立时间：1996年2月7日

　　基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

　　组织形式：其他股份有限公司（上市）

　　注册资本：28,365,585,227元人民币

　　存续期间：持续经营

　　电话：010-58560666

　　联系人：罗菲菲

　　中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。

　　2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

　　中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

　　民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

　　民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服务银行”；

　　民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银行”奖项；

　　民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；

　　民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；

　　民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”；

　　民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项；

　　民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；

　　民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具价值中国品牌100强”；

　　民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。

　　2、主要人员情况

　　张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

　　3、基金托管业务经营情况

　　中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工71人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以上员工具有硕士以上文凭。

　　中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年3月31日，中国民生银行已托管182只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

　　四、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　（1）融通基金管理有限公司

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层

　　邮政编码：518053

　　联系人：陈思辰

　　电话：（0755）26948034

　　客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088

　　（2）融通基金管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间

　　邮政编码：100032

　　联系人：柴玏

　　电话：（010）66190982

　　（3）融通基金管理有限公司上海分公司

　　办公地址：上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601－602

　　邮政编码：200120

　　联系人：刘佳佳

　　联系电话：（021）38424889

　　（4）融通基金管理有限公司网上直销

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

　　邮政编码：518053

　　联系人：韦荣涛

　　联系电话：（0755）26947504

　　2、其他销售机构

　　（1）南京银行股份有限公司

　　办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号

　　法人代表：胡昇荣

　　热线电话：95302

　　网址：www.njcb.com.cn

　　（2）苏州银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　传真：0512-69868370

　　联系人：葛晓亮

　　电话：0512-69868519

　　客服热线：96067

　　网址：www.suzhoubank.com

　　（3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　法定代表人：洪弘

　　电话：010-83363101

　　传真：010-58325282

　　联系人：文雯

　　客服热线：400-166-1188

　　公司网站：http://8.jrj.com.cn/

　　（4）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

　　法定代表人：陈洪生

　　联系人：梁云波

　　电话：0592-3122757

　　传真：0592-3122701

　　客户服务电话：400-918-0808

　　公司网站：www.xds.com.cn

　　（5）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

　　法定代表人：其实

　　电话：021-54509998

　　传真：021-64385308

　　联系人：潘世友

　　客服热线：4001818188

　　公司网站：1234567.com.cn

　　（6）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-20213600

　　传真：021-68596916

　　联系人：张茹

　　客服热线：400-700-9665

　　公司网站：www.ehowbuy.com

　　（7）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：0571-88911818

　　传真：0571-86800423

　　联系人：董一锋

　　客服热线：4008-773-772

　　公司网站：www.5ifund.com

　　（8）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-59601366-7024

　　传真：010-62020355

　　联系人：李静如

　　客服热线：4008188000

　　公司网站：http://www.myfund.com/

　　（9）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

　　法定代表人： 李兴春

　　电话：021-50583533

　　传真：021-50583633

　　联系人：郭丹妮

　　客服热线：95733

　　公司网站：www.leadfund.com.cn

　　（10）北京汇成基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

　　法人代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　客户服务电话：400-619-9059

　　网址：www.hcjijin.com

　　（11）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

　　法定代表人：赵荣春

　　电话：010-59422766

　　传真：010-57569671

　　联系人：姚付景

　　客服热线：4008936885

　　公司网站：www.qianjing.com

　　（12）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座　701

　　办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505室

　　法定代表人： 林义相

　　电话：010-66045777

　　传真：010-66045518

　　联系人： 谭磊

　　客服热线：010-66045678

　　公司网站： www.txsec.com

　　（13）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　电话：0755-8946 0500

　　传真：0755-2167 4453

　　联系人： 叶健

　　客服热线：400-684-0500

　　公司网站： www.ifastps.com.cn

　　（14）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

　　法定代表人：高锋

　　电话：0755-83655588

　　传真：0755-83655518

　　联系人：廖苑兰

　　客服热线：4008048688

　　公司网站：www.keynesasset.com

　　（15）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　电话：021-38509735

　　传真：021-38509777

　　联系人：李娟

　　客服热线：400-821-5399

　　公司网站：www.noah-fund.com

　　（16）大泰金石基金销售有限公司

　　办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：何庭宇

　　电话：021-20324153

　　网址：http://www.dtfunds.com

　　（二）登记机构

　　名称：融通基金管理有限公司

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

　　设立日期：2001年5月22日

　　法定代表人：高峰

　　电话：0755-26948075

　　联系人：杜嘉

　　（三）律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　经办律师：安冬、陆奇

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：安冬

　　（四）会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）

　　住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼（邮编：200021）

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系人：俞伟敏

　　电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　经办注册会计师：薛竞、俞伟敏

　　五、基金名称

　　融通通祺债券型证券投资基金

　　六、基金类型

　　契约型开放式

　　七、基金的投资目标

　　本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。

　　八、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：

　　本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。

　　九、基金的投资策略

　　本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略以及资产支持证券投资策略等部分。

　　1、资产配置策略

　　本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融工具的资产比例配置。在有效控制风险的基础上，适时调整组合久期，以获得基金资产的稳定增值，提高基金总体收益率。

　　2、利率策略

　　本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期目标，当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

　　3、信用策略

　　本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化，调整债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

　　本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系，研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素，综合评估发行主体信用风险，确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。

　　4、类属配置与个券选择策略

　　本基金根据券种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素，对几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。

　　本基金从债券票息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估，从中选择具有较高票息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。

　　5、资产支持证券投资策略

　　本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。

　　十、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率

　　中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

　　如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。

　　十一、基金的风险收益特征

　　本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。

　　十二、基金投资组合报告

　　本基金托管人中国民生银行根据基金合同规定，于2019年5月27日复核了本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。

　　1．报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　7.1本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期未持有国债期货。

　　7.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　7.3本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期未持有国债期货。

　　8.投资组合报告附注

　　8.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　8.2其他资产构成

　　■

　　8.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金合同生效日为2016年11月10日，基金业绩截止日为2018年12月31日。自基金合同生效以来，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下：

　　■

　　十四、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的相关账户的开户及维护费用；

　　9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.30%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.10%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年12月22日刊登的本基金更新招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容和有关财务数据的截止日期；

　　2、在“三、基金管理人”部分，对 “一、基金管理人概况”和“二、主要人员情况”中的人员信息进行了更新；

　　3、在“四、基金托管人”部分，对“一、基金托管人概况”和“二、基金托管人的内部控制制度”进行了更新；

　　4、在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、代销机构的相关信息；

　　5、在“九、基金的投资”部分，对 “基金投资组合报告”的内容进行了更新，更新数据为本基金2019年第1季度报告中的投资组合数据；

　　6、在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经基金托管人复核；

　　7、在“二十二、其他应披露事项”部分，对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相关公告进行了列示。

　　融通基金管理有限公司

　　2019年6月22日

　　融通基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

　　根据有关法律法规规定和基金合同的约定，融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）旗下部分基金可投资科创板股票。现将有关情况公告如下：

　　1、科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”；

　　2、本公司旗下可投资“国内依法发行上市的股票”的基金，在符合各自基金合同关于投资目标、投资策略、投资范围和风险收益特征的前提下，本着谨慎和风险可控的原则，可投资科创板股票；

　　3、基金管理人在投资科创板股票过程中，将遵守基金合同约定的资产配置比例和风险控制指标，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。

　　基金管理人特别提示科创板股票具有下列投资风险，敬请投资者注意。

　　基金投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票，或选择不将基金资产投资于科创板股票。基金并非必然投资于科创板股票。投资科创板股票存在的风险主要包括：

　　1、市场风险。科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。加之科创板股票上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

　　2、流动性风险。科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘可能导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

　　3、信用风险。科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。

　　4、集中度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

　　5、系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，科创板个股相关性较高，在市场表现不佳时系统性风险将更为显著。

　　6、政策风险。国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

　　基金管理人旗下新增基金符合可投资科创板股票条件的，相应基金将可直接投资科创板股票，届时基金管理人将不再另行公告。

　　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等文件。

　　特此公告。

　　融通基金管理有限公司

　　2019年6月22日

　　融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之融通证券B份额溢价风险提示公告

　　融通基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之融通证券B份额（场内简称：证券B基，基金代码：150344），2019年6月20日在二级市场的收盘价为1.237元，相对于当日0.916的基金份额参考净值，溢价幅度达到35.04%。截至2019年6月21日，证券B基二级市场的收盘价为1.254元，二级市场交易价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

　　为此，本基金管理人提示如下：

　　1、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之融通证券B份额表现为高风险、高收益的特征。由于融通证券B份额内含杠杆机制的设计，融通证券B份额参考净值的变动幅度将大于融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之融通证券份额（基金简称：融通证券分级，场内简称：融通证券，基金代码：161629）基金份额净值和融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之融通证券A份额（场内简称：证券A基，基金代码：150343）参考净值的变动幅度，即融通证券B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。融通证券B份额的基金份额持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

　　2、融通证券B份额的交易价格，除受份额参考净值变化影响外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险因素的影响，可能使投资者面临损失。

　　3、截至本公告披露日，融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金运作正常，本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同的约定进行投资运作。

　　4、截至本公告披露日，融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

　　5、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　融通基金管理有限公司

　　2019年6月22日