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2019年06月21日 星期五 上一期  下一期
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光大保德信基金管理有限公司关于
旗下部分基金可投资科创板股票的公告

  根据有关法律法规规定和基金合同的约定,光大保德信基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)旗下部分基金可投资科创板股票。可投资科创板股票的基金列表详见附件一。

  现将有关情况说明如下:

  1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票,属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”;

  2、附件一所列基金的基金合同中的投资范围中均包括国内依法上市的股票,且投资科创板股票符合附件一所列基金的基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标;

  3、基金管理人在投资科创板股票过程中,将根据审慎原则,保持基金投资风格的一致性,并做好流动性风险管理工作。

  科创板股票具有下列投资风险,敬请附件一所列基金的投资者注意:

  基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、集中度风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

  投资科创板股票存在的风险包括:

  1、市场风险

  科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。

  科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。

  2、流动性风险

  由于参与科创板投资有一定的门槛要求,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构投资者持有个股大量流通盘导致个股流动性较差,基金资产存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

  3、集中度风险

  科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。

  4、退市风险

  科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快;退市情形更多,新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;执行标准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市;且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大。

  5、系统性风险

  科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。

  6、政策风险

  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

  基金管理人将在附件一所列基金更新的招募说明书中相应调整重要提示及风险揭示章节。

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书(更新)及相关业务规则等文件。

  特此公告。

  光大保德信基金管理有限公司

  2019年6月21日

  附件一:可投资科创板股票的证券投资基金列表

  ■

  光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增宜信普泽(北京)基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

  根据光大保德信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)与宜信普泽(北京)基金销售有限公司(以下简称“宜信普泽”)签订的代销协议,宜信普泽将于2019年6月24日起开始代理销售本基金管理人以下基金产品。投资人可通过宜信普泽的销售网点和基金电子交易平台办理开户、申购、赎回、定期定额申购、转换等业务。

  一、 适用产品如下:

  ■

  二、 费用优惠活动

  (一) 费率优惠内容

  自2019年6月24日起,投资者通过宜信普泽申购(含定期定额申购)本基金管理人上述基金的,享有一定的折扣优惠。投资者通过宜信普泽转换上述基金,转出费率不打折,转入申购补差费费率享有一定费率优惠。具体优惠活动细则,以宜信普泽公布的活动内容或宜信普泽发布的公告为准。

  基金费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本基金管理人发布的最新业务公告。

  (二) 费率优惠期限

  自2019年6月24日起实行,截止时间将另行公告。

  (三) 费用优惠活动适用范围

  1、费率优惠活动仅适用于我司产品在宜信普泽申购业务(含定期定额申购)、转换转入业务的手续费,不包括基金认购、赎回、转换转出等其他业务的手续费。

  2、费率优惠活动解释权归宜信普泽所有,敬请投资者留意前述代销机构的有关公告。

  3、参与费用优惠活动的方式和流程以宜信普泽的具体活动规则为准。

  三、 基金申购(含定期定额申购)金额下限调整

  自2019年6月24日起,投资者通过宜信普泽申购(含定期定额申购)上述基金,首次最低申购(含定期定额申购)金额调整为10元,追加申购(含定期定额申购)金额为单笔10元起。

  宜信普泽可根据自身的相关规定设定旗下开放式基金的申购(含定期定额申购)金额下限(不低于本公告中确定的最低申购(含定期定额申购)金额),投资者在办理申购(含定期定额申购)业务时,需遵循宜信普泽的规定。

  四、 定期定额申购业务

  自2019 年6月24日起,投资人可通过宜信普泽办理上述基金的定期定额投资业务。

  基金定期定额投资业务规则如下:

  (一) 定期定额业务的含义

  开放式基金定期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交申请,约定每期申购时间和申购金额,由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种投资方式。

  (二) 定期定额申购业务适用投资者范围

  符合上述基金基金合同规定的所有个人投资者和机构投资者。

  (三) 办理时间

  “定期定额申购业务”的办理时间同基金日常交易时间。

  (四) 办理方式

  1、申请办理定期定额申购业务的投资者须拥有本基金管理人的开放式基金账户,具体开户程序请遵循销售机构的规定;

  2、投资者开立基金账户后携带本人有效身份证件和有关凭证到销售机构申请办理上述基金的定期定额申购业务,具体办理程序请遵循销售机构的有关规定。

  (五) 扣款金额

  基金投资者可与销售机构约定每期固定扣款金额,最高最低扣款金额都需遵从销售机构的要求(宜信普泽要求投资者每期扣款基金不得低于人民币10元)。

  (六) 扣款日期

  1、投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期;

  2、如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额申购业务的申请得到成功确认,则首次扣款日为当期,否则为下一周期。

  (七) 扣款方式

  1、销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日和扣款金额进行自动扣款,若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日;

  2、投资者须指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户;

  3、投资者账户余额不足则不扣款,请投资者于每期扣款日前在账户内按约定存足资金,以保证业务申请的成功受理;

  4、定期定额申购业务的具体扣款规则以投资者与销售机构之间的约定为准。

  (八) 申购费率

  目前本基金管理人上述基金的申购业务采取“前端收费”模式,故定期定额申购也只采取“前端收费”模式,如无另行公告,定期定额申购费率及计费方式等同于一般的申购业务。

  (九) 交易确认

  每期实际扣款日与基金申购申请日为同一日,以该日( T日)的基金单位资产净值为基准计算申购份额,申购份额将在 T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户。投资者可自 T+2工作日起查询申购成交情况。

  (十) 变更与解约

  如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期,可提出变更申请;如果投资者想终止定期定额申购业务,可提出解除申请,具体办理程序请遵循销售机构的规定。

  五、 基金转换业务

  投资人可通过宜信普泽办理上述基金及已代销本基金管理人旗下基金的基金转换业务,基金转换业务规则如下:

  (一) 基金转换业务的含义

  指基金份额持有人按照基金合同和本基金管理人有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为本基金管理人管理的其他基金份额的行为。

  本基金管理人旗下同一基金的不同类别之间不能相互转换。

  (二) 基金转换业务适用投资者范围

  已持有本基金管理人管理的开放式基金产品的投资者。

  (三) 销售机构

  投资者可通过宜信普泽办理本基金管理人旗下基金的基金转换业务。

  根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。

  (四) 基金转换受理时间

  投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。

  (五) 基金转换费率

  基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下:

  1、转出金额:

  转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值

  2、转换费用:

  如果转入基金的申购费率≥转出基金的申购费率:

  转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×(1-转出基金赎回费率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费率差)

  如果转出基金的申购费率>转入基金的申购费率:

  转换费用=转出金额×转出基金赎回费率

  各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用时,则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费率视为0;

  基金在完成转换后不连续计算持有期;

  转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转入基金的申购费率之差。

  具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。

  3、转入金额与转入份额:

  转入金额=转出金额-转换费用

  转入份额=转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值

  (六) 基金转换规则

  1、基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。

  2、基金转换采取“未知价”法,即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。

  3、基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额精确到小数点后两位,单笔转换申请份额不得低于100份,当单个交易账户的基金份额余额少于100份时,必须一次性申请转换。

  4、当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销。

  5、转换费用中申购补差费实行外扣法收取,基金转换费用由基金持有人承担。基金转换的注册登记。

  6、基金投资者提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后即不得撤销。

  7、基金份额持有人的基金转换成功后,基金注册登记机构在T+1 工作日为基金份额持有人申请进行确认,确认成功后为基金持有人办理相关的注册登记手续。

  8、本基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并按规定予以公告。

  (七) 暂停基金转换的情形及处理

  出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停接受基金持有人的基金转换申请:

  1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作;

  2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

  3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请;

  4、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。

  发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应按规定予以公告。

  六、 联系及咨询方式

  欢迎广大投资者咨询以及办理开户、申购、赎回、基金定期定额、转换等相关业务。具体业务办理时间及流程参照宜信普泽的相关规定。投资者可通过以下途径咨询详情:

  ■

  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本基金管理人旗下基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  特此公告。

  光大保德信基金管理有限公司

  2019年6月21日

  光大保德信基金管理有限公司关于

  旗下代销机构名称变更的公告

  光大保德信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下光大保德信现金宝货币市场基金(A类代码:000210,B类代码:000211)、光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金(A类代码:000489,C类代码:000490)、光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金(代码:000589)、光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金(代码:001047)、光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金(代码:001463)、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金(A类代码:001464)、光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金(代码:001740)、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金(代码:002772)、光大保德信量化核心证券投资基金(代码:360001)、光大保德信货币市场基金(代码:360003)、光大保德信红利混合型证券投资基金(代码:360005)、光大保德信新增长混合型证券投资基金(代码:360006)、光大保德信优势配置混合型证券投资基金(代码:360007)、光大保德信增利收益债券型证券投资基金(A类代码:360008,C类代码:360009)、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金(代码:360010)、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金(代码:360011)、光大保德信中小盘混合型证券投资基金(代码:360012)、光大保德信信用添益债券型证券投资基金(A类代码:360013,C类代码:360014)、光大保德信行业轮动混合型证券投资基金(代码:360016)、光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金(A类代码:360019,B类代码:360020)的代销机构“宜信普泽投资顾问(北京)有限公司”名称变更为“宜信普泽(北京)基金销售有限公司”。

  本公司旗下基金原代销机构“宜信普泽投资顾问(北京)有限公司”的代销义务并不因名称的变更而受到影响,原代销义务由“宜信普泽(北京)基金销售有限公司”承继。

  特此公告。

  光大保德信基金管理有限公司

  2019年6月21日

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