证券代码：603185             证券简称：上机数控             公告编号：2019-043

　　无锡上机数控股份有限公司

　　第二届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2019年6月11日13:00-14:30时在公司会议室以现场表决的方式召开，会议通知及相关资料于2019年6月10日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次董事会应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人（其中：委托出席的董事0名），会议由董事长杨建良先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的议案》

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的公告》（    公告编号：2019-045）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于签署募集资金专户存储四方监管协议的议案》

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及规范性文件的规定，公司本次拟变更募集资金投资项目，并由本公司与变更后的募集资金投资项目实施主体本公司的全资子公司弘元新材料（包头）有限公司、中国建设银行股份有限公司包头临园道支行及保荐机构国金证券股份有限公司签订《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

　　根据公司变更后募集资金投资项目的实施安排，并提高募集资金使用效率、降低资金使用成本，公司本次变更募集资金投资项目后的实施主体[本公司全资子公司“弘元新材料（包头）有限公司”]拟使用银行承兑汇票支付变更后募集资金投资项目中所需的款项。

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（    公告编号：2019-046）。

　　（四）审议通过《关于修订公司〈财务管理制度〉的议案》

　　根据本公司《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司业务经营及财务管理的实际需要，本公司对《财务管理制度》的部分条款进行修订。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《财务管理制度》。

　　（五）审议通过《关于变更主管会计工作负责人和会计机构负责人的议案》

　　根据本公司《公司章程》及《财务管理制度》的规定，结合公司财务管理职能优化的具体安排，本公司财务总监吴宏鹰先生兼任公司主管会计工作负责人，不再担任公司会计机构负责人，并聘任何佳辰女士为公司会计机构负责人。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过《关于召开公司2019年第二次临时股东大会的议案》

　　董事会提议于2019年6月27日在公司行政楼一楼会议室召开公司2019年第二次临时股东大会，并确定股权登记日为2019年6月21日。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（    公告编号：2019-047）。

　　三、备查文件

　　1、《无锡上机数控股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议》；

　　2、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》；

　　3、《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的核查意见》；

　　4、《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董事会

　　2019年6月12日

　　附1：主管会计工作负责人的简历

　　吴宏鹰先生，中国国籍，无境外居留权，男，1970年出生，大专学历，中级会计师。2009年1月至2016年1月任江苏金洋房地产开发有限公司财务副总监，2016年2月至2016年8月任职于无锡坦程物联网科技股份有限公司。2016年10月起任职于公司，现任公司财务总监、董事会秘书。

　　附2：公司会计机构负责人的简历

　　何佳辰，女，中国国籍，1988年出生，无境外永久居留权，本科学历。2011年至今担任无锡上机数控股份有限公司财务会计。

　　证券代码：603185          证券简称：上机数控             公告编号：2019-044

　　无锡上机数控股份有限公司

　　第二届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于2019年6月11日9:00-11:00时在公司会议室以现场表决的方式召开，会议通知及相关资料于2019年6月10日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人（其中：委托出席的监事0名），会议由监事会主席杭岳彪先生主持，公司部分董事和高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的公告》（    公告编号：2019-045）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于签署募集资金专户存储四方监管协议的议案》

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及规范性文件的规定，公司本次拟变更募集资金投资项目，并由本公司与变更后的募集资金投资项目实施主体本公司的全资子公司弘元新材料（包头）有限公司、中国建设银行股份有限公司包头临园道支行及保荐机构国金证券股份有限公司签订《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

　　根据公司变更后募集资金投资项目的实施安排，并提高募集资金使用效率、降低资金使用成本，公司本次变更募集资金投资项目后的实施主体[本公司全资子公司“弘元新材料（包头）有限公司”]拟使用银行承兑汇票支付变更后募集资金投资项目中所需的款项。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（    公告编号：2019-046）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　《无锡上机数控股份有限公司第二届监事会第十四次会议决议》。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　监事会

　　2019年6月12日

　　证券代码：603185     证券简称：上机数控     公告编号：2019-45

　　无锡上机数控股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司

　　增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次变更的基本情况

　　变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体（以下合称“本次变更”）情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　“5GW单晶硅拉晶生产项目”拟由全资子公司弘元包头实施，项目投资约为30亿，其中拟投入募集资金36,782.21万元及相应孳息，剩余部分由公司自行筹集资金。

　　本次变更占公司IPO募集资金的比例为49.62%。

　　●向子公司增资的情况：经公司2018年年度股东大会审议通过，公司出资5亿元新设全资子公司弘元包头。待本次变更经股东大会审议通过后，公司将使用募集资金向弘元包头增资，全部用于实缴资本，增资款将根据募投项目实施情况分期拨付。

　　●本事项已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　一、本次变更的概述

　　（一）募集资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,150万股，每股发行价34.10元，募集资金总额为人民币1,074,150,000.00元，募集资金净额为人民币902,564,405.94元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2018]第ZA16001号《验资报告》。

　　本次募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　（二）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《无锡上机数控股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

　　根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于2018年12月分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡胡埭支行、南京银行股份有限公司无锡分行以及中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（三）募集资金使用情况

　　截至2019年5月31日，公司募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　注1：募集资金余额不含账户利息。

　　注2:截至2018年5月31日，公司以承兑汇票支付“精密数控机床生产线扩建项目”设备采购款余额为88.50万元，待该等承兑汇票到期后，公司将以募集资金支付。扣除将以募集资金支付承兑汇票的金额后，该项目募集资金余额为36,782.21万元（不含孳息）。

　　（四）本次变更部分募投项目概况

　　为提高募集资金使用效率和投资回报，公司根据目前市场情况及未来发展趋势以及募集资金投资项目的实际情况，结合公司对于光伏产业的发展战略规划，本着为股东负责的态度，从审慎投资和合理利用资金的角度出发，拟变更部分募集资金投资项目，具体如下：

　　终止实施“精密数控机床生产线扩建项目”，并将剩余募集资金36,782.21万元及孳息（具体金额以划转日募集资金专户余额为准）用于“包头年产5GW单晶硅拉晶生产项目”（简称“5GW单晶硅拉晶生产项目”）。

　　“5GW单晶硅拉晶生产项目”由公司全资子公司弘元新材料（包头）有限公司（以下简称“弘元包头”）实施，项目总投资约为30亿。

　　本次变更部分募集资金投资项目的事项不构成关联交易。

　　（五）本次增加部分募投项目实施主体概况

　　为提高募集资金使用效率和投资回报，公司拟增加部分募投项目的实施主体，具体如下：

　　单位：万元

　　■

　　本次增加部分募集资金投资项目实施主体的事项不构成关联交易。

　　二、本次变更的具体原因

　　（一）本次变更部分募投项目的具体原因

　　1、原项目计划投资和实际投资情况

　　原募投项目“精密数控机床生产线扩建项目”实施主体为无锡上机数控股份有限公司，项目建设地址为无锡市滨湖区胡埭镇胡阳路2号。原项目拟投入募集资金41,624.99万元，主要建设内容包括购置生产设备、厂房装修、铺底流动资金等。原项目完全达产后，预计可实现年营业收入103,209.90万元，实现净利润20,196.62万元，税后静态投资回收期5.33年。

　　截至2019年5月31日，原项目已累计投入募集资金4,754.28万元，项目进度为11.42%。

　　2、终止实施“精密数控机床生产线扩建项目”的具体原因

　　原募投项目“精密数控机床生产线扩建项目”于2017年初次立项，至2019年期间，内外部环境均发生了一定变化，具体分析如下：

　　（1）2017年至今光伏全产业链“降本增效”持续推进

　　2017年至今，公司高硬脆专用设备所主要应用的光伏领域“降本增效”持续推进，各类技术及产品的持续升级创新全面推动了硅片、电池片、组件、太阳能电站等光伏全产业链的系统效率提升及成本下降。

　　具体而言，硅片生产领域相继推出并应用了“金刚石线径细线化”、“大尺寸硅片”、“硅片薄片化”等各类领先技术，电池片、组件生产领域先后推出并主要应用了“黑硅技术”、“PERC背钝化”、“半片”、“双面双玻”等先进技术的应用。随着各类技术及产品的持续升级创新，光伏全产业链自2017年至今系统效率不断提升。

　　（2）公司持续研发创新，各类高硬脆专用设备生产效率不断提升

　　公司始终坚持自主研发创新，基于对市场需求的敏锐判断以及深厚的技术储备，公司近年来陆续完成了数控金刚线切片机、全自动磨面倒角一体机等设备迭代升级款的技术论证、研究及开发工作，并于2019年初投产且得到了市场认可。

　　公司各类高硬脆专用设备的迭代升级款相较2017年旧款机型而言生产效率大幅提升，顺应了光伏行业“降本增效”的变更趋势，在同等产量的情况下有效缓解了下游客户群体不断提升的生产需求，也缓解了公司的扩产压力。

　　（3）公司预计现有产能及通过产线改造等措施所释放的产能已能够满足市场需求并保障公司的市场占有率

　　公司目前已投入部分募集资金用于采购“精密数控机床生产线扩建项目”的生产用机器设备，并投入自有资金对现有产线进行了改造升级，此外，公司还将持续推进“智能化系统建设项目”，该项目的实施将有助于公司进一步提高生产效率、扩充产能。因此，公司预计现有产能及通过产线改造等所释放的产能已能够满足近期市场需求并保障公司的市场占有率。未来公司会根据市场情况的变化情况，对产能扩建作进一步规划。

　　综上所述，公司通过持续研发创新，目前各类高硬脆专用设备的迭代升级款相较2017年旧款机型而言生产效率已大幅提升，在同等产量的情况下能够有效缓解下游客户群体不断提升的生产需求。公司预计现有产能及通过产线改造等措施所释放的产能已能够满足市场需求并保障公司的市场占有率。

　　因此，为尽量减少重复投资，尽可能控制投资风险，充分利用公司现有以及在建产能，合理配置公司现有资源，经全面审慎考虑后，公司拟终止“精密数控机床生产线扩建项目”的募集资金投入，并将剩余募集资金及孳息全部投入新募投项目“5GW单晶硅拉晶生产项目”（以下简称“新募投项目”）。

　　3、变更部分募投项目对公司的影响

　　公司本着谨慎使用募集资金的原则，综合考虑公司的实际发展的需要、已有产能情况和市场情况，决定终止实施“精密数控机床生产线扩建项目”。项目终止后，公司相应产品的产能配置仍能有效满足市场需求，故终止实施前述募集资金投资项目不会对公司的生产经营造成实质性影响。

　　4、终止原募投项目后募集资金使用安排

　　“精密数控机床生产线扩建项目”终止后，为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化的原则，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，公司拟变更该项目的剩余募集资金用途，将剩余募集资金及其孳息全部投入新募投项目“5GW单晶硅拉晶生产项目”的建设实施。

　　（二）本次增加部分募投项目实施主体的具体原因

　　1、原项目计划投资和实际投资情况

　　原募投项目“补充流动资金项目”实施主体为无锡上机数控股份有限公司，计划投资金额为27,000万元。截至2019年5月31日，已累计使用募集资金7,104.54万元，项目进度为26.31%。

　　2、增加部分募投项目实施主体的具体原因

　　为进一步结合公司发展规划及实际生产经营需要，优化公司资源配置，提高资源的综合利用效率，并基于上机数控、弘元包头的经营规划，公司拟将弘元包头增加为“补充流动资金”项目的实施主体。调整后，上机数控补充流动资金19,000万元，弘元包头补充流动资金8,000万元。

　　3、增加部分募投项目实施主体对公司的影响

　　公司本着谨慎使用募集资金的原则，综合考虑公司的实际发展的需要，增加部分募投项目实施主体不会对公司的生产经营造成实质性影响。

　　三、新项目的具体内容

　　（一）新项目概况

　　经公司2018年年度股东大会审议通过，公司拟在包头装备制造产业园投资建设“5GW单晶硅拉晶生产项目”，总投资约为301,966.50万元，并在包头市青山区设立全资子公司弘元新材料（包头）有限公司。

　　关于5GW单晶硅拉晶生产项目的相关事项，详见公司2019年5月8日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于拟签署包头年产5GW单晶硅拉晶生产项目投资协议暨设立全资子公司的公告》（    公告编号：2019-035）及相关进展公告。

　　（二）新项目的投资情况

　　1、项目名称

　　本项目名称为“包头年产5GW单晶硅拉晶生产项目”。

　　2、实施主体及地点

　　本项目由全资子公司弘元包头负责实施，实施地点为包头装备制造产业园区新规划区中德（包头）装备制造合作园内。

　　3、项目投资及资金来源

　　本项目总投资为301,966.50万元，包括工程费用（含工艺设备、建筑工程等）、其他费用、预备费用和铺底流动资金等构成，具体如下：

　　■

　　本项目资金来源为公司自筹资金和“精密数控机床生产线扩建项目”剩余募集资金及孳息（具体以实施时募集资金专户余额为准）。

　　4、项目实施进度

　　新项目建设期拟为24个月，预计于第7个月后开始部分试生产并分批达产，具体如下：

　　■

　　5、预期收益

　　根据中建凯德电子工程设计有限公司出具的《弘元新材料包头5GW单晶项目可行性研究报告》，项目达产后年均可实现营业收入270,681.82万元，净利润28,415.25万元，投资回收期6.53年（含建设期），财务内部收益率16.22%。

　　（三）新项目的可行性分析

　　1、项目背景及必要性分析

　　（1）解决能源危机、环境保护和可持续发展的需要

　　我国的一次性能源资源的储量远低于世界的平均水平，我国可再生能源的替代形势比世界其他国家要更加严峻、紧迫。近年来我国雾霾天气逐渐增多，经济发展中面临的环境问题日益突出，2015年12月，巴黎气候大会缔约国一致同意通过《巴黎协定》，提出把全球平均气温较工业化前水平升高控制在2摄氏度，并为把温度控制在1.5摄氏度之内而努力，全球尽快实现温室气体排放达峰，本世纪下半叶实现温室气体净零排放。

　　太阳能资源不因使用而减少，对环境没有不利影响，大力发展太阳能光伏产业正是解决当前我国能源供需矛盾，调整能源结构的重要措施和途径。同时，大力发展太阳能光伏产业也是应对气候变化，实现未来能源可持续发展的战略选择，因此具有十分重要的意义。

　　（2）光伏发电已成为我国“十三五”能源生产和消费革命的重要依托

　　根据习近平主席在中美元首气候变化联合声明、联合国巴黎气候变化大会等国际场合做出的庄严承诺，中国2020年非化石能源占一次能源消费比重将达到15%，2030年非化石能源占一次能源消费比重将达到20%，上述目标作为推动能源生产和消费革命，建立清洁低碳、安全高效的现代能源体系的现实需要，在《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》中明确为约束性指标。

　　（3）顺应国家产业政策、促进光伏技术进步和产业升级的需要

　　现阶段，我国主要光伏产品产能均位居世界首位，但呈现“低端产能过剩、高端供给不足”的状况，高效产品存在较大市场缺口，无法满足产业升级、实现平价上网目标的需求，并且在一定程度上成为太阳能发展“十三五”规划任务能否完成的关键因素。单晶硅片是下游电池产品的关键性基础材料，本次募集资金投资投产后，将有效缓解高效产品供给不足的矛盾，并将有助于促进行业整体技术进步和产业升级。

　　2、项目可行性分析

　　（1）光伏平价来临，全球能源供给将步入“太阳能时代”，为本项目的实施提供了重要保障

　　近年来，中国及全球光伏应用市场持续增长，光伏应用技术水平不断提高，光伏发电成本逐年下降，行业普遍预期未来数年内，光伏发电将大范围达到或接近常规能源发电成本，实现“平价上网”，光伏发电将成为一种具有成本竞争力的、可靠的和可持续性的电力来源，届时全球能源供给将步入“太阳能时代”，从而极大带动上游硅棒、硅片等相关产业的健康持续发展。

　　光伏发电成本的持续下降和商业化条件的不断成熟，一方面将极大促进光伏发电的普及和应用，有效扩大市场需求；另一方面，也将逐步降低行业发展对政策驱动因素的依赖，使市场驱动因素成为推动光伏行业发展的主要力量，有效降低未来行业大幅波动的风险和本次募投项目的实施风险，从而为公司本次募集资金投资项目的实施提供了技术支撑和重要保障。

　　根据中国光伏行业协会数据，全球光伏年度新增装机规模以及2018年之后全球市场新增规模预测情况如下表所示：

　　■

　　（2）单晶替代已成定局，产能缺口巨大，为本次项目实施提供了广阔的市场空间

　　光伏系统成本下降和转换效率提升是实现光伏发电成本下降、最终达成平价上网的双轮驱动因素。

　　光伏发电的核心设备是光伏组件。根据硅棒生产工艺的区别，光伏组件可分为单晶组件和多晶组件两个类别。在2014年以前，由于单晶组件制造成本高昂，国内单晶组件市场份额仅5%，2014年以来，随着单晶生产技术的革新、产业链整合，使得单晶组件生产成本持续降低，相对多晶组件的转换效率优势持续提高，单晶市场份额至2018年提升到50%以上。预计未来数年内，单晶组件相对多晶组件将取得全面成本优势，转换效率的优势也将进一步扩大，因此单晶技术将成为光伏发电领域的主导性技术，将形成对多晶技术的全面替代，市场份额将进一步提高。

　　截止2018年末，全球光伏用单晶硅棒产能约为70GW1(数据来源：隆基股份2018年年度报告。)，根据中国光伏行业协会的预测数据，未来数年内，单晶硅棒的产能缺口巨大，该产能缺口有利于公司项目新增产能的消化。

　　（3）向单晶领域拓展有利于完善公司在光伏产业链的战略布局

　　上机数控深耕光伏行业十余年，本次投资建设5GW单晶硅拉晶生产项目，旨在凭借其丰富的行业经验及广泛的行业资源，积极开拓与公司主营业务密切相关的单晶硅棒生产领域，实现公司业务的合理、适当延伸，发挥上下游协同效应，进一步完善公司在光伏产业链的战略布局，持续提升公司的综合竞争力

　　四、新募投项目的市场前景和风险提示

　　（一）市场前景

　　项目产品主要面向下游硅片、电池片企业，在光伏行业整体趋势向好的背景下，项目市场前景广阔。对项目财务分析结果显示，项目具有较高的经济回报能力。

　　（二）风险提示

　　1、市场与政策风险

　　本项目的市场与政策风险主要来自光伏终端应用市场波动、国家光伏产业政策调整带来的需求、价格波动。终端需求波动可能会引起上游订单不足，从而影响项目开工率；终端价格波动传导到上游，会引起硅棒定价下降从而影响项目盈利能力。

　　从财务评价中的不确定性分析来看，在项目达产首年产能利用率达到76.05%即可保持盈亏平衡，随着固定资产折旧和财务成本逐渐降低，盈亏平衡点快速下降，项目抗需求波动风险能力较强。从敏感性分析来看，项目盈利能力对产品价格和生产成本有较强的敏感性，但根据其营经验和技术发展规划判断，未来生产成本下降幅度将显著大于产品价格下降幅度，内部收益率对产品价格和生产成本双因素波动的敏感性实际会减小。

　　2、建设条件风险

　　项目选址在内蒙古包头市，可享受包头市水、电、交通等基础设施配套，弘元包头财政基础都较好，有能力快速完成场平和厂房建设工作，项目建设条件风险较小。

　　3、运营管理风险

　　本项目在供应链、人力资源、物流运输、产品销售、内部控制方面将面临一系列新现象和新的挑战，如果管理不善，将造成生产成本和管理费用高企，对企业盈利能力构成不利影响。

　　项目开始建设之后，弘元包头将从公司内部调拨运营管理骨干人才担任本项目负责人，与项目技术管理处、工程管理处联合成立项目小组，公司财务管理、人力资源管理、供应链管理、企业管理、技术科研等职能管理中心全面配合，从项目建设前期开始严格执行各项管理制度，为项目顺利运营做好准备和保障工作。

　　五、新募投项目尚需有关部门审批备案情况

　　截至本公告日，项目已由中建凯德电子工程设计有限公司出具《弘元新材料包头5GW单晶项目可行性研究报告》，并于包头市青山区工信和科技局完成备案手续（项目编号：2019-150204-30-03-012072），环评审批手续正在办理中。

　　六、向子公司增资方案

　　为了集中公司优势资源，保障募集资金投资项目有效实施，提升公司内部运营管理效率，公司计划将本次变更的募集资金以增资的方式注入公司全资子公司弘元包头。弘元包头具体情况如下：

　　公司名称：弘元新材料（包头）有限公司

　　统一社会信用代码：91150204MA0Q8QY28L

　　注册资本：50,000万元

　　批准设立的审议程序：经公司2018年年度股东大会审议通过，公司出资5亿元新设全资子公司弘元包头。

　　公司拟将用于“5GW单晶硅拉晶生产项目”的募集资金36,782.21万元及其孳息、用于弘元包头补充流动资金项目的募集资金8,000万元均以增资方式注入弘元包头，全部用于缴纳实缴资本。

　　本次增资后，弘元包头的注册资本不变，弘元包头仍为公司全资子公司。

　　七、独立董事、监事会、保荐机构对本次变更的意见

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为公司本次变更募集资金投资项目、增加募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资（以下合称“本次变更事项”）履行了必要的前置程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。公司董事会在审议此事项时，审议程序合法、有效，本次变更事项符合公司的发展战略，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意本次变更事项，并同意将本次变更事项提交股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为公司本次变更募集资金投资项目、增加募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资（以下合称“本次变更事项”）履行了必要的前置程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。公司监事会在审议此事项时，审议程序合法、有效，本次变更事项符合公司实际情况和发展需要，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意本次变更事项，并同意将本次变更事项提交股东大会审议。

　　（三）保荐机构意见

　　保荐机构认为：本次变更募集资金投资项目、增加募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资（以下合称“本次变更事项”）已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，尚需提交股东大会审议通过，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，不存在损害公司及中小股东利益的情形，国金证券对本次变更事项无异议。

　　八、关于本次变更募集资金投资项目提交股东大会审议的相关事宜

　　2019年6月11日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目、变更部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的议案》，同意本次变更事项。

　　本次变更事项，尚需提交公司股东大会审议批准。

　　九、备查文件

　　1、第二届董事会第十八次会议决议；

　　2、第二届监事会第十四次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第二届董事会第十八次会议相关议案的独立意见；

　　4、国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司变更募集资金投资项目、变更募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的核查意见；

　　5、包头5GW单晶拉晶项目的可行性研究报告。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董 事 会

　　2019年6月12日

　　证券代码：603185             证券简称：上机数控             公告编号：2019-046

　　无锡上机数控股份有限公司关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月11日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意子公司弘元新材料（包头）有限公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,150万股，每股发行价34.10元，募集资金总额为人民币1,074,150,000.00元，本次募集资金净额为人民币902,564,405.94元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2018]第ZA16001号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、子公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程

　　1、使用银行承兑汇票支付募投项目款项所需的申请、审批、支付等程序，须遵守公司《募集资金管理制度》的相关规定。

　　2、财务部建立专项台账，逐笔统计使用银行承兑汇票支付的募投项目款项，按月编制汇总明细表，并抄送保荐代表人。

　　3、财务部按月统计未置换的以银行承兑汇票支付（背书转让）的募投项目款项，制作置换申请单，并按募集资金支付的有关审批流程，在审核、批准后，将以银行承兑汇票支付（背书转让）的款项，从募集资金专用账户中等额转入子公司一般账户，并通知保荐机构。

　　4、对于开具银行承兑汇票用于支付募投项目款项的，以募集资金支付银行承兑汇票保证金，待票据到期承兑时以自有资金支付扣除保证金及利息后剩余应支付的资金，按月统计支付的银行承兑汇票保证金和到期承兑支付资金，并制成置换申请单，在审核、批准后，将以自有资金支付的到期承兑资金款项，从募集资金专用账户中等额转入子公司一般账户，并通知保荐机构。

　　5、保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、书面问询等方式对公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金的情况进行监督，公司与募集资金存储银行应当配合保荐机构的调查与查询。。

　　三、对公司及子公司的影响

　　子公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金，有助于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，控制合同履行风险，符合公司和全体股东的利益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　四、公司独立董事、监事会及保荐机构的意见

　　（一）独立董事意见

　　根据公司变更后募集资金投资项目的实施安排，公司本次变更募集资金投资项目后的实施主体[公司全资子公司“弘元新材料（包头）有限公司”]拟使用银行承兑汇票支付变更后募集资金投资项目中所需的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司或弘元新材料（包头）有限公司其他账户。公司本次使用银行承兑汇票支付变更后募集资金投资项目中所需款项，以真实交易为背景，未违反银行票据使用的相关规定，且该等支付安排没有与变更后募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响变更后募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司战略发展需要。

　　公司本次支付安排的相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及等相关规定。

　　独立董事同意公司本次使用银行承兑汇票支付变更后募集资金投资项目中所需的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司或实施主体其他账户的整体安排。同意将本次使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项提交股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　根据公司变更后募集资金投资项目的实施安排，公司本次变更募集资金投资项目后的实施主体[公司全资子公司“弘元新材料（包头）有限公司”]拟使用银行承兑汇票支付变更后募集资金投资项目中所需的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司或弘元新材料（包头）有限公司其他账户。公司本次使用银行承兑汇票支付变更后募集资金投资项目中所需款项，以真实交易为背景，未违反银行票据使用的相关规定，且该等支付安排没有与变更后募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响变更后募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司战略发展需要。

　　公司本次支付安排的相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及等相关规定。

　　监事会同意公司本次使用银行承兑汇票支付变更后募集资金投资项目中所需的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司或实施主体其他账户的整体安排。同意将本次使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项提交股东大会审议。

　　(三)保荐机构意见

　　本保荐机构经核查后认为：公司子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金的使用效率，降低资金使用成本，符合股东和广大投资者利益。上述事项不会影响募投项目的正常实施，亦不存在变相改变募集资金投向的情形。

　　同时，子公司为此制定了相应的操作流程，本事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事亦对该事项发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。

　　综上所述，保荐机构对公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项无异议。

　　三、备查文件

　　1、《无锡上机数控股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议》；

　　2、《无锡上机数控股份有限公司第二届监事会第十四次会议决议》；

　　3、《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》；

　　4、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董事会

　　2019年6月12日

　　证券代码：603185    证券简称：上机数控    公告编号：2019-047

　　无锡上机数控股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年6月27日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年6月27日14点30分

　　召开地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158号行政楼一楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年6月27日

　　至2019年6月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案公司已于2019年6月11日召开的第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过。相关内容详见公司于2019年6月12日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的公告。本次股东大会的会议材料将于会议召开前按相关要求披露在上海证券交易所网站。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

　　（二）登记时间：2019年6月26日的上午9:00—11:30，下午13:00—17:00。

　　（三）登记地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158号证券部。

　　会议登记办法：参加本次会议的非法人股东持股东账户卡及个人身份证，委托出席的委托代表人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证到公司登记。异地股东可用信函或传真方式登记。（授权委托书样式详见附件1）

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式

　　联系人：吴宏鹰、赵芹            联系电话：0510-85390590

　　邮箱：wxsjzqb@163.com           传真：0510-85958787

　　（二）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司董事会

　　2019年6月12日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　第二届董事会第十八次会议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　无锡上机数控股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年6月27日召开的贵公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　 　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年　　月　　日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。