附件：《华西证券股份有限公司监事会议事规则》修订前后对照表

　　附件：

　　《华西证券股份有限公司监事会议事规则》修订前后对照表

　　公司对《华西证券股份有限公司监事会议事规则》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持不变。

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　　证券代码：002926  证券简称：华西证券       公告编号：2019-035

　　华西证券股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2019年第三次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，同意聘任尹亮先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。

　　尹亮先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关规定。尹亮先生简历如下：

　　尹亮，男，汉族，中共党员，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，具有证券从业资格。2005年9月参加工作，现任本公司董事会办公室副主任。

　　尹亮先生未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　证券事务代表联系方式：

　　联系地址：成都市高新区天府二街198号9楼董事会办公室

　　邮政编码：610095

　　电话：028-86150207

　　传真：028-86150100

　　电子邮箱：ir@hx168.com.cn

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2019年6月6日

　　证券代码：002926 证券简称：华西证券       公告编号：2019-036

　　华西证券股份有限公司

　　关于更换会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2019年第三次会议审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》。拟将公司2019年度审计机构更换为天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”），具体详情如下：

　　一、按监管要求需更换会计师事务所

　　根据《金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金（2016）12号）第二十六条规定：“金融企业连续聘用同一会计师事务所（包括该事务所的相关成员单位）原则上不超过5年”。为满足上述规定的金融企业审计机构服务年限要求，确保上市公司审计工作的客观性，公司2019年需更换年报审计会计师事务所。

　　二、拟聘会计师事务所基本情况

　　按照公司相关采购程序，公司对符合条件的会计师事务所进行了比选，拟聘任具备证券、期货业务资格的天健会计师事务所为公司2019年报审计机构，年度审计服务费为人民币65万元，聘用期限一年。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）原名 “天健会计师事务所有限公司”，于1983年12月成立，是财政部试点成立的全国首批会计师事务所；2011年7月，天健会计师事务所有限公司正式改制为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　天健总部设于浙江省杭州市，随着业务规模进一步扩大，截止目前其在北京、上海、重庆、深圳、四川、湖南、湖北、广东、山东、安徽、常州、厦门、云南、新疆、陕西均设有分所，并在香港、台湾、美国、比利时、德国设有成员所或联系所，员工5000余人，其中注册会计师逾1600人。天健资质齐全，具有中华人民共和国财务政部、中国证券监督管理委员会会颁发的会计师事务所证券、期货相关业务许可证，经营范围涵盖审计企业会计报表、出具审计报告等相关业务。根据2018年5月中注协公布的“2017年度业务收入前100家会计师事务所信息”排名，天健位列第七名。

　　天健多年从事券商年报审计服务工作，具有丰富的上市券商年报审计经验。2018年度，其提供年报审计服务的上市券商包括西南证券、国金证券、财通证券和浙商证券。

　　三、更换会计师事务所履行的相关程序

　　1、公司提前与原审计机构四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）就更换会计师事务所事项进行了沟通，四川华信表示将充分支持和积极配合与后任会计师事务所的沟通工作。

　　2、事务所选聘程序严格依照《华西证券股份有限公司采购管理办法（试行）》（华证股[2018]653号）相关规定执行。

　　3、公司董事会审计委员会通过与天健会计师事务所审计项目负责人的沟通及对其相关资质进行审查，认为天健会计师事务所具备为上市公司服务的资质要求，能够胜任工作，因此同意向董事会提议聘请天健会计师事务所为公司2019年度年报审计机构。

　　4、公司于2019年6月5日以通讯表决方式召开的第二届董事会2019年第三次会议审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，同意变更天健会计师事务所为公司2019年度审计机构。独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。

　　5、本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、独立董事的事前认可意见和独立意见

　　事前认可意见：公司此次更换会计师事务所，符合财政部《金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金（2016）12号）精神要求。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2019年度审计工作的要求，公司拟更换会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意将更换会计师事务所的议案提交公司董事会审议。

　　独立意见：公司此次更换会计师事务所，符合财政部《金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金（2016）12号）精神要求，有利于保证上市公司的审计独立性，也有利于更好的适应公司未来业务发展的需要，不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意公司变更会计师事务所，并同意将《关于更换会计师事务所的议案》 提交公司股东大会审议。

　　五、备查文件

　　1、第二届董事会2019年第三次会议决议

　　2、独立董事关于更换会计师事务所的事前认可意见和独立意见

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2019年6月6日

　　证券代码：002926  证券简称：华西证券       公告编号：2019-037

　　华西证券股份有限公司

　　关于召开2018年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2019年第三次会议审议通过，决定召开公司 2018年度股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、本次会议召开的基本情况

　　1、股东大会届次：华西证券股份有限公司2018年度股东大会。

　　2、股东大会召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2019年6月27日（星期四）14:30 开始

　　（2）网络投票时间：2019年6月26日-2019年6月27日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019年6月27日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2019年6月26日 15:00-2019年6月27日15:00。

　　5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：本次会议的股权登记日为2019年6月21日（星期五）。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东。

　　截至本次会议的股权登记日2019年6月21日（星期五）下午3:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　本次会议审议事项中，《关于确认2018年度关联交易及2019年度预计日常关联交易的议案》，关联股东泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司应回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行表决。详见2019年4月26日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2019年度日常关联交易预计的公告》。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：

　　现场会议召开地点为：成都市高新区天府二街198号公司501会议室

　　二、会议审议事项

　　（一）表决事项

　　1、2018年度财务决算报告

　　2、2018年度董事会工作报告

　　3、2018年度监事会工作报告

　　4、2018年年度报告及其摘要

　　5、2018年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

　　6、2018年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

　　7、关于公司2018年度利润分配预案的议案

　　8、关于确认2018年度关联交易及2019年度预计日常关联交易的议案

　　9、关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案

　　10、关于更换会计师事务所的议案

　　11、关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案

　　12、关于修订《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　13、关于修订《华西证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　14、关于修订《华西证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　其中：

　　1、需逐项表决的议案：第9项议案（提案编码为9.00）。

　　2、特别决议的议案：第11项至第14项议案（提案编码依次为11.00、12.00、13.00、14.00）为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　3、需关联股东回避表决的议案：第8项议案（提案编码为8.00）。

　　4、属于影响中小投资者利益的重大事项的，需对中小投资者表决单独计票的议案：第5项至第8项、第10项议案（提案编码依次为5.00、6.00、7.00、8.00、10.00）。公司独立董事对相关议案发表了独立意见。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　（二）非表决事项

　　本次会议将听取公司独立董事2018年度述职报告。

　　上述第1项至第9项议案已经公司第二届董事会2019年第二次会议、第二届监事会2019年第一次会议审议通过，上述第10项至第14项议案已经公司第二届董事会2019年第三次会议、第二届监事会2019年第二次会议审议通过。以上议案相关内容详见2019年4月26日、2019年6月6日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　三、本次会议议案编码

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　　备注：议案9中含有10个子议案，对9.00进行投票视为对议案9全部子议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记时间：2019年6月24日（星期一）至6月26日（星期三）上午9:00-12:00，下午1:00-5:00。

　　2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　3、登记手续：

　　（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件 1）。

　　（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证。

　　（3）股东可凭以上有关证件复印件，以信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2019年6月26日17:00。

　　4、登记地点：

　　（1）现场登记地点：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室。

　　（2）信函送达地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券2018年度股东大会”字样。

　　（3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“华西证券2018年度股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：028-86150100

　　五、参加股东大会网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件2。

　　六、其他事项

　　1、出席本次会议的股东食宿费用和交通费用自理，会期半天。

　　2、出席现场会议的股东（代理人）请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员。

　　3、请出席现场会议的股东（代理人）提前30分钟到达。

　　4、会务常设联系人：尹亮

　　电话：028-86150207

　　传真：028-86150100

　　邮箱：ir@hx168.com.cn

　　5、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　七、备查文件

　　1、公司第二届董事会2019年第三次会议决议

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司

　　董事会

　　2019年6月6日

　　附件：

　　1、华西证券股份有限公司2018年度股东大会授权委托书

　　2、华西证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程

　　附件 1：

　　华西证券股份有限公司

　　2018年度股东大会授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　股份性质（限售股或非限售流通股） ：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代表本公司/本人出席华西证券股份有限公司于2019年6月27日召开的2018年度股东大会。委托权限为：出席华西证券股份有限公司2018年度股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与华西证券股份有限公司2018年度股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至华西证券股份有限公司2018年度股东大会结束之日止。

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　　附注：1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。

　　2、若委托人未作具体指示，股东代理人是（  ） 否（  ）可以按自己的意思表决。（括号内打“√”）

　　3、授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　4、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年 月 日

　　附件2：

　　华西证券股份有限公司

　　参加股东大会网络投票的具体操作流程

　　公司就本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，程序如下：

　　一、网络投票的程序

　　1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362926”，投票简称为“华西投票”。

　　2. 填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总议案进行投票，视为对本次会议审议的所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年6月27日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统进行投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为 2019年6月26日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为 2019年6月27日（现场股东大会召开当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。