证券代码：002926  证券简称：华西证券       公告编号：2019-033

　　华西证券股份有限公司

　　第二届董事会2019年第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2019年第三次会议通知于2019年5月31日以电子邮件方式向全体董事发出，2019年6月5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事11名，实际参加表决董事11名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　一、本次会议审议了会议通知所列明的议案，并通过了以下议案：

　　1、关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司根据《上市公司治理准则（2018年修订）》、《上市公司章程指引(2019修订)》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求，就投资者保护、董事会运作、洗钱风险管理、廉洁从业等方面，对《公司章程》进行修订及完善。

　　《华西证券股份有限公司章程》修订前后对照表详见附件1。该议案尚需提交股东大会审议。

　　2、关于修订《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　表决结果：十一同意，零票反对，零票弃权。

　　公司根据《上市公司治理准则（2018年修订）》、《上市公司章程指引(2019修订)》等法规要求及《华西证券股份有限公司章程》对现行《股东大会议事规则》进行了修订及完善。

　　《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》修订前后对照表详见附件2。该议案尚需提交股东大会审议。

　　3、关于修订《华西证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司根据《上市公司治理准则（2018年修订）》、《上市公司章程指引(2019修订)》等法规要求及《华西证券股份有限公司章程》对现行《董事会议事规则》进行了修订及完善。

　　《华西证券股份有限公司董事会议事规则》修订前后对照表详见附件3。该议案尚需提交股东大会审议。

　　4、关于聘任证券事务代表的议案

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　董事会同意聘任尹亮先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。

　　《关于聘任证券事务代表的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　5、关于更换会计师事务所的议案

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　董事会同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年报审计会计师事务所，年度审计服务费为人民币65万元，聘用期限一年。

　　公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。《关于更换会计师事务所的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　6、关于召开公司2018年度股东大会的议案

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　经董事会审议通过，公司将于2019年6月27日召开公司 2018年度股东大会。《关于召开2018年度股东大会的通知》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　特此公告。

　　附件1：《华西证券股份有限公司章程》修订前后对照表

　　附件2：《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》修订前后对照表

　　附件3：《华西证券股份有限公司董事会议事规则》修订前后对照表

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2019年6月6日

　　附件1：

　　《华西证券股份有限公司章程》修订前后对照表

　　公司对《华西证券股份有限公司章程》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持不变。

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　　附件2：

　　《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》修订前后对照表

　　公司对《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持不变。

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　　附件3：

　　《华西证券股份有限公司董事会议事规则》修订前后对照表

　　公司对《华西证券股份有限公司董事会议事规则》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持不变。

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　　证券代码：002926  证券简称：华西证券       公告编号：2019-034

　　华西证券股份有限公司

　　第二届监事会2019年第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月31日以电子邮件方式发出第二届监事会2019年第二次会议通知。2019年6月5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过了《关于修订〈华西证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》。

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　公司根据《上市公司治理准则（2018年修订）》、《上市公司章程指引(2019修订)》等法规要求及《华西证券股份有限公司章程》对现行《监事会议事规则》进行了修订及完善。

　　《华西证券股份有限公司监事会议事规则》修订前后对照表详见附件。该议案尚需提交股东大会审议。

　　备查文件:经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司监事会

　　2019年6月6日