本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2019年5月30日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第四次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第四次临时会议于2019年5月31日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于聘任公司首席信息官的议案》

　　经公司总裁提名，董事会同意聘任王安民先生为公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。王安民先生简历详见附件1。

　　公司独立董事对公司聘任首席信息官发表如下独立意见：

　　1.公司首席信息官候选人的聘任程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　2.公司首席信息官候选人王安民先生符合《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》等法律、法规和《公司章程》规定的相应任职资格条件，并已经取得了中国证监会认可的证券公司高级管理人员任职资格，未被中国证监会确定为市场禁入者，亦没有禁入尚未解除的情况。

　　3.同意聘任王安民先生为公司首席信息官。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司信息技术管理制度〉的议案》

　　根据中国证监会发布的《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关规定，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司信息技术管理制度》进行修订，完善公司信息技术管理的组织架构设置及职责，新增董事会、经营管理层职责。具体修订内容详见附件2。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（三）审议通过了《关于公司实施营业网点调整方案的议案》

　　根据公司经纪业务战略布局调整规划，公司董事会同意对公司部分营业网点进行调整，撤销8家吉林省内区域分公司，撤并4家吉林省内县级区域营业部，在浙江省义乌市、杭州市萧山区和广东省广州市设立3家营业部，并授权公司经营层按照监管规定具体办理本次营业网点调整的相关事宜。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件1：王安民先生简历

　　附件2：《东北证券股份有限公司信息技术管理制度》修订案

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一九年六月一日

　　附件1：

　　王安民先生个人简历

　　王安民先生，1962年3月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任哈尔滨市信息中心数据库部副主任；哈尔滨国际信托投资公司技术部经理、证券部副经理；江海证券经纪有限责任公司总经理助理、合规总监。现任东北证券股份有限公司副总裁、首席风险官，东证融通投资管理有限公司监事，东证融达投资有限公司监事，东证融汇证券资产管理有限公司董事、首席风险官。

　　王安民先生与公司第一大股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不是失信责任主体。

　　附件2：

　　《东北证券股份有限公司信息技术管理制度》修订案

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