股票简称：青岛海尔    股票代码：600690    编号：临2019-032

　　转债简称：海尔转债    转债代码：110049

　　青岛海尔股份有限公司

　　2019年第一次债券持有人会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规以及《青岛海尔股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《青岛海尔股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称“《会议规则》”）的相关规定，青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月29日召开“海尔转债”2019年第一次债券持有人会议（以下简称“本次债券持有人会议”）。本次债券持有人会议相关情况如下：

　　一、 召开会议的基本情况

　　1、 会议召集人：公司董事会

　　2、 会议时间：2019年5月29日（星期三）下午15:00

　　3、 会议地点：青岛市崂山区海尔路1号海尔工业园海尔大学A108室

　　4、 会议召开和投票方式：会议采取现场与通讯相结合的方式召开，投票采取记名方式表决

　　5、 债权登记日：2019年5月21日

　　6、 会议主持人：董事会秘书明国珍

　　7、 本次会议的内容及召集、召开方式、程序均符合法律、法规及《募集说明书》的规定。

　　二、 会议出席情况

　　出席本次债券持有人会议的债券持有人及委托代理人共75人，代表本期未偿还的债券共计6,062,140张（面值人民币100元/张），占公司可转换公司债券发行总数的20.16%。

　　此外，公司监事、部分高级管理人员及见证律师列席了本次债券持有人会议。

　　三、 会议审议议案及表决情况

　　本次债券持有人会议以记名投票表决方式审议并通过了《青岛海尔股份有限公司关于变更部分可转换募集资金投资项目的议案》。

　　表决结果：同意6,062,140张，占出席本次债券持有人会议的有效表决权债券总数的100.00%；反对0张，占出席本次债券持有人会议的有效表决权债券总数的0.00%；弃权0张，占出席本次债券持有人会议的有效表决权债券总数的0.00%。

　　四、 律师见证情况

　　本次债券持有人会议经北京市金杜律师事务所律师见证并出具了《北京市金杜律师事务所关于青岛海尔股份有限公司2019年第一次可转换债券持有人会议的法律意见书》，结论意见如下：公司本次债券持有人会议的召集、召开、出席本次债券持有人会议的人员资格和召集人资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《募集说明书》、《会议规则》的规定；本次债券持有人会议的表决程序和表决结果合法、有效。

　　五、 备查文件

　　1、 青岛海尔股份有限公司2019年第一次债券持有人会议决议；

　　2、 北京市金杜律师事务所关于青岛海尔股份有限公司2019年第一次债券持有人会议的法律意见书。

　　特此公告。

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　2019年5月29日

　　股票简称：青岛海尔    股票代码：600690  编号：临2019-033

　　转债简称：海尔转债    转债代码：110049

　　青岛海尔股份有限公司

　　核心员工持股计划额度分配及权益归属的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）于近期办理了员工持股计划权益归属相关事宜。具体如下：

　　一、公司第二期、第三期员工持股计划情况

　　1、核心员工持股计划之第二期持股计划相关情况

　　公司于2016年5月31日召开2015年年度股东大会，审议通过了《〈青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》（简称“核心员工持股计划”），根据核心员工持股计划规定，公司于2017年2月27日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第二期持股计划（草案）及摘要》（以下简称“第二期持股计划草案”），核心员工持股计划之第二期持股计划（简称“第二期持股计划”）的具体内容详见公司于2017年2月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关法定披露媒体的公司公告。

　　依据第二期持股计划草案、《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第二期持股计划管理办法》等的相关规定，第二期持股计划参与员工为576人，共持有份额26,610万份（元）。根据公司于2017年3月29日披露的《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第二期持股计划完成股票购买的公告》（临2017-006），核心员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司成立的“青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第二期持股计划定向资产管理计划”，已通过二级市场的购买方式累计买入公司股票22,820,787股，成交均价约为人民币11.43元/股，成交金额为人民币260,768,338.35元，上述购买的股票按照规定予以锁定，锁定期为自前述公告披露之日起12个月，即自2017年3月29日至2018年3月28日。

　　根据第二期持股计划草案，第二期持股计划的标的股票权益分二期归属至持有人，具体归属时间在锁定期结束后，由员工持股计划管理委员会（简称“管委会”）确定。第二期持股计划项目下的考核指标及归属安排如下：1、第二期持股计划下的持有人系青岛海尔董事、监事、高级管理人员、及公司平台人员的，其考核指标及归属为：该等持有人2017年度经管委会考核其结果为达标且2017年度公司经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2016年增长超过25%（含25%），则将其名下本期持股计划标的股票权益的40%全部归属于持有人；如果增长幅度在20%-25%，由管委会决定归属的比例并报公司董事会薪酬与考核委员会同意后进行归属；如果增长低于20%（不含20%），则2017年不归属。该等持有人2018年度经管委会考核其结果为达标且2018年度公司经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2017年增长超过10%（含10%），则将其名下本期持股计划标的股票权益的60%全部归属于持有人；如果增长幅度在8%-10%，由管委会决定归属的比例并报公司董事会薪酬与考核委员会同意后进行归属；如果增长低于8%（不含8%），则2018年不归属。2、第二期持股计划下的除上述第1项外的持有人，经管委会考核，在2017年度、2018年度考核结果达标，分别归属40%、60%。

　　公司已于2018年5月12日公告了《核心员工持股计划额度分配及权益归属的公告》，确定了第二期持股计划556名持有人根据2017年度业绩确定的应归属股票871.76万股，根据个人考核结果，19名持有人因考核不达标、离职等原因，相应的份额暂不进行归属或者对其归属份额进行调整。综上，第二期持股计划第一次归属期内已经归属556名激励对象，合计归属股份871.76万股。

　　2、核心员工持股计划之第三期持股计划相关情况

　　同样，根据核心员工持股计划规定，公司于2018年4月24日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第三期持股计划（草案）及摘要》（以下简称“第三期持股计划草案”），核心员工持股计划之第三期持股计划（简称“第三期持股计划”）的具体内容详见公司于2018年4月26日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关法定披露媒体的公司公告。

　　依据第三期持股计划草案、《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第三期持股计划管理办法》等的相关规定，第三期持股计划参与员工为635人，共持有份额27,130万份（元）。根据公司于2018年5月23日披露的《青岛海尔股份有限公司核心员工持股计划之第三期持股计划完成股票购买的公告》（临2018-032），核心员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司成立的“青岛海尔股份有限公司第三期核心员工持股计划定向资产管理计划”，已通过二级市场的购买方式累计买入公司股票16,063,800股，成交均价约为人民币16.72元/股，成交金额为人民币268,586,736.00元，上述购买的股票按照规定予以锁定，锁定期为自前述公告披露之日起12个月，即自2018年5月23日至2019年5月22日。

　　根据第三期持股计划草案，第三期持股计划的标的股票权益分二期归属至持有人，具体归属时间在锁定期结束后，由管委会确定。第三期持股计划项目下的考核指标及归属安排如下：1、第三期持股计划下的持有人系青岛海尔董事、监事、高级管理人员、及公司平台人员的，其考核指标及归属为：该等持有人2018年度经管委会考核其结果为达标且2018年度公司经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2017年增长超过10%（含10%），则将其名下本期持股计划标的股票权益的40%全部归属于持有人；如果增长幅度在8%-10%，由管委会决定归属的比例并报公司董事会薪酬与考核委员会同意后进行归属；如果增长低于8%（不含8%），则2018年不归属。该等持有人2019年度经管委会考核其结果为达标且2019年度公司经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2017年增长超过21%（含21%），则将其名下本期持股计划标的股票权益的60%全部归属于持有人；如果增长幅度在16.64%-21%，由管委会决定归属的比例并报公司董事会薪酬与考核委员会同意后进行归属；如果增长低于16.64%（不含16.64%），则2019年不归属。2、第三期持股计划下的除上述第1项外的持有人，经管委会考核，在2018年度、2019年度考核结果达标，分别归属40%、60%。

　　二、本次归属情况

　　现因前述两期持股计划锁定期已满，且根据山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的和信审字（2019）第000266号《青岛海尔股份有限公司审计报告》，2018年公司年度扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2017年增长17.38%。2019年5月23日，管委会召开会议，确定了：（1）第二期持股计划544名持有人根据 2018年度业绩及个人考核结果本次应归属股票12,248,613股，其余持有人因考核不达标或离职等原因，相应的份额暂不进行归属或者对其归属份额进行调整；（2）第三期持股计划616名持有人根据 2018年度业绩及个人考核结果本次应归属股票5,869,169股，其余持有人因考核不达标或离职等原因，相应的份额暂不进行归属或者对其归属份额进行调整；（3）首期核心员工持股计划之前暂缓归属的177,812股也于本次归属（该次持股计划进展情况详见公司于2018年12月15日公告的《青岛海尔股份有限公司首期核心员工持股计划第二次额度分配及权益归属的公告》）。

　　公司董事、监事及高级管理人员7名，本次共计可归属3,538,840股（具体见下表），其所持股份若变动须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等的相关规定。

　　■

　　公司已于 2019年5月29日在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了相关股票的过户事宜，合计数量18,295,594股，股票过户已办理完毕。

　　特此公告。

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　2019年5月29日