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2019年05月24日 星期五 上一期  下一期
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汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2019年第1号)

  基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  

  【重要提示】

  汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2007年3月9日证监基金字【2007】64号文批准发起设立。本基金基金合同于2007年4月9日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年4月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  法定代表人:杨小勇

  成立时间:2005年11月16日

  电话:021-20376868

  联系人:周慧

  注册资本:2亿元人民币

  股权结构:山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有51%的股权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理(英国)有限公司)持有49%的股权。

  (二)主要人员情况

  (1)董事会成员

  杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。

  郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事长,山西信托董事长,山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。

  柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任,晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投资(集团)公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司董事、董事长,山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理,山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。

  李选进,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管,汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。

  巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生,董事。曾任汇丰环球投资管理(巴西)行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。

  王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。

  常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究中心研究员。

  梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA项目副院长、金融学教授。现任长江商学院金融学教授。

  叶迪奇,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁,汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表,现任星展银行(香港)有限公司独立董事。

  (2)监事会成员基本情况:

  焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常务副总经理,山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理,山西证券股份有限公司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。

  廖宜建,监事,本科学历。曾任职于日本兴业银行(现为瑞穗国际),1997 年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务,后先后担任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行(中国)有限公司副行长。现任汇丰银行(中国)有限公司行长兼行政总裁。

  曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理,汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。

  侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋信基金管理有限公司股票基金经理。

  (3)总经理及其他高级管理人员基本情况:

  王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

  闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处长、国际金融部经理。

  王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。

  赵琳女士,副总经理,硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总监;现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。

  张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务部总监。

  古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。

  (4)本基金基金经理

  郭敏女士,硕士研究生。曾任上海证券研究员、汇丰晋信基金管理有限公司研究员、研究部总监,现任汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金和汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。

  本基金历任基金经理:

  邵骥咏先生,于2009年5月21日至2012年8月18日期间,曾管理本基金。

  王春先生,于2007年4月9日至2009年9月1日期间和2012年7月21日至2015年5月23日期间,曾管理本基金。

  (5)投资委员会成员的姓名和职务

  王栋,总经理;郑宇尘,投资总监。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

  (6)上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人:彭纯

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号

  邮政编码:200336

  注册时间:1987年3月30日

  注册资本:742.63亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人:陆志俊

  电  话:95559

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  (1)直销机构

  汇丰晋信基金管理有限公司理财中心

  地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  电话:021-20376868

  传真:021-20376989

  网址:www.hsbcjt.cn

  客户服务中心电话:021-20376888

  (2)A类别基金份额代销机构

  交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:王菁

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  客户服务电话:95533

  传真:010-66218888

  网址:www.ccb.com

  中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66106912

  传真:021-66107914

  联系人:田耕

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号

  法定代表人:周慕冰

  传真:(010)85109219

  联系人:蒋浩

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  电话:(010)66109330

  传真:(010)66109144

  联系人:刑然

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  汇丰银行(中国)有限公司

  注册地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

  办公地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

  法定代表人:廖宜建

  公司网站:www.hsbc.com.cn

  客服电话:

  400-880-5688(汇丰尚玉客户)

  400-820-8828(卓越理财客户)

  400-820-8878(运筹理财客户)

  上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  联系人:汤嘉惠、虞谷云

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  洛阳银行股份有限公司

  注册地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦

  办公地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦

  法定代表人:王建甫

  客服电话:96699

  公司网址:http://www.bankofluoyang.com.cn

  中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人: 孔丹  

  客服电话:95558

  联系人:丰靖

  电话:010-65557013

  传真:010-65550827

  网址:bank.ecitic.com

  中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  电话:010-58351666

  传真:010-83914283

  联系人:董云巍

  客户服务热线:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  联系人:马旭

  传真:010-85238680

  客户服务中心电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人: 唐双宁

  电话:010-68098778

  传真:010-68560661

  联系人:李伟

  客户服务电话:95595

  网址:www.cebbank.com

  招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:秦晓

  电话:(0755)83195834,82090060

  传真:(0755)83195049,82090817

  客户服务电话:95555

  联系人:刘薇

  网址:www.cmbchina.com

  平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  客户服务电话:95511-3

  网址:http://bank.pingan.com/

  宁波银行股份有限公司

  注册地址:浙江省宁波市中山东路294号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:96528(上海地区962528)

  网址:www.nbcb.com.cn

  温州银行股份有限公司

  住所、办公地址:温州市车站大道196号

  法定代表人:邢增福

  联系人:林波

  电话:(0577)88990082

  传真:(0577)88995217

  客服电话:(0577)96699

  网址:www.wzbank.cn

  渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区马场道201-205号

  办公地址:天津市河东区海河东路218号

  法定代表人:李伏安

  联络人:王宏

  电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  客服电话:400-888-8811

  公司网址:www.cbhb.com.cn

  上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人:胡平西

  联系人:吴海平

  电话:021-38576666

  传真:021-50105124

  客服电话:021-962999

  公司网址:http://www.srcb.com

  山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:张治国

  联系电话:0351-8686703

  传真:0351- 8686619

  客服电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城东路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:芮敏祺

  联系电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  客服电话:95521

  网址:www.gtja.com

  申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人: 黄莹

  电话: 021-33389888

  传真:021-33388224

  客户服务电话: 95523或4008895523

  招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号

  办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

  法定代表人:霍达

  联系人:林生迎

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  客服电话: 400-8888-111、95565

  网址:www.newone.com.cn

  中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  电话:4008888108

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  网址: http://www.csc108.com

  广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  公司网站:www.gf.com.cn

  中国银河证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  客服电话:4008-888-888或95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话: 021-68816000

  传真: 021-68815009

  客户服务电话:10108998、4008888788、或拨打各城市营业网点咨询电话

  网址:www.ebscn.com

  海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:021-53594566

  传真:021-53858549

  客户服务电话:4008888001,021-962503

  联系人:金芸、李笑鸣

  网址:www.htsec.com

  华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962(深圳)

  客户服务电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  联系人:杨盛芳

  电话:0591-87613888

  传真:0591-87546058

  客户服务电话:400-8888-123

  网址:www.xyzq.com.cn

  国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82133066

  传真:0755-82133302

  客户服务电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84683893

  传真:010-84865560

  客服电话:010-84588888

  网址:www.cs.ecitic.com

  中信证券(山东)有限责任公司

  法定代表人:杨宝林

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  基金业务联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.citicssd.com

  国元证券股份有限公司

  注册地址:合肥市寿春路179 号

  法定代表人:凤良志

  客服电话:4008-888-777

  公司网址:www.gyzq.com.cn

  中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:杨涵宇  陈曦

  客服电话:400 910 1166

  公司网址:www.cicc.com.cn

  安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  注册资本:15.1亿元人民币

  开放式基金咨询电话:4008001001

  开放式基金业务传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-82558305

  网址:www.essence.com.cn

  天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:林爽

  电话:010-66045529

  传真:010-66045500

  客服电话:010-66045678

  公司网址:www.txsec.com、 www.txjijin.com

  东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  法定代表人:潘鑫军

  联络人:吴宇、沈燕

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  客服电话:95503

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  国金证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市东城根上街95号

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号

  法定代表人:雷波

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  联系电话:028-86690057、028-86690058

  传真号码:028-86690126

  客户服务电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地点:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  客户服务电话:4006-788-887

  联系人:张玉静

  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  上海天天基金销售有限公司

  注册地点:上海浦东新区峨山路613号6幢551室

  法定代表人:其实

  联系人:朱钰

  客户服务电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客户服务电话:4000766123

  网址:www.fund123.cn

  上海好买基金销售有限公司

  注册地点:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:薛年

  客户服务电话:400-700-9665

  网址:ww.ehowbuy.com

  浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人:李晓涛

  联系人:杨翼

  公司网站:www.10jqka.com.cn

  客服电话:95105-885  0571-56768888

  诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人:汪静波

  联系人:姚思轶

  公司网站:www.noah-fund.com

  客服电话:400-821-5399

  东海证券有限责任公司

  注册地点:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:汪汇

  公司网站:www.longone.com.cn

  客服电话:400-8888-588

  中泰证券股份有限公司

  注册地点:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889518

  公司网站:www.zts.com.cn

  客服电话:95538

  浙商证券股份有限公司

  注册地点:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7C-80

  法定代表人:吴承根

  联系人:胡宗伟

  联系电话:0571-87903360

  公司网站:www.stocke.com.cn

  客服电话:(浙江省内)967777

  华鑫证券有限责任公司

  注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人:洪家新

  联系人:陈敏

  公司网站:www.cfsc.com.cn

  客服电话:021-32109999;029-68918888

  信达证券股份有限公司

  注册地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  公司网址:www.cindasc.com

  客服电话:400-800-8899

  和讯信息科技有限公司

  注册地点:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:周轶

  公司网站:licaike.hexun.com

  客服电话:4009-200-022

  北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公区地址为:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:马林

  公司网站:www.myfund.com

  客服电话:400-888-6661

  华安证券股份有限公司

  注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:李工

  公司网站:www.hazq.com

  客服电话:400-809-6518

  长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:杨泽柱

  电话:021-68751929

  联系人:李良

  客户服务电话:95579

  网址:www.95579.com

  东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人: 魏庆华

  联系人: 汤漫川

  电话: 010-66555316

  传真: 010-66555147

  客户服务电话:4008888993

  网址:www.dxzq.net

  申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李季

  联系人:唐岚

  电话:010-88085258

  传真:010-88013605

  中信期货有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:韩 钰

  客服电话:400-990-8826

  公司网站:www.citicsf.com

  北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  法定代表人:赵荣春

  公司网站:www.qianjing.com

  客服电话:400 893 6885

  上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代表人:鲍东华

  公司网站:www.lufunds.com

  客服电话:4008219031

  珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人:肖雯

  公司网站:www.yingmi.cn

  客服电话:020-89629066

  平安证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼

  法定代表人: 曹实凡

  联系人: 石静武

  电话: 021-38631117

  传真: 021-58991896

  客服电话: 95511-8

  公司网址: stock.pingan.com

  恒生银行(中国)有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海浦东南路528号证券大厦27楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海浦东南路528号证券大厦27楼

  法定代表人:李慧敏

  公司网站:www.hangseng.com.cn

  客服电话:8008308008/4008308008

  北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

  法定代表人:王伟刚

  联系人:熊小满

  电话:400-619-9059/010-56251471

  传真:010-62680827

  公司网站:www.hcjijin.com

  客服电话:400-619-9059

  北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  法定代表人: 江卉

  电话: 4000988511/ 4000888816

  传真: 010-89188000

  公司网站:fund.jd.com

  客服电话:95118

  (3)H类别基金份额香港代表

  HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited(汇丰投资基金(香港)有限公司)拟担任我公司在香港地区的代表,负责接收香港地区投资者/机构的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投资人的信息披露和沟通工作。

  汇丰投资基金(香港)有限公司地址:香港皇后大道中1号汇丰总行大厦22楼

  电话:852-2284 1118

  传真:852-3409 2667

  网址:www.assetmanagement.hsbc.com/hk

  (4)H类别基金份额香港销售机构

  香港上海汇丰银行有限公司(“香港汇丰银行”)、恒生银行有限公司(“香港恒生银行”)拟担任我公司在香港地区的首批基金销售机构(“香港代销机构”),负责向香港投资者提供销售服务。基金销售活动应遵循中港两地监管机构的相关法规要求。

  (二) 注册登记人

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  法定代表人:杨小勇

  联系人:赵琳

  联系电话:021-20376892

  (三) 出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京市金杜律师事务所

  地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

  负责人:王玲

  电话:010-58785588

  传真:010-58785599

  联系人:宋萍萍

  联系电话:0755-22163307

  经办律师:靳庆军、宋萍萍

  (四) 审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  联系电话:021-2323 8888

  传真电话:021-2323 8800

  经办注册会计师:薛竞、赵钰

  联系人:赵钰

  四、基金的名称

  汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  混合型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金将致力于捕捉股票、债券等市场不同阶段中的不同投资机会,无论其处于牛市或者熊市,均通过基金资产在不同市场的合理配置,追求基金资产的长期较高回报。

  七、基金的投资方向

  投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。主要包括:股票(A 股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票)、债券(包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债等)、短期金融工具(包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、银行存款、短期融资券等)、现金资产、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票占基金资产的30%-95%;除股票以外的其他资产占基金资产的5%-70%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。同时,为有效管理投资组合,基金可投资于经法律法规或中国证监会允许的各种金融衍生产品,如期权、期货、权证、资产支持证券以及其他相关的衍生工具。

  在基金实际管理过程中,本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。

  八、基金的投资策略

  (一)资产配置策略

  从全球、区域的宏观层面(经济增长、通货膨胀和利息的预期)出发,通过深入研究和分析中国国民经济的长期增长趋势、宏观政策的中短期变化趋势,产业生命周期的发展趋势、以及不同行业上市公司的赢利变化趋势,全面准确地判断各类资产的风险程度和收益前景。在控制风险的前提下,自上而下的决定投资组合中股票、债券、现金和其他资产的配置比例,包括股票资产中不同行业之间和债券资产中不同券种之间的配置方式。

  资产配置决策流程如下:

  ■

  (二)类别资产配置

  在类属资产配置的基础上,本基金从股票、固定收益和流动性资产三个方面进一步进行类别资产配置。

  ●股票资产

  在全球经济的框架下,通过对产业运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测,确定经济变量的变动对不同行业的潜在影响。基于各行业的相对投资价值与投资时机基础上,挑选出具有投资价值和发展潜力的行业。

  具体操作中,从产业经济周期因素、国家产业政策因素、产业竞争架构因素和全球产业链因素四个方面进行分析、评估。重点关注成长性行业、垄断性行业和国家扶持行业的投资机会。

  ●固定收益资产

  通过对宏观经济增长预期、通货膨胀预期、利率走势预期和央行货币政策预期四个方面的分析和预测,确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。基于各类券种对利率、通胀的反应,确定有效地投资策略。

  在此基础上,运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

  ●流动性资产

  在确保高流动性的前提下,兼顾收益。动态调整现金、1年期内央行票据和1年期内国债(固息债)比例。

  (三)股票投资策略

  在资产配置的基础上,本基金可以在价值/成长、不同行业和不同市值之间灵活选择,做到适时而变;在不同市场不同阶段,本基金可以在集中/分散之间灵活转换,做到顺势而为。同时,严格按照基本面因素,自下而上地对个股进行严格筛选,并采用上市公司评分体系和CFROI(投资现金回报率)为核心的财务分析和估值体系对上市公司的治理水平和价值创造能力进行定量筛选,最大程度地筛选出有投资价值的投资品种。

  1)股票初选库

  本基金的股票初选库需经过流动性指标的筛选。按照一定换手率标准或日均成交量对上市公司进行初步筛选,剔除交易极不活跃的股票。符合本基金流动性指标标准的股票进入基金股票初选库范围,动态计算个股的流动性指标,并根据个股流动性指标的变化对股票初选库加以调整。

  2)综合相对、绝对估值方法的个股精选体系

  本基金对初选股票给予全面的成长、价值分析,优选出价值低估,成长低估的上市公司进行投资。成长指标包括:主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、市盈率(P/E)、净资产收益率(ROE)等;价值指标包括:市净率(P/B)、每股收益率、年现金流/市值、股息率等。本基金并不拘泥于单一的价值标准或成长标准,并注重对上市公司治理水平,核心竞争能力的考察,最大程度地筛选出价值低估的上市公司。

  各项指标的标准设置原则如下:

  ●主营业务收入增长率

  以GDP的增长率作为评价指标的参照物:处在持续增长阶段的上市公司,考察其过往3年增长率,并预测今后2年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司,考察其未来3年的增长趋势及可能实现的概率水平。

  ●主营业务利润增长率

  以GDP的增长率作为评价指标的参照物:处在持续增长阶段的上市公司,考察其过往3年增长率,并预测今后2年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司,考察其未来3年的增长趋势及可能实现的概率水平。

  ●市盈率(P/E)

  以1年期银行定期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物,根据市场平均市盈率(P/E)水平和上市公司的业绩增长情况,确定市盈率(P/E)的上限。

  ●净资产收益率(ROE)

  以1年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物,根据GDP的增长速度和上市公司整体的净资产收益率情况,确定净资产收益率(ROE)的下限。

  ●市净率(P/B)

  以市场平均水平作为评价指标的参照物:以计算日的市场平均水平作为市净率的指导上限。如果一个发行 A 股同时也发行 H 股或 B 股的公司,其B股的市值会与A股市值相加导出公司市值总额。

  ●每股收益率

  最近三年每股收益为正值,上市未满三年的上市公司参照其会计调整报表数据。

  ●年现金流/市值

  以市场平均水平作为评价指标的参照物:以计算日的市场平均水平作为年现金流量与市值的比率的指导上限。计算中所采用的现金流量是经营活动产生的现金流量净额。

  ●股息率

  以银行活期存款税后收益率作为评价指标的参照物:根据市场平均的股息率水平,确定股息率的下限。

  3)以CFROI(投资现金回报率)指标为核心的财务分析和估值体系

  本基金借鉴股东汇丰投资集团的全球化投资经验,建立了以Cash Flow Return on Investment (CFROI), 即投资现金回报率为核心指标的上市公司财务分析和估值体系。 本基金将集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持续能力、将利润转换成现金流的能力、产生现金流所需的资本等,也就是重点分析投资现金回报率,并在此基础上对其投资价值形成判断, 重点如下:

  ●企业的价值即是其全部资产的经营活动所产生的未来现金流的净现值,因此对上市公司估值的重点在于预测公司未来的现金流并确定适当的贴现率;

  ●一个赢利的公司如果没有足够的现金流量满足其流动性需求,公司仍然会有倒闭的可能,因此稳定的现金流远比会计利润更能反映公司的真实运营状况;

  ●不同公司间会计政策的不一致导致了他们各自的会计利润不具有可比性,而给予现金流的分析可以调整对会计利润的扭曲。

  现金流的基本驱动因素在于投资资本、经济回报、再投资比率、行业竞争力、公司经营和治理水平,因此以投资现金回报率(CFROI)分析为基础的上市公司估值公式如下:

  ■

  此外,本基金的财务分析体系还包括:相对估值指标分析、财务约束分析、现金分红分析。根据公司的不同特征,本基金管理人还将予以其它财务指标的分析,以构建一个完善的财务分析体系。

  4)公司治理评估与实地调研

  通过借鉴汇丰环球投资管理关于上市公司评分体系的运用方法,本基金建立了全面的公司治理评估体系,对公司的治理水平进行全面评估;评估不合格的公司坚决予以规避。同时,本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证,确保最大程度规避投资风险。

  公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素,也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治理结构缺陷的情况下,本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结构的评估,以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估:

  ●产业结构;

  ●行业展望;

  ●股东价值创造力;

  ●公司战略及管理质量;

  ●公司治理。

  (四)债券投资策略:

  本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时,充分利用固定收益类资产的投资机会,提高基金投资收益,并有效降低基金的整体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上,将采用自上而下的投资策略,通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析,积极投资,获取超额收益:

  ●利率趋势预期

  准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观经济运行状况,全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况,把握未来利率走势,在预期利率下降时加大债券投资久期,在预期利率上升时适度缩小久期,规避利率风险,增加投资收益。

  ●收益率曲线变动分析

  收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率曲线形状的变化,调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。

  ●收益率利差分析

  在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债券)、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,投资部门采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的,但是在某种情况下,比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时,这种稳定关系会被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。

  ●公司基本面分析

  公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部门对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行“质”和“量”的综合分析,并结合实际调研结果,准确评价该公司债券的信用风险程度,作出价值判断。对于可转债,通过判断正股的价格走势及其与可转换债券间的联动关系,从而取得转债购入价格优势或进行套利。

  (五)权证投资策略

  本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行主动投资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面:

  1)综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,运用市场公认的多种期权定价模型等对权证进行定价。

  2)根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理内在价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理内在价值的考量,决策买入、持有或沽出权证。

  3)通过权证与证券的组合投资,利用权证衍生工具的特性,来达到改善组合风险收益特征的目的。

  (六)资产支持证券投资策略

  本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原则,综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。

  九、基金的业绩比较基准

  业绩比较基准 = 50%×MSCI中国A股指数收益率+50%×中债新综合指数收益率(全价)

  如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、法律法规或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相应调整并及时公告,并在更新的招募说明书中列示。

  本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定MSCI中国A股指数、中债新综合指数(全价)作为本基金的业绩比较基准。

  本基金的股票投资比例为30%-95%,业绩比较基准中的资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。

  十、基金的风险收益特征

  本基金是一只混合型基金,属于证券投资基金中预期风险、收益中等的基金产品。

  十一、基金的投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本基金投资组合报告的报告期为2019年1月1日起至3月31日止。本报告中的财务资料未经审计。

  11.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  11.2报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  11.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  11.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  11.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  11. 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  11. 9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  11.10.1 本基金投资国债期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11.10.3 本基金投资国债期货的投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11.11 投资组合报告附注

  11.11.1

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.11.3其他各项资产构成

  ■

  11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  11.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  1. 汇丰晋信动态策略混合A

  ■

  2. 汇丰晋信动态策略混合H

  ■

  (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  1. 汇丰晋信动态策略混合A

  ■

  注:1.按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的30%-95%;除股票以外的其他资产占基金资产的5%-70%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2007年10月9日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

  2.基金合同生效日(2007年4月9日)至2014年5月31日,本基金的业绩比较基准为"50%×MSCI中国A股在岸指数收益率+50%×中信标普全债指数收益率"。自2014年6月1日起,本基金的业绩比较基准调整为"50%×MSCI中国A股在岸指数收益率+50%×中债新综合指数收益率(全价)"。MSCI中国A股在岸指数成份股在报告期产生的股票红利收益已计入指数收益率的计算中。

  3.自2018年3月1日起,MSCI中国A股指数更名为MSCI中国A股在岸指数。

  2. 汇丰晋信动态策略混合H

  ■

  注:1.按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的30%-95%;除股票以外的其他资产占基金资产的5%-70%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  2.本基金的业绩比较基准为"50%×MSCI中国A股在岸指数收益率+50%×中债新综合指数收益率(全价)"。MSCI中国A股在岸指数成份股在报告期产生的股票红利收益已计入指数收益率的计算中。

  3.自2018年3月1日起,MSCI中国A股指数更名为MSCI中国A股在岸指数。

  4.本基金自2016年6月28日起增加H类份额。

  十三、基金的费用与税收

  (一)基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金的证券交易费用;

  (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  本基金的管理费率为1.5%。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H =E×年管理费率÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的基金托管费

  本基金的托管费率为0.25%。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H =E×年托管费率÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  (3)本条第(一)款第(3) 至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  (三)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

  (四)基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

  (五)其他费用

  按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

  (六)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照中国、香港及投资人所在国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  (一) 更新了“第四部分 基金托管人”的有关信息。

  (二) 更新了“第五部分 相关服务机构”的“(2)代销机构”的有关信息。

  (三) 更新了“第十三部分 基金的投资”中的基金投资组合报告(报告期   为2019年1月1日起至3月31日止)。

  (四) 在“第十四部分 基金的业绩”中更新了自基金合同生效日起至2019年3月31日止的基金业绩表现数据。

  (五) 在“第二十五部分 对基金份额持有人的服务”中更新了“(四)网络在线服务”的相关信息。

  (六) 在“第二十六部分 其他应披露事项”中披露了自2018年10月10日至2019年4月9日以来涉及本基金的相关公告。

  汇丰晋信基金管理有限公司

  二〇一九年五月二十四日

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