(上接A21版)

　　联系人：谢相辉

　　网址：www.stocke.com.cn

　　客户服务电话：95345

　　（140）平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：谢永林

　　电话：021-38631117

　　传真：021-33830395

　　联系人：石静武

　　网址：www.pingan.com

　　客户服务电话：95511-8

　　（141）华安证券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　　法定代表人：章宏韬

　　电话：0551-65161666

　　传真：0551-65161600

　　联系人：范超

　　网址：www.hazq.com

　　客户服务电话：95318

　　（142）国海证券股份有限公司

　　住所：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：何春梅

　　电话：0755-83709350

　　传真：0755-83704850

　　联系人：牛孟宇

　　网址：www.ghzq.com.cn

　　客户服务电话：95563

　　（143）财富证券有限责任公司

　　住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

　　法定代表人：蔡一兵

　　电话：0731-84403347

　　传真：0731-84403439

　　联系人：郭静

　　网址：www.cfzq.com

　　客户服务电话：95317

　　（144）东莞证券股份有限公司

　　住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：张运勇

　　电话：0769-22115712、0769-22119348

　　传真：0769-22119423

　　联系人：李荣、孙旭

　　网址：www.dgzq.com.cn

　　客户服务电话：95328

　　（145）中原证券股份有限公司

　　住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：菅明军

　　电话：0371-69099882

　　传真：0371-65585899

　　联系人：程月艳、李盼盼、党静

　　网址：www.ccnew.com

　　客户服务电话：95377

　　（146）国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　法定代表人：-

　　电话：010-84183389

　　传真：010-84183311-3389

　　联系人：黄静

　　网址：www.guodu.com

　　客户服务电话：400-818-8118

　　（147）东海证券股份有限公司

　　住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　联系人：王一彦

　　网址：www.longone.com.cn

　　客户服务电话：95531、400-888-8588

　　（148）中银国际证券股份有限公司

　　住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：宁敏

　　电话：021-20328000

　　传真：021-50372474

　　联系人：王炜哲

　　网址：www.bocichina.com.cn

　　客户服务电话：400-620-8888

　　（149）恒泰证券股份有限公司

　　住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：庞介民

　　电话：021-68405273

　　传真：021-68405181

　　联系人：张同亮

　　网址：www.cnht.com.cn

　　客户服务电话：400-196-6188

　　（150）国盛证券有限责任公司

　　住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

　　法定代表人：徐丽峰

　　电话：0791-86283372、15170012175

　　传真：0791-86281305

　　联系人：占文驰

　　网址：www.gszq.com

　　客户服务电话：400-822-2111

　　（151）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

　　法定代表人：杨炯洋

　　电话：010-52723273

　　传真：028-86150040

　　联系人：谢国梅

　　网址：www.hx168.com.cn

　　客户服务电话：400-888-8818

　　（152）申万宏源西部证券有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）

　　法定代表人：韩志谦

　　电话：0991-2307105

　　传真：0991-2301927

　　联系人：王怀春

　　网址：www.hysec.com

　　客户服务电话：400-800-0562

　　（153）中泰证券股份有限公司

　　住所：山东省济南市市中区经七路86号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　电话：021-20315290

　　传真：021-20315125

　　联系人：许曼华

　　网址：www.zts.com.cn

　　客户服务电话：95538

　　（154）世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　　法定代表人：姜昧军

　　客户服务电话：400-832-3000

　　传真：0755-83199511

　　联系人：王雯

　　网址：www.csco.com.cn

　　（155）第一创业证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　电话：0755-25831754

　　传真：0755-23838750

　　联系人：毛诗莉

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　客户服务电话：95358

　　（156）金元证券股份有限公司

　　住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：陆涛

　　电话：0755-83025022

　　传真：0755-83025625

　　联系人：马贤清

　　网址：www.jyzq.cn

　　客户服务电话：95372

　　（157）中航证券有限公司

　　住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　法定代表人：王宜四

　　电话：0791-86768681

　　传真：0791-86770178

　　联系人：戴蕾

　　网址：www.avicsec.com

　　客户服务电话：95335

　　（158）华林证券股份有限公司

　　住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

　　法定代表人：林立

　　电话：0755-83255199

　　传真：0755-82707700

　　联系人：胡倩

　　网址：www.chinalin.com

　　客户服务电话：400-188-3888

　　（159）德邦证券股份有限公司

　　住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：姚文平

　　电话：021-68761616-8076

　　传真：021-68767032

　　联系人：刘熠

　　网址：www.tebon.com.cn

　　客户服务电话：400-888-8128

　　（160）西部证券股份有限公司

　　住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　　办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　　法定代表人：刘建武

　　电话：029-87417129

　　传真：029-87424426

　　联系人：刘莹

　　网址：www.westsecu.com

　　客户服务电话：95582

　　（161）华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：0591-87383623

　　传真：0591-87383610

　　联系人：张腾

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　客户服务电话：95547

　　（162）华龙证券股份有限公司

　　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-4890100

　　联系人：李昕田

　　网址：www.hlzqgs.com

　　客户服务电话：95368、400-468-8888（全国）

　　（163）中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：金立群

　　电话：010-65051166

　　传真：010-65058065

　　联系人：罗春蓉、武明明

　　网址：www.cicc.com.cn

　　客户服务电话：010-65051166

　　（164）财通证券股份有限公司

　　住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人：沈继宁

　　电话：0571-87925129

　　传真：0571-87818329

　　联系人：夏吉慧

　　网址：www.ctsec.com

　　客户服务电话：95336

　　（165）上海华信证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

　　办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

　　法定代表人：陈灿辉

　　电话：021-63898427

　　传真：021-68776977-8427

　　联系人：徐璐

　　网址：www.shhxzq.com

　　客户服务电话：400-820-5999

　　（166）华鑫证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　　法定代表人：俞洋

　　电话：021-54967552

　　传真：021-54967032

　　联系人：杨莉娟

　　网址：www.cfsc.com.cn

　　客户服务电话：95323、400-109-9918

　　（167）瑞银证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：程宜荪

　　电话：010-58328112

　　传真：010-58328748

　　联系人：牟冲

　　网址：www.ubssecurities.com

　　客户服务电话：400-887-8827

　　（168）中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　电话：0755-88320851

　　传真：0755-82026942

　　联系人：胡芷境

　　网址：www.china-invs.cn

　　客户服务电话：400-600-8008、95532

　　（169）中山证券有限责任公司

　　住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：林炳城

　　电话：0755-82943755

　　传真：0755-82960582

　　联系人：罗艺琳

　　网址：www.zszq.com

　　客户服务电话：95329

　　（170）西藏东方财富证券股份有限公司

　　住所：拉萨市北京中路101号

　　办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

　　法定代表人：贾绍君

　　电话：021-36533016

　　传真：021-36533017

　　联系人：王伟光

　　网址： http://www.18.cn

　　客户服务电话：95357

　　（171）国融证券股份有限公司

　　住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

　　法定代表人：张智河

　　电话：010-83991719

　　传真：010-66412537

　　联系人：叶密林

　　网址：https://www.grzq.com

　　客户服务电话：95385

　　（172）联讯证券股份有限公司

　　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　电话：0755-83331195

　　联系人：彭莲

　　网址：www.lxsec.com

　　客户服务电话：95564

　　（173）江海证券有限公司

　　住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

　　法定代表人：赵洪波

　　电话：0451-87765732

　　传真：0451-82337279

　　联系人：姜志伟

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　客户服务电话：400-666-2288

　　（174）国金证券股份有限公司

　　住所：成都市青羊区东城根上街95号

　　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　客户服务电话：95310

　　（175）中国民族证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

　　法定代表人：赵大建

　　电话：010-59355941

　　传真：010-66553791

　　联系人：李微

　　网址：www.e5618.com

　　客户服务电话：400-889-5618

　　（176）华宝证券有限责任公司

　　住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

　　办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

　　法定代表人：陈林

　　电话：021-50122128

　　传真：021-50122398

　　联系人：徐方亮

　　网址：www.cnhbstock.com

　　客户服务电话：400-820-9898

　　（177）长城国瑞证券有限公司

　　住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

　　办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

　　法定代表人：王勇

　　电话：0592-2079259

　　传真：0592-2079602

　　联系人：邱震

　　网址：www.gwgsc.com

　　客户服务电话：400-0099-886

　　（178）爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　　法定代表人：钱华

　　电话：021-32229888

　　传真：021-62878783

　　联系人：王薇

　　网址：www.ajzq.com

　　客户服务电话：400-196-2502

　　（179）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

　　法定代表人：祝献忠

　　电话：010-85556048

　　传真：010-85556088

　　联系人：孙燕波

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　客户服务电话：95390

　　（180）天风证券股份有限公司

　　住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　电话：027-87618882

　　传真：027-87618863

　　联系人：翟璟

　　网址：www.tfzq.com

　　客户服务电话：400-800-5000

　　（181）宏信证券有限责任公司

　　住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

　　办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

　　法定代表人：吴玉明

　　电话：028-86199278

　　传真：028-86199382

　　联系人：郝俊杰

　　网址：www.hxzq.cn

　　客户服务电话：400-836-6366

　　（182）太平洋证券股份有限公司

　　住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　　办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

　　法定代表人：李长伟

　　电话：010-88321717、18500505235

　　传真：010-88321763

　　联系人：唐昌田

　　网址：www.tpyzq.com

　　客户服务电话：400-665-0999

　　（183）开源证券股份有限公司

　　住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　电话：029-88447611

　　传真：029-88447611

　　联系人：曹欣

　　网址：www.kysec.cn

　　客户服务电话：95325、400-860-8866

　　（184）华瑞保险销售有限公司

　　住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

　　办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806

　　法定代表人：路昊

　　电话：021-68595698

　　传真：021-68595766

　　联系人：茆勇强

　　网址：www.huaruisales.com

　　客户服务电话：400-111-5818

　　（185）玄元保险代理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

　　法定代表人：马永谙

　　电话：13752528013

　　传真：021-50701053

　　联系人：卢亚博

　　网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx

　　客户服务电话：400-080-8208

　　（186）和谐保险销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街3号安邦金融中心

　　法定代表人：蒋洪

　　电话：010-85256214

　　联系人：张楠

　　网址：www.hx-sales.com

　　客户服务电话：400-819-5569

　　（187）上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　电话：-

　　传真：010-88066214

　　联系人：张静

　　网址：www.amcfortune.com

　　客户服务电话：400-817-5666

　　华夏基金管理有限公司可以根据有关法律法规规定、情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

　　（二）注册登记机构

　　名称：华夏基金管理有限公司

　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：杨明辉

　　客户服务电话：400-818-6666

　　传真：010-63136700

　　联系人：朱威

　　（三）律师事务所

　　名称：北京市天元律师事务所

　　住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　　法定代表人：朱小辉

　　电话：010-57763888

　　传真：010-57763777

　　联系人：李晗

　　经办律师：吴冠雄、李晗

　　（四）会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　联系人：单峰、赵雪

　　经办注册会计师：单峰、赵雪

　　四、基金的名称

　　本基金名称：华夏现金增利证券投资基金。

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式、货币型基金。

　　六、基金份额的类别设置

　　（一）基金份额的类别

　　本基金根据投资者申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A类、B类、E类三类基金份额，A/E类、B类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。

　　（二）基金份额类别的限制

　　■

　　（三）A类基金份额与B类基金份额之间的类别转换规则

　　1、投资者类别转换的两类基金份额必须存管在同一销售机构。

　　2、类别转换以份额为单位进行申请。

　　3、A类基金份额转换为B类基金份额，首次单笔转换的最小份额为500万份。B类基金份额转换为A类基金份额，单笔转换的最小份额为0.01份。

　　4、A类基金份额与B类基金份额之间的类别转换不收取转换费。

　　5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资者T日的类别转换业务申请进行有效性确认，在T＋2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询类别转换的成交情况。投资者需注意，若投资者在T日提交了份额类别转换申请，则T+1日投资者对份额类别转换前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管（若有）等申请将确认失败，投资者需自行承担由此造成的损失。

　　A类、B类基金份额的具体销售机构详见本基金管理人发布的相关公告。

　　A类、B类基金份额的基金代码不同，投资者在提交申购、赎回等交易申请时，应正确填写基金份额的代码，否则，因错误填写基金代码所造成的交易申请无效或被确认为错误类别的后果由投资者自行承担。投资者申购申请确认成交后，实际获得的基金份额类别以本基金的登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。

　　（四）基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，增加新的基金份额类别，或者调整现有基金份额类别设置及各类别的费率水平、数额限制、相关规则和各类基金份额的具体销售机构，或者停止现有基金份额类别的销售等，并在更新的招募说明书或相关公告中披露。

　　七、基金的投资目标

　　本基金的投资目标：在确保本金安全和高流动性的前提下，追求超过基准的较高收益。

　　八、基金的投资方向

　　本基金的投资范围：包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　九、基金的投资策略

　　（一）短期利率预期策略

　　短期利率预期策略是本基金的基本投资策略。根据对宏观经济指标、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化和市场资金供求等因素的研究与分析，对未来一段时期的短期市场利率进行积极的判断，从而制定并调整组合的期限和品种配置，以适应短期市场利率的预期变化，追求更高收益。

　　（二）期限配置策略

　　根据对短期利率走势的判断确定并调整组合的平均期限。在预期短期利率上升时，缩短组合的平均期限，以规避资本损失或获得较高的再投资收益。在预期短期利率下降时，延长组合的平均期限，以获得资本利得或锁定较高的利率水平。

　　（三）类属和品种配置策略

　　本基金的投资工具包括在交易所交易的短期国债、企业债和债券回购，在银行间市场交易的短期国债、金融债、央行票据和债券回购，以及同业存款、定期存款等品种。由于上述工具具有不同的流动性特征和收益特征，因此，本基金将研究它们的市场准入政策变化、参与主体资金供求变化、市场容量和税收政策等因素，制定并调整类属和品种配置，一方面提高组合的收益性，另一方面满足组合的流动性要求。

　　（四）利用短期市场机会的灵活策略

　　由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡。新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因，研究其中的规律，据此调整组合配置，改进操作方法，积极利用市场机会获得超额收益。

　　在上述投资策略实施的过程中，本基金特别重视风险控制，通过平均到期期限、组合的分散程度、个券信用等级等指标的严格控制，保证基金风险得到良好的控制。

　　十、基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准为同期7天通知存款利率。

　　在合理的市场化利率基准推出的情况下，基金管理人可根据投资目标和投资政策，确定变更业绩比较基准，并及时公告。

　　十一、基金的风险收益特征

　　本基金属于证券投资基金中低风险的品种，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。

　　十二、基金投资组合报告

　　以下内容摘自本基金2019年第1季度报告：

　　“5.1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　5.2 报告期债券回购融资情况

　　■

　　注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

　　债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明

　　在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

　　5.3 基金投资组合平均剩余期限

　　5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

　　■

　　报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

　　在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。

　　5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

　　■

　　5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

　　在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期限超过240天的情况。

　　5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

　　■

　　5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

　　■

　　报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

　　本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

　　报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

　　本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

　　5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　5.9 投资组合报告附注

　　5.9.1基金计价方法说明

　　鉴于货币市场基金的特性，本基金采用摊余成本法计算基金资产净值，即本基金按持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价，以摊余的成本计算基金资产净值。

　　为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人采用“影子定价”，即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评估，当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的，应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整，调整差额确认为“公允价值变动损益”，并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至1.00元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的，基金管理人可根据具体情况，在与基金托管人商议后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值。

　　5.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体中，渤海银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

　　5.9.3其他资产构成

　　■

　　5.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　5.9.4.1本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。

　　5.9.4.2由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。

　　华夏现金增利货币A/E：

　　■

　　华夏现金增利货币B：

　　■

　　十四、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、与基金运作有关的费用种类

　　（1）基金管理人的管理费。

　　（2）基金托管人的托管费。

　　（3）基金销售服务费。

　　（4）证券交易费用。

　　（5）基金份额持有人大会费用。

　　（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

　　（7）其他按照国家有关规定可以列入的费用。

　　2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.33%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.1%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（3）基金销售服务费

　　本基金A/E类基金份额的销售服务费年费率为0.25%，本基金B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%。

　　各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：

　　H＝E×R÷当年天数

　　H为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费

　　E为各类别基金份额前一日的基金资产净值

　　R为各类别基金份额适用的基金销售服务费率

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（4）本条第1款第（4）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

　　4、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、本基金不收取申购费用与赎回费用。当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时，或者当基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%，且投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，基金管理人可以与基金托管人协商后，对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产，但基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。

　　2、基金转换费用

　　（1）基金转换费：无。

　　（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。

　　（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

　　①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

　　费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

　　②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。

　　费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。

　　③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

　　费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

　　④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

　　费用收取方式：不收取申购费用。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。

　　⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。

　　费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。

　　⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

　　费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

　　⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

　　费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

　　⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

　　费用收取方式：不收取申购费用。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。

　　⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

　　费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。

　　⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

　　费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。

　　?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

　　费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。

　　?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

　　费用收取方式：不收取申购费用。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。

　　?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

　　费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。

　　?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

　　费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。

　　?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

　　费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。

　　?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

　　情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

　　费用收取方式：不收取申购费用。

　　业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。

　　?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

　　对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：

　　调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

　　（4）上述费用另有优惠的，从其规定。

　　基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

　　（5）业务举例

　　例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。

　　①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。

　　①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

　　■

　　例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%，赎回费率为0.5%。

　　①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。

　　①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

　　■

　　例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

　　①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

　　①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半，适用后端申购费率为1.2%，且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

　　■

　　例十二：假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例十四：假定投资者在T日转出持有期为10天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费1,000.00元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有60天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　若投资者在2013年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3年半，适用后端申购费率为1.0%，且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

　　■

　　例十六：假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　　■

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2018年11月20日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

　　（二）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

　　（三）更新了“六、基金份额的类别设置”中相关内容。

　　（四）更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

　　（五）更新了“十一、基金的投资”中相关内容。

　　（六）更新了“十二、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。

　　（七）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

　　（八）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

　　华夏基金管理有限公司

　　二○一九年五月二十二日