证券代码：601566         证券简称：九牧王        公告编号：2019-018

　　九牧王股份有限公司

　　2018年年度股东大会决议公告

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　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2019年5月20日

　　(二) 股东大会召开的地点：厦门市思明区宜兰路1号九牧王国际商务中心五楼会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长林聪颖先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决符合《公司法》、《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 公司副总经理、董事会秘书吴徽荣出席本次股东大会；公司部分高管列席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：《2018年年度报告》全文及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：2018年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：2018年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：2018年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：关于2018年度利润分配的预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：关于董事2018年度薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、议案名称：关于授权董事长、总经理办理银行授信申请的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、议案名称：关于为全资子公司提供担保额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、议案名称：关于修改《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案

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　　2、 关于选举公司第四届董事会独立董事的议案

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　　3、 关于选举第四届监事会监事的议案

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　　(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(四)关于议案表决的有关情况说明

　　本次会议的第10项、第11项及第12项议案为累积投票议案，上述议案全部获得通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：车千里

　　2、律师见证结论意见：

　　公司2018年年度股东大会的召集、召开和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会股东和董事签字确认的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 上海证券交易所要求的其他文件。

　　九牧王股份有限公司

　　2019年5月20日

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　　九牧王股份有限公司

　　关于选举职工监事的公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期于2019年5月15日届满。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司于2019年5月20日召开了2019年第一次职工代表大会，选举张晓薇女士为公司第四届监事会职工监事。

　　张晓薇，女，1981年出生，大专学历，助理经济师。曾任泉州九牧王洋服时装有限公司营销中心总经理行政助理、公司证券部经理助理、定制中心业务经理等，现任公司非生产性采购中心总监助理，兼任山南九牧王商贸有限责任公司监事、西藏工布江达县九盛投资有限责任公司监事、上海玖传服装有限公司监事、宁波市牧睿商贸有限责任公司监事。

　　张晓薇女士将与公司2018年年度股东大会中选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第四届监事会。

　　特此公告。

　　九牧王股份有限公司监事会

　　二○一九年五月二十日

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　　九牧王股份有限公司

　　关于监事退休的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　因达到法定退休年龄，公司第三届监事会监事李志坚先生不再继续担任公司新一届监事会监事，也不在公司担任其他职务。公司及监事会对李志坚先生任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　九牧王股份有限公司监事会

　　二○一九年五月二十日

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　　九牧王股份有限公司

　　关于林荣宗先生辞任公司高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　因工作变动，林荣宗先生在九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期届满后不再继续担任公司副总经理职务。林荣宗先生辞任公司副总经理后，仍在公司任职。

　　公司及董事会对林荣宗先生任职副总经理期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　九牧王股份有限公司董事会

　　二○一九年五月二十日

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　　九牧王股份有限公司

　　第四届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于2019年5月20日以现场方式召开，会议现场设在厦门市思明区宜兰路1号九牧王国际商务中心5楼会议室，并由公司董事林聪颖先生主持。

　　本次会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事和非董事高级管理人员列席了会议。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　一、经与会董事以记名方式投票表决，本次会议审议并形成了以下决议：

　　1、审议并通过了《关于选举董事长、副董事长的议案》。

　　公司第四届董事会已经过公司股东大会选举产生。根据公司章程，经过董事会选举，同意林聪颖先生担任公司第四届董事会董事长，陈金盾先生担任副董事长，任期至第四届董事会届满。董事长、副董事长简历请见附件一。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2、审议并通过了《关于成立第四届董事会专门委员会的议案》

　　根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，成立第四届董事会专门委员会，包括战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。

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　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　3、审议并通过了《关于聘任总经理的议案》

　　根据公司董事长林聪颖先生提名，聘任陈加芽先生为公司总经理，任期至第四届董事会届满（简历请见附件二）。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　4、审议并通过了《关于聘任董事会秘书》的议案

　　根据公司董事长林聪颖先生提名，聘任吴徽荣先生为公司董事会秘书，任期至第四届董事会届满（简历请见附件二）。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　5、审议并通过了《关于聘任副总经理的议案》

　　根据公司总经理陈加芽先生提名，聘任陈加贫先生、林沧捷先生、张景淳先生、徐芳女士、吴徽荣先生为副总经理，任期至第四届董事会届满（副总经理简历请见附件二）。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过了《关于聘任财务总监的议案》

　　根据公司总经理陈加芽先生提名，聘任陈惠鹏先生为财务总监，任期至第四届董事会届满（简历请见附件二）。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》。

　　根据公司董事长林聪颖先生提名，聘任张喻芳为证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期至第四届董事会届满（简历请见附件三）。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　二、备查文件：

　　第四届董事会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　九牧王股份有限公司董事会

　　二○一九年五月二十日

　　附件一：董事长、副董事长简历

　　林聪颖，男，1960年出生，香港居民，高级经济师。曾任九牧王（福建）服饰发展有限公司（以下简称“福建服饰”）董事长、泉州九牧王洋服时装有限公司（以下简称“泉州九牧王”）总经理及公司总经理、九牧王国际集团控股有限公司董事、九牧王国际投资资本有限公司董事等；现兼任中国服装协会副会长、九牧王国际投资控股有限公司董事、九牧王投资有限公司董事、厦门九牧王投资发展有限公司（以下简称“厦门九牧王”）执行董事、九牧王零售投资管理有限公司董事、泉州市莱士管理咨询有限公司（以下简称“莱士管理咨询”）副董事长、福建省海峡西岸投资有限公司监事、九牧王（泉州）有限公司执行董事及总经理等。

　　陈金盾，男，1958年出生，经济师。曾任泉州九牧王副董事长及副总经理、厦门九牧王董事、福建服饰副董事长、晋江市金盾企业咨询有限公司（以下简称“金盾咨询”）执行董事及经理、公司副总经理等；现兼任泉州市顺茂投资管理有限公司执行董事及总经理、泉州九牧王副董事长、莱士管理咨询董事长及总经理、福建好易居投资发展有限公司（以下简称“好易居投资”）经理、九牧王投资发展有限责任公司执行董事及总经理、福建金王置业有限公司董事长等。

　　附件二：高级管理人员简历

　　陈加芽，男，1970年出生，经济师。曾任福建服饰董事及副总经理、泉州九牧王副董事长及总经理、厦门九牧王董事、公司副董事长及副总经理等；现任公司总经理，兼任欧瑞宝（厦门）投资管理有限公司（以下简称“欧瑞宝”）执行董事及总经理、泉州市铂锐投资管理有限公司执行董事及总经理、厦门九牧王总经理、泉州九牧王董事、好易居投资监事等。

　　陈加贫，男，1964年出生，经济师。曾任福建服饰董事及副总经理、泉州九牧王董事及副总经理、厦门九牧王董事及总经理、金盾咨询监事等；现任公司副总经理，兼任泉州市睿智投资管理有限公司执行董事及总经理、泉州九牧王董事长及总经理、厦门九牧王监事、莱士管理咨询监事、好易居投资执行董事、福建省海峡西岸投资有限公司董事、山南九牧王商贸有限责任公司执行董事及总经理等。

　　林沧捷，男，1969年出生，香港居民。曾任福建服饰副总经理、泉州九牧王副总经理、厦门九牧王董事、欧瑞宝执行董事及总经理等；现任公司副总经理，兼任玛斯（厦门）投资管理有限责任公司执行董事及总经理、宁波市牧睿商贸有限责任公司执行董事、九牧王投资有限公司董事、莱士管理咨询董事、九牧王（泉州）有限公司监事、九牧王投资发展有限责任公司监事等。

　　张景淳，男，1973年出生，会计师，经济师。曾任福建服饰财务经理、泉州九牧王财务总监、厦门九牧王董事、好易居投资监事、公司财务总监等；现任公司副总经理，兼任欧瑞宝（厦门）投资管理有限公司监事、玛斯（厦门）投资管理有限公司监事、西藏工布江达县九盛投资有限责任公司执行董事兼总经理等。

　　徐芳，女，1969年出生，经济师。曾任泉州九牧王厂长及供应中心总监等，现兼任公司制造中心总监。

　　吴徽荣，男，1969年出生，本科学历。曾任福建闽荣律师事务所副主任律师。2010年3月至今担任公司副总经理兼董事会秘书。

　　陈惠鹏，男，1976年出生，中国国籍。毕业于厦门大学，硕士学历，高级会计师。曾任夏新电子股份有限公司分公司副总兼财务经理、九牧王财务副总监、依思有限公司财务总监、红纺文化有限公司财务总监。

　　附件三：证券事务代表简历

　　张喻芳，女，1983年出生，管理学（会计）硕士研究生学历。曾任公司证券专员、信息披露经理，现任公司证券事务部副总监。

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　　九牧王股份有限公司

　　第四届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于2019年5月20日在厦门市思明区宜兰路1号九牧王国际商务中心5楼会议室召开。

　　本次会议应到监事3人，实到监事3人，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　经与会监事以记名方式投票表决，本次会议审议并通过了《关于选举监事会主席的议案》，选举沈佩玲女士为公司第四届监事会主席。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　沈佩玲，女，1975年出生，EMBA硕士就读。曾任公司总经办主任，公司商品运营中心总监等；现任商业系统人力资源部执行总监兼JOEONE事业部销售中心办公室总监。

　　特此公告。

　　九牧王股份有限公司监事会

　　二○一九年五月二十日

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　　九牧王股份有限公司关于全资子公司认购私募基金份额的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的：观富绅仕1号私募证券投资基金

　　●投资金额：人民币1亿元

　　●风险提示：基金在运营过程中存在风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险。

　　一、对外投资概述

　　九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司西藏工布江达县九盛投资有限责任公司（以下简称“九盛投资”）于2019年5月20日与观富（北京）资产管理有限公司（以下简称“观富资产”或“管理人”）、兴业证券                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   股份有限公司（以下简称“托管人”）签署了《观富绅仕1号私募证券投资基金私募基金合同》，认购观富绅仕1号私募证券投资基金（以下简称“本基金”）人民币1亿元。

　　本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、新股申购、交易所债券、银行间债券、公开募集的证券投资基金、债券逆回购、LOF申赎、金融期货、场内期权、港股通、以证券公司或期货公司或期货公司专门风险管理子公司为交易对手的收益互换或场外期权、货币市场基金、现金、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款等各类存款）、同业存单、现金管理类理财产品（包括商业银行理财产品、证券公司及证券公司资产管理子公司发行的集合现金理财产品）、场内资产支持证券、资产支持票据、证券公司收益凭证等。本基金禁止投资公司股票（股票代码：601566）或者挂钩公司股票的任何金融工具。

　　根据九盛投资《公司章程》，本次对外投资事项无需提交公司董事会及股东大会审议。

　　本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对方的基本情况

　　（一）基金管理人

　　基金管理人名称：观富（北京）资产管理有限公司

　　成立日期：2015年5月12日

　　注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼2层D-0574房间

　　经营范围：投资管理；资产管理。（“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　观富资产主要投资于二级市场，覆盖大中华资产、中概股、港股。其主要管理人员包括詹凌蔚、万定山和王笑。观富资产已在中国基金业协议登记为私募基金管理人，管理人登记编码为P1014377。

　　截至2018年12月31日，观富资产总资产1,777.39万元，净资产1,408.13万元，营业收入4,894.69万元，净利润-10.95万元（以上财务数据经审计）。

　　观富资产与公司不存在关联关系，不直接或间接持有公司股份，不存在与上市公司之间的相关利益安排。

　　（二）基金托管人

　　基金托管人名称：兴业证券股份有限公司

　　成立日期：2000年5月19日

　　注册地址：福建省福州市湖东路268号

　　经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管业务。为期货公司提供中间介绍业务；互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　托管人已获得证监会核准的证券投资基金托管资格。

　　三、本基金的基本情况

　　（一）本基金的基本情况

　　1、基金名称：观富绅仕1号私募证券投资基金

　　2、基金的运作方式：封闭式

　　3、基金的产品类别：混合类

　　4、基金的投资目标：本基金将在严格控制投资风险的前提下，力争为基金投资者创造稳健的收益和回报。

　　5、基金的投资范围：

　　本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、新股申购、交易所债券、银行间债券、公开募集的证券投资基金、债券逆回购、LOF申赎、金融期货、场内期权、港股通、以证券公司或期货公司或期货公司专门风险管理子公司为交易对手的收益互换或场外期权、货币市场基金、现金、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款等各类存款）、同业存单、现金管理类理财产品（包括商业银行理财产品、证券公司及证券公司资产管理子公司发行的集合现金理财产品）、场内资产支持证券、资产支持票据、证券公司收益凭证等。

　　本基金禁止投资公司股票（股票代码：601566）或者挂钩公司股票的任何金融工具。

　　6、基金的存续期限：本基金预计存续期限为自本基金成立起15年结束并清算完毕为止。本基金存续期间，管理人有权提前3个工作日以邮件、电话或书面通知中任何一种形式告知全部持有人及托管人后，提前终止本基金。

　　7、基金份额的初始募集面值：本基金份额的面值为1.000元/份。

　　8、基金的投资经理：本基金的投资经理为詹凌蔚、张昊。

　　（二）本基金的募集

　　1、基金的募集期限：本基金的初始销售期间自基金份额发售之日起最长不超过2个月。基金管理人有权根据本基金销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售期。

　　2、基金的募集方式：非公开方式

　　3、基金的募集对象：合格投资者

　　4、基金的认购：认购资金应以现金形式交付，按照面值认购。投资者在初始销售期间的首次认购金额（不含认购费）不得低于100万元人民币，并可多次追加认购，每次追加认购金额（不含认购费）不少于1万元人民币。

　　5、本基金份额的认购费率为0。

　　（三）基金的备案

　　管理人应在募集完毕后20个工作日内，向中国基金业协会办理基金备案手续。本基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作。

　　（四）基金的申购、赎回与转让

　　1、申购与赎回的时间

　　本基金不设置固定开放日，投资者参与的每笔基金份额需持有满3个月（90个自然日）后方可在开放日进行赎回。

　　2、申购与赎回的费用

　　本基金的申购费率和赎回费率均为0。

　　3、基金的转让

　　基金份额持有人可以通过适用法律、法规或业务规则允许的方式办理基金份额转让，并应遵守业务办理机构和交易场所的各项规定。

　　（五）基金的管理模式

　　1、基金份额持有人大会

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　　（1）决定修改基金合同的重要内容；

　　（2）决定更换基金管理人、基金托管人；

　　（3）决定调高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　　（4）私募基金管理人被基金业协会公告失联超过20个工作日；

　　（5）基金合同约定的其他情形。

　　2、以下事项可由基金管理人自行决定，不需召开基金份额持有人大会：

　　（1）投资经理的变更；

　　（2）基金份额认购的原则、时间、业务规则等设置；

　　（3）本合同规定可由基金管理人自行决定的其他事项；

　　（4）法律法规、监管部门规定可以由基金管理人自行决定的事项。

　　3、以下事项可由基金管理人和基金托管人协商后作出决定，不需召开基金份额持有人大会：

　　（1）调低基金管理人的费用报酬标准；

　　（2）因相应的法律法规或监管机构、自律组织对本合同内容与格式要求发生变动而应当对基金合同进行变更；

　　（3）对本合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及本合同当事人权利义务关系发生变化；

　　（4）法律法规、监管部门规定可由基金管理人和基金托管人协商决定的其他事项。

　　4、除上述1-3项规定的事项之外，基金管理人有权决定是否召开基金份额持有人大会审议。

　　（六）基金的投资策略

　　1、灵活的资产配置策略：在资产配置中，通过以宏观经济及其政策分析为核心的情景分析法来确定组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例，并结合对市场估值、资金、投资主体行为和市场信心影响等因素的综合判断进行灵活调整；

　　2、股票投资策略：采取自上而下和自下而上相结合的方法，自上而下解决投资所处的中周期、短周期部位；自下而上的核心是寻找优秀企业，包括辨析跟踪核心竞争优势、公司治理、管理团队、企业战略、执行力及企业文化，行业竞争格局及外部颠覆可能性，盈利模式选择的稳定性可持续性。同时将风险管理意识贯穿于投资过程中，对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。

　　3、风险应对策略：当面临市场风险时，会使用择时对冲策略，在市场面临下跌时机选择卖出期指期货合约或购买期权进行套期保值，当股市好转后，再平仓或卖出期权。

　　（七）基金的费用及业绩报酬

　　本基金的管理费按基金财产净值的0.80％年费率计提，托管费按基金财产净值0.1％年费率计提，外包服务费按基金财产净值的0.1%年费率计提。

　　本基金在符合业绩报酬计提条件时，在基金份额持有人赎回日、本基金终止日和分红日采用“年化收益率”法计提业绩报酬。实际发生业绩报酬计提的基准日为业绩报酬计提日。

　　（八）基金的收益分配

　　本私募基金的收益分配采用两种分配方式：现金红利或红利再投资，本基金默认的收益分配方式是现金红利方式。

　　基金收益分配方案由基金管理人与基金份额持有人共同协商拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证券投资基金业协会备案并告知基金份额持有人。

　　（九）基金的清算

　　自本合同终止之日起30个工作日内成立清算小组。清算小组成员由基金管理人、基金托管人等相关人员组成。清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后，按私募基金的份额持有人持有的份额比例进行分配；私募基金合同另有约定的除外。

　　四、对外投资对上市公司的影响

　　本次投资旨在获取财务投资收益，公司在保证日常经营所需资金的前提下，使用自有资金进行财务投资，有利于提高资金的使用效率，且不会影响公司日常生产经营活动。

　　五、对外投资的风险分析

　　（一）预期投资收益不能实现的风险：因证券市场价格易受各种因素的影响而引起波动，将使基金资产面临潜在的市场风险；基金在运营过程中存在运营风险，不能保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益；在实际操作过程中，基金管理人可能受限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断。

　　（二）可能面临其他风险如流动性风险、信用风险、政策风险、法律风险、技术风险和操作风险等其他风险。

　　公司将采取如下风险控制措施：公司将不断加强内部控制和风险防范，对认购基金产品的情况进行持续跟踪、分析，及时了解产品投资方向及运营情况，加强监督，并提前做好资金管理安排，确保公司投资资金的安全性和收益性。

　　敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　九牧王股份有限公司董事会

　　二○一九年五月二十日