基金管理人：金元顺安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　二〇一九年五月

　　重要提示

　　金元顺安丰利债券型证券投资基金（原名：金元惠理丰利债券型证券投资基金，以下简称“本基金”），经中国证监会2009年2月5日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意金元比联丰利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［2009］101号）的核准，进行募集。本基金基金合同于2009年3月23日生效。基金管理人和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

　　金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于2012年03月20日更名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于2012年03月20日相应变更为“金元惠理丰利债券型证券投资基金”，上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。

　　金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于2015年3月6日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于2015年7月15日相应变更为“金元顺安丰利债券型证券投资基金”，上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年03月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：金元顺安基金管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

　　成立日期：2006年11月13日

　　法定代表人：任开宇

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号

　　经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭证经营）

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：人民币3.4亿元

　　存续期间：持续经营

　　联系人：孙筱君

　　联系电话：021-68882850

　　股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的51%，上海泉意金融信息服务有限公司占公司总股本的49%。

　　本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

　　董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由8名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。

　　公司设监事会，由4名监事组成，其中包括2名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

　　公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司（筹）、华东营销中心、华南营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、风险管理部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融工程部、资本市场部和投资部等24个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008年任金元证券股份有限公司副总裁，2017年9月至今，任金元证券股份有限公司调研员；2010年7月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010年9月至今，出任金元顺安基金管理有限公司董事长。

　　史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。2007年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。

　　冷天晴先生，董事，副董事长，学士学位。曾长期在军区部队服役，主要从事军队内部的管理工作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，于2012年9月至2013年5月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司的全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。具有丰富的企业业务开拓、经营管理经验。

　　李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。

　　张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事，吉林大学商学院院长、博士生导师。

　　邝晓星先生，董事，副总经理（代总经理），学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。

　　潘书鸿先生，独立董事，学士学位。曾于1995年至1999年任上海功茂律师事务所行政主管，于1999年至2006年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律师事务所）行政主管，此后自2006年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自2013年至今在第十届上海律师协会担任副会长，自2016年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。

　　栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自1996年始至2012年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自2012年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其长期在银行系统及非银金融领域工作，并在多个岗位担任管理职位。

　　2、基金管理人监事会成员

　　郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山东济南乾聚会计师事务所经理、BDO利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理，历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财务部总经理、财务总监。

　　李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于2005年至2015年在云南凌云律师事务所担任律师，自2015年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。

　　陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。

　　洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。

　　3、管理层人员情况

　　任开宇先生，董事长，简历同上。

　　邝晓星先生，代理总经理，简历同上。

　　凌有法先生，副总经理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家，公司督察长。

　　符刃先生，副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。

　　封涌先生，督察长兼子公司董事，博士学位，高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经理。

　　李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任中国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作），国金证券股份有限公司金融理财部总经理。

　　陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于联想集团有限公司高级经理，新兴集团总经理助理，西南证券股份有限公司投行部董事，上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经理。

　　4、本基金基金经理

　　（1）现任基金经理：

　　周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项目经理。2014年8月加入金元顺安基金管理有限公司。7年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　（2）历任基金经理：

　　何旻先生：2009年3月至2010年12月；

　　李飞先生：2009年6月至2012年4月；

　　谷伟先生：2012年3月至2013年4月；

　　李杰先生：2012年6月至2018年2月。

　　5、投资决策委员会成员

　　邝晓星先生，代总经理，简历同上。

　　周博洋先生，基金经理，简历同上。

　　闵杭先生，总经理助理、投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015年8月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安新经济主题股票型证券投资基金的基金经理。25年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　侯斌女士，基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2010年6月加入金元顺安基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理。17年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　缪玮彬先生，总经理助理，金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信托投资有限责任公司投资经理。2016年10月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长股票型证券投资基金的基金经理。21年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。2016年9月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经理。9年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　孔祥鹏先生，基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公司研究所研究员。2015年5月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理。7年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　苏利华先生，金元顺安金元宝货币市场基金和金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。2016年8月加入金元顺安基金管理有限公司。7年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　贾丽杰女士，金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国长城资产管理公司投资经理，东兴证券投资有限公司投资经理，渤海人寿保险股份有限公司投资经理。2018年2月加入金元顺安基金管理有限公司。9年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　张博先生，金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，北京邮电大学工学博士。曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员，渤海证券股份有限公司高级研究员，天安财产保险股份有限公司投资经理助理，中信保诚人寿保险有限公司投资经理。2018年3月加入金元顺安基金管理有限公司。9年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　孙权先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金和金元顺安丰利债券型证券投资基金的基金经理。上海理工大学经济学硕士。曾任德邦基金管理有限公司基金经理、债券研究员，上海国际货币经纪有限责任公司固定收益研究员，贵阳银行上海投行同业中心项目经理、项目经理助理。2018年9月加入金元顺安基金管理有限公司。9年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　9、召集基金份额持有人大会；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　12、中国证监会规定的其他职责。

　　（四）基金管理人的承诺

　　1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（1）管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平对待管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

　　4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

　　5、基金管理人承诺不从事其他法律法规规定禁止从事的行为。

　　（五）基金经理的承诺

　　1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（六）基金管理人的内部控制制度

　　1、内部控制的原则

　　（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　　（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　2、内部控制的主要内容

　　（1）控制环境

　　公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

　　公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

　　公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中，“四眼”原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。

　　公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。

　　（2）风险评估

　　公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。

　　（3）内控机制

　　公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。

　　操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理委员会、督察长对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。

　　（4）信息与沟通

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　　（5）监督与内部稽核

　　本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。

　　3、基金管理人关于内部控制的声明

　　（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

　　（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

　　（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　1、基本情况

　　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　法定代表人：周慕冰

　　成立日期：2009年01月15日

　　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系电话：010-66060069

　　传真：010-68121816

　　联系人：贺倩

　　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年01月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

　　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年05月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　　2、主要人员情况

　　中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　　3、基金托管业务经营情况

　　截止到2018年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只。

　　（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

　　1、内部控制目标

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

　　3、内部控制制度及措施

　　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

　　当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

　　1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

　　2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

　　3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）直销机构

　　金元顺安基金管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

　　法定代表人：任开宇

　　邮政编码：200120

　　联系电话：021-68882850

　　传真：021-68882865

　　联系人：孙筱君

　　客户服务专线：400-666-0666、021-68882850

　　公司网址：www.jysa99.com

　　（二）代销机构

　　1、中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　法定代表人：周慕冰

　　联系人：张伟

　　联系电话：010-85109230

　　传真：010-68121816

　　客服电话：95599

　　公司网址：www.abchina.com

　　2、中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　联系人：杨菲

　　联系电话：010-66107909

　　传真：010-66107914

　　客服电话：95588

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　3、中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院长安兴融中心1号楼1115

　　法定代表人：王洪章

　　联系人：张静

　　联系电话：010-67596219

　　传真：010-66275654

　　客服电话：95533

　　公司网址：www.ccb.com

　　4、交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：牛锡明

　　联系人：张作伟

　　联系电话：021-58781234-1740

　　传真：021-58408483

　　客服电话：95559

　　5、招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦8楼

　　法定代表人：李建红

　　联系人：于菲

　　联系电话：0755-83161095

　　传真：0755-83195050

　　客服电话：95555

　　公司网址：www.cmbchina.com

　　6、华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：吴建

　　联系人：董金

　　联系电话：010-85238441

　　传真：010-85238419

　　客服电话：95577

　　公司网站：www.hxb.com.cn

　　7、上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东一路12号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：姚磊

　　联系电话：021-61614467

　　传真：021-63602540

　　客服电话：95528

　　公司网址：www.spdb.com.cn

　　8、中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　联系人：穆婷

　　联系电话：010-57092619

　　传真：010-57092611

　　客服电话：95568

　　公司网址：www.cmbc.com.cn

　　9、中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　联系人：王媛

　　联系电话：010-89937322

　　传真：010-65550827

　　客服电话：95558

　　公司网址：bank.ecitic.com

　　10、上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：金煜

　　联系人：王笑

　　联系电话：021-68475732

　　传真：021-68476111

　　客服电话：95594

　　公司网址：www.bankofshanghai.com

　　11、平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：谢永林

　　联系人：张莉

　　联系电话：021-38637673

　　传真：0755-82080400

　　客服电话：95511-3

　　公司网址：www.bank.pingan.com

　　12、金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址：深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼

　　法定代表人：陆涛

　　联系人：马贤清

　　联系电话：0755-83025022

　　传真：0755-83025625

　　客服电话：4008-888-228

　　公司网址：www.jyzq.cn、www.goldstate.com.cn

　　13、中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40-43层

　　法定代表人：何亚刚

　　联系人：李微

　　联系电话：010-59355941

　　传真：010-66553791

　　客服电话：400-889-5618

　　公司网址：www.e5618.com

　　14、中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：许梦园

　　联系电话：010-85156398

　　传真：010-65182261

　　客服电话：400-8888-108、95587

　　公司网址：www.csc108.com

　　15、光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：李晓皙

　　联系电话：021-22169111

　　传真：021-22169134

　　客服电话：95525

　　公司网址：www.ebscn.com

　　16、申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：黄莹

　　联系电话：021-33388211

　　传真：021-33388224

　　客服电话：95523、4008895523

　　网址：www.swhysc.com、www.sywg.com

　　17、海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　联系人：李笑鸣

　　联系电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　客服电话：95553、4008888001

　　公司网址：www.htsec.com

　　18、兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：乔琳雪

　　联系电话：021-38565547

　　传真：021-38565955

　　客服电话：95562、0591-87580107

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　19、招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38地址：层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：黄蝉君

　　联系电话：0755-82960167

　　传真：0755-82943636

　　客服电话：95565

　　公司网址：www.newone.com.cn

　　20、华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市江东中路228号

　　办公地址：江苏省南京市江东中路228号

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　联系电话：0755-82493561

　　传真：0755-82492962

　　客服电话：95597

　　公司网址：www.htsc.com.cn

　　21、中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：邓颜

　　联系电话：010-66568292

　　传真：010-66568990

　　客服电话：4008-888-888、95551

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　22、广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广州市天河北路大都会广场36、38、41、42楼

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：黄岚

　　联系电话：020-87555888

　　传真：020-87553600

　　客服电话：95575

　　公司网址：www.gf.com.cn、new.gf.com.cn

　　23、国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

　　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

　　法定代表人：蔡咏

　　联系人：陈琳琳

　　联系电话：0551-62257012

　　传真：0551-62272100

　　客服电话：95578、0551-6220714

　　24、中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路8号中信建投证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：秦夏

　　联系电话：010-60838614

　　传真：010-60833739

　　客服电话：95548

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　25、华福证券有限责任公司

　　注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7—8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层（福州行政部）、北京朝阳区朝阳门北大街20号兴业银行大厦22层（北京总部）、上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18至19层（上海总部）

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：王虹

　　联系电话：021-20655183

　　传真：0591-87383610

　　客服电话：400-88-96326、96326（福建）

　　公司网址：www.gfhfzq.com.cn

　　26、信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　联系电话：010-63081493

　　传真：010-63080978

　　客服电话：95321

　　公司网址：www.cindasc.com

　　27、长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法人代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　联系电话：021-68751860

　　传真：027-85481900

　　客服电话：95579、4008-888-999

　　网址：www.95579.com

　　28、中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　　法定代表人：杨宝林

　　基金业务联系人：孙秋月

　　联系电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客服电话：95548

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　29、申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：韩志谦

　　联系人：王怀春

　　联系电话：0991-2307105

　　传真：010-88085195

　　客服电话：4008-000-562

　　公司网址：www.hysec.com

　　30、天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：尹伶

　　联系电话：010-66045152

　　传真：010-66045500

　　客服电话：010-66045678

　　网址：www.txsec.com、www.jjm.com.cn

　　31、上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：高源

　　联系电话：021-36696312

　　传真：021-68596916

　　客服电话：400-700-9665

　　公司网址：www.ehowbuy.com

　　32、诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：张裕

　　联系电话：021-38509680

　　传真：021-38509777

　　客服电话：400-821-5399

　　公司网址：www.noah-fund.com

　　33、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　电话：0571-26888888-37494

　　传真：0571-26698533

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn/

　　34、深圳众禄基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场4楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系电话：0755-33227950

　　传真：0755-82080798

　　联系人：童彩平

　　客服电话：4006-788-887

　　公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

　　35、和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　法定代表人：王莉

　　联系人：刘洋

　　联系电话：010-85650628

　　传真：010-85650806

　　客服电话：400-920-0022、021-20835785

　　公司网址：www.hexun.com

　　36、上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：苗明

　　联系电话：021-20691926

　　传真：021-58787698

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　37、上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：徐汇区宛平南路88号26楼

　　法定代表人：其实

　　联系人：朱玉

　　联系电话：021-54509998

　　客服电话：400-1818-188、4001818188

　　公司网址：www.1234567.com.cn、fund.eastmoney.com

　　38、上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦江国际金融广场53楼（上海虹口区大名路1098号）

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：陈孜明

　　联系电话：18516109631

　　客服电话：4000676266

　　公司网址：www.leadbank.com.cn

　　39、北京钱景财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：高静

　　联系电话：010-59158281

　　客服电话：400-893-6885

　　公司网址：www.qianjing.com、fund.qianjing.com

　　40、北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛soho25层2507

　　法定代表人：周斌

　　联系人：陈霞

　　联系电话：15249236571

　　客服电话：4008-980-618

　　公司网址：www.chtwm.com

　　41、海银基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16F

　　法定代表人：刘惠

　　联系人：何春燕

　　联系电话：021-80133528

　　客服电话：400-808-1016

　　公司网址：www.fundhaiyin.com

　　42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

　　法定代表人：张彦

　　联系人：张燕

　　联系电话：010-58325388

　　客服电话：400-166-1188

　　公司网址：fund.jrj.com.cn

　　43、国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：朱雅崴

　　联系电话：021-38676767

　　传真：021-38670666

　　服务电话：95521

　　公司网址：www.gtja.com

　　44、兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

　　办公地址：福州市湖东路154号中山大厦

　　法定代表人：高建平

　　联系人：曾鸣

　　联系电话：021-52629999-218906

　　客服电话：95561

　　公司网址：www.cib.com.cn

　　45、浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：吴杰

　　联系电话：0571-88911818

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网址：www.5ifund.com

　　46、上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　法定代表人：金佶

　　联系人：陈云卉

　　联系电话：021-3323999-5611

　　客服电话：400-820-2819

　　公司网址：www.chinapnr.com

　　47、上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：鲍东华

　　联系人：宁博宇

　　联系电话：021-20665952

　　客服电话：4008-821-9031

　　公司网址：www.lufunds.com

　　48、中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼2座28层

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：杨涵宇

　　联系电话：010-65051166-6493

　　客服电话：400-910-1166

　　公司网址：www.cicc.com、jw.cicc.com.cn

　　49、大泰金石投资管理有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼、南京市建邺区江东中路222号奥体中心（西便门）文体创业中心

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：孟召社

　　联系电话：021-20324176

　　客服电话：400-928-2266

　　公司网址：www.dtfunds.com

　　50、上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：兰敏

　　联系电话：021-52822063-8102

　　客服电话：400-166-6788

　　公司网址：www.66zichan.com

　　51、北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：徐晓荣

　　联系电话：010-58170876

　　传真：010-58170800

　　客服电话：400-818-8866

　　公司网址：www.shengshiview.com

　　52、中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：韩钰

　　联系电话：010-60833754

　　传真：010-57762999

　　客服电话：400-9908-826

　　公司网址：www.citicsf.com

　　53、上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座、

　　法定代表人：王廷富

　　联系人：孙骏

　　联系电话：021-51327185

　　客户服务电话：400-821-0203

　　公司网址：www.520fund.com.cn

　　54、宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：于波涛

　　联系电话：0574-87050038

　　客服电话：96528

　　公司网址：www.nbcb.com.cn

　　55、方正证券股份有限公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F

　　法定代表人：高利

　　联系人：高洋

　　联系电话：010-59355546

　　传真：010-56437013

　　客服电话：95571

　　公司网址：www.foundersc.com

　　56、北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　联系电话：010-56282140

　　传真：010-62680827

　　客服电话：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　57、天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人：丁东华

　　联系人：许艳

　　联系电话：010-59287105

　　传真：010-59287825

　　客服电话：400-111-0889

　　公司网址：www.gomefund.com

　　58、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　联系人：姜焕洋

　　联系电话：0411-88891212

　　传真：0411-84396536

　　客户服务电话：400-6411-999

　　公司网址：www.haojiyoujijin.com

　　59、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

　　法定代表人：江卉

　　联系人：韩锦星

　　联系电话：13810801527

　　客服电话：4000988511/4000888816

　　公司网址：http://fund.jd.com

　　60、深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：张烨

　　联系电话：15813808579

　　客服电话：400-9302-888

　　公司网址：www.jfz.com

　　61、珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：邱湘湘

　　电话：020-89629099

　　客服电话：020-89629066

　　公司网址：www.yingmi.cn

　　62、武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城7栋2301

　　法定代表人：陶捷

　　联系人：陆锋

　　联系电话：027-87006009-8003

　　客服电话：400-027-9899

　　公司网址：www.buyfunds.cn

　　63、上海中正达广投资管理有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　联系人：戴珉薇

　　联系电话：13774232592

　　客户服务电话：400-6767-523

　　公司网址：www.zzwealth.cn

　　64、北京植信基金销售公司

　　注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠和南路盛世龙源10号

　　法定代表人：于龙

　　联系人：吴鹏

　　电话：010-56075718

　　客户服务电话：4006-802-123

　　公司网址：www.zhixin-inv.com

　　65、一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：吕晓歌

　　联系电话：010-88312877

　　客户服务电话：4006-802-123

　　公司网址：www.yilucaifu.com

　　66、上海大智慧股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：申健

　　联系人：施艳华

　　电话：021-20219988-30861

　　传真：021-20219988

　　客户服务电话：021-20219988

　　公司网址：www.wg.com.cn

　　67、世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40－42层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40－42层

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：王雯

　　电话：0755-83199511

　　客户服务电话：400-832-3000

　　公司网址：www.csco.com.cn

　　68、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

　　法定代表人：张冠宇

　　联系人：刘美薇

　　电话：010-85870662

　　客户服务电话：400-819-9858

　　公司网址：www.datangwealth.com

　　69、上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：李鑫

　　电话：021-65370077

　　客户服务电话：021-65370077

　　公司网址：www.fofund.com.cn

　　70、奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　联系人：叶健

　　电话：0755-89460500

　　客户服务电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifanstps.com.cn

　　71、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE（凯恩斯）

　　法定代表人：高锋

　　联系人：付燚杰

　　电话：13685964589

　　客户服务电话：400-804-8688

　　公司网址：www.foreseakeynes.com

　　72、济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：010-65309516转814

　　客户服务电话：010-65309516

　　公司网址：www.jianfortune.com

　　73、南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号

　　法定代表人：刘汉青

　　联系人：施超超

　　电话：025-66996699-883328

　　客户服务电话：95177

　　公司网址：www.snjijin.com

　　74、天津市凤凰财富基金销售有限公司

　　注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号）

　　办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606室

　　法定代表人：谭智勇

　　联系人：杨雪研

　　电话：022-23297867

　　客户服务电话：4007-066-880、022-23297867

　　公司网址：www.phoenix-capital.com.cn

　　75、天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　法定代表人：李修辞

　　联系人：杨雪

　　电话：010-59013825

　　客户服务电话：010-59013825

　　公司网址：www.wanjiawealth.com

　　76、喜鹊财富基金销售有限公司

　　注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　办公地址：北京市西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座4016

　　法定代表人：陈皓

　　联系人：张萌

　　电话：010-58349088

　　客户服务电话：4006-697-719

　　公司网址：www.xiquefund.com

　　77、金惠家保险代理有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017

　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号A2106/2107

　　法定代表人：夏予柱

　　联系人：王雅莹

　　电话：18980531311

　　客户服务电话：4001060101

　　公司网址：www.jhjfund.com

　　78、深圳前海财厚基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

　　法定代表人：杨艳平

　　联系人：胡馨宁

　　电话：0755-8657-5665

　　客户服务电话：4001286800

　　公司网址：www.caiho.cn

　　79、北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街11号703室

　　办公地址：北京市西城区金融大街11号703室

　　法定代表人：曲阳

　　联系人：王晨

　　电话：13811685981

　　客户服务电话：400-803-1188

　　公司网址：www.bzfunds.com

　　80、扬州国信嘉利基金销售有限公司

　　注册地址：扬州广陵新城信息产业基地3期20B栋

　　办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

　　法定代表人：刘晓光

　　联系人：苏曦

　　电话：0514-82099618-805

　　客户服务电话：400-021-6088

　　公司网址：www.gxjlcn.com

　　81、华瑞保险销售有限公司

　　注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

　　办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华金融大厦8楼

　　法定代表人：路昊

　　联系人：张爽爽

　　电话：021-68595975

　　客户服务电话：400-111-5818

　　公司网址：www.huaruisales.com

　　82、阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

　　法定代表人：李科

　　联系人：王超

　　电话：010-59053660

　　客户服务电话：95510

　　公司网址：fund.sinosig.com

　　83、上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：高皓辉

　　电话：021-63333389-230

　　客户服务电话：4006433389

　　公司网址：www.vstonewealth.com

　　84、贵州省贵文文化基金销售有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号

　　办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼

　　法定代表人：杨挺

　　联系人：刘骏黄迪

　　电话：085185407888

　　客户服务电话：085185407888

　　公司网址：www.gecaifu.com

　　85、北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3A座19层

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：侯芳芳

　　电话：010-61840688

　　客户服务电话：4000-618-518

　　公司网址：www.danjuanapp.com

　　86、天风证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园2号科技大厦四楼

　　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场48层

　　法定代表人：余磊

　　联系人：程晓英

　　电话：18064091773

　　客户服务电话：95391、400-800-5000

　　公司网址：www.tfzq.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（三）注册登记机构

　　名称：金元顺安基金管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

　　法定代表人：任开宇

　　联系电话：021-68881801

　　传真：021-68881875

　　（四）律师事务所

　　名称：上海通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　联系电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：陈颖华

　　经办律师：黎明、陈颖华

　　（五）会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　　法人代表：吴港平

　　联系电话：010-58153000

　　传真：010-85188298

　　联系人：汤骏

　　经办注册会计师：汤骏、印艳萍

　　四、基金的名称

　　金元顺安丰利债券型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　债券型证券投资基金

　　六、基金的投资目标

　　在注重资产安全性和流动性的前提下，追求超越业绩比较基准的稳健收益和总回报。

　　七、基金的投资范围

　　本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、央行票据、金融债、信用等级为BBB+及以上的企业（公司）债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券和债券回购等，以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%，其中对可转换债券（含分离交易可转债）的投资比例不高于基金资产的40%，对固定收益类以外的其他资产（包括股票、权证等）的投资比例不高于基金资产的20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　此外，本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下，积极参与一级市场申购，获得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市场系统性风险较低而且整体动态估值水平合理的前提下进行股票二级市场投资的选择权。

　　八、基金的投资策略

　　基于“自上而下”的原则，本基金采用久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券市场收益率受到宏观经济形势和债券市场供需两方面不同程度的影响，因此本基金在债券投资过程中，将采用若干定量模型来对宏观和市场两方面数据进行分析，并运用适当的策略来构建债券组合。

　　1、债券投资主要定量模型

　　（1）宏观经济多因素回归模型，通过回归分析建立宏观经济指标与债券收益率之间的数量关系。宏观经济指标主要包括消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、工业增加值、货币供应量、本外币信贷、进出口额和汇率等；

　　（2）利率期限结构模型；

　　（3）组合构建模型；

　　（4）利差模型；以及

　　（5）信用风险评估体系。

　　2、债券投资主要策略

　　在债券资产配置方面，本基金采用类属配置、久期管理、收益率曲线配置、相对价值配置等方法决定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置方案。

　　（1）类属配置就是通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差的历史变化特征进行分析，寻找当前的市场投资机会。具体来说，在中国债券市场，根据发行人的不同，一般可以分为国债、金融债、央行票据和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖出国债；当金融债和国债之间的信用利差缩小到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和企业债的策略也采取相同策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来确定这四类券种在债券组合中最优的配置比例。

　　（2）久期管理就是债券分析员通过对GDP增长速度、财政政策和货币政策的变化、通货膨胀的变动趋势分析，运用数量模型判断未来利率走势，提出债券投资组合的久期的建议。当预测未来市场利率将上升时，降低组合久期；当预测未来利率下降时，增加组合久期。久期管理的主要目的是通过久期的主动管理来增加债券部分的投资收益率。

　　（3）收益率曲线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化，从而通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例。收益率曲线反映了债券的期限与收益率之间的关系，它随着时间的变化而改变。本基金通过预测收益率曲线形状的变化，调整整个债券投资组合中长短期品种的比例以获得投资收益。当收益率曲线发生陡峭化变形的时候，减少长期债券比重，增加短期债券比重；当收益率曲线发生平坦化变形的时候，则增加短期债券，减少长期债券。

　　（4）相对价值配置是指在市场中寻找其他各个指标相同而某一指标相对更具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略中，本基金主要衡量这样几方面的指标：流动性、信用度、收益率等。举例来说，当某一组债券具有相同流动性和收益率时，则选取其中信用度更高的债券；当某一组债券具有相同信用度和收益率时，则选取其中流动性更好的债券。或者，衡量债券与市场公允收益率之间的差距。当某组债券偏离市场公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券；

　　（5）在企业债券投资方面，本基金注重单个债券品种信用风险的控制，并且结合流动性选择优质债券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投资决策的重要决定因素，本基金将对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行综合分析，准确评价债券的信用程度。

　　3、债券选择

　　本基金的债券选择通过如下三个环节：数量小组初步筛选、债券分析员研究和集体讨论。

　　本基金在选择单个企业债券时，将注重信用风险的分析。信用风险是发行人对其发行的债券到期时不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构评定，而国内目前的债券信用评级体系尚待完善。目前，在AA级以上的企业债券中，信用风险也参差不齐。因此在个券选择时，仍需要对发行人的基本面进行系统的调研与分析，重点是企业现金流与资产负债比率等指标。即使是今后有了完善的信用评级体系，采取独立的内部信用分析，仍能更准确地对相同信用等级的债券加以细分。

　　4、现金管理

　　在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理，及时满足本基金运作中的流动性需求。

　　九、业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准为中债综合指数。

　　本基金选择中债综合指数的原因如下：

　　中债综合指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债、央行票据及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资市场，选用该业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

　　本基金业绩评价基准自基金成立后由基金管理人每半年审核一次，如所用基准不再符合本基金的投资策略和投资目标，将对其进行调整，新基准将在更新的招募说明书中列示。

　　在更具代表性的新债券市场指数推出、债券市场发生重大变动等情况下，本基金管理人可根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前2日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。

　　十、风险收益特征

　　本基金系债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金，属于中低风险中低收益的证券投资基金品种。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2019年03月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日。

　　1、期末基金资产组合情况

　　■

　　2、期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

　　3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　（4）期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　（5）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　（6）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未投资资产支持证券。

　　（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未投资贵金属。

　　（8）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未投资权证。

　　（9）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未投资股指期货。

　　2）本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期末未投资股指期货。

　　（10）期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　1）本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　2）期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　3）本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　（11）投资组合报告附注

　　1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　招商银行（600036）

　　2018年02月12日，中国银行保险监督管理委员会对招商银行下发行政处罚决定书银监罚决字[2018]1号，主要违法事实包括：

　　1、内控管理严重违反审慎经营规则；

　　2、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；

　　3、同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；

　　4、销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；

　　5、违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；

　　6、为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；

　　7、未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；

　　8、高管人员在获得任职资格核准前履职；

　　9、未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；

　　10、未严格审查贸易背景真实性开立信用证；

　　11、违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；

　　12、非真实转让信贷资产；

　　13、违规向典当行发放贷款；

　　14、违规向关系人发放信用贷款。

　　行政处罚决定：罚款6,570万元，没收违法所得3.02万元，罚没合计6,573.02万元。

　　本基金管理人作出说明如下：

　　（1）投资决策程序：基金经理通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预期，后续业务持续发展尚有一定的潜力；

　　（2）经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。

　　2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　3）其他资产构成

　　■

　　4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年12月31日。

　　1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　注：

　　（1）本基金合同生效日为2009年03月23日，业绩基准累计增长率以2009年03月22日指数为基准；

　　（2）本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%，其中对可转换债券（含分离交易可转债）的投资比例不高于基金资产的40%，对固定收益类以外的其他资产（包括股票、权证等）的投资比例不高于基金资产的20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　此外，本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下，积极参与一级市场申购，获得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市场系统性风险较低而且整体动态估值水平合理的前提下进行股票二级市场投资的选择权；

　　（3）本基金在2015年11月27日将基金业绩比较基准由“中信标普全债指数”更改为“中债综合指数”。

　　十三、基金的费用的概览

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后的信息披露费用；

　　4、基金份额持有人大会费用；

　　5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金财产拨划支付的银行费用；

　　8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：H=E×0.7%/当年天数，本基金年管理费率为0.7%，其中，H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值。

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：H=E×0.2%/当年天数，本基金年托管费率为0.2%，其中，H为每日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值。

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、上述（一）中4到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号〈招募说明书的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（下简称《流动性风险规定》）、《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》（下简称基金合同）及其它有关的规定的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新；

　　2、“基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；

　　3、“基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新；

　　4、“相关服务机构”部分对代销机构进行了更新；

　　5、“基金的投资”部分对基金投资组合报告和基金的业绩进行了更新；

　　6、“对基金份额持有人的服务”部分对电子版资料发送服务进行了更新；

　　7、“其它应披露事项”部分进行了更新；

　　金元顺安基金管理有限公司

　　二〇一九年五月七日