拟采取的对策和措施：

　　密切关注和研究国际外汇市场的发展动态，并据此选择有利的货款结算币种和结算方式。进一步增强外汇风险意识，提高对外汇市场的研究和预测能力，加强进出口的业务管理，尽量开展远期结汇、售汇业务，以规避人民币汇率变动风险。充分利用公司规模、技术、品牌及强有力的质量安全保障，争取在价格、币种、结算周期谈判协商机制中的话语权。

　　5、公司养殖业务特有风险

　　（1）海水养殖产品的疾病传播风险

　　环境污染、生物传染、养殖品种种质退化以及人为失误等因素都有可能引发养殖品种疾病的爆发。据统计，目前我国人工养殖的鱼、虾、蟹、鳖、蛙等水产动物的病害多达200种以上，每年因病害造成的直接经济损失上百亿元。公司养殖海域面积集约化程度较高，尤其是海参养殖，如果疾病预防、监测、治疗不及时，导致病情发生并大范围的扩散、传播，会给公司经营业绩带来不利影响。

　　（2）养殖水域的环境污染风险

　　公司养殖水域位于山东省烟台海区，属黄渤海海域，随着经济的发展，城乡一体化建设进程加快，工农业生产不断拓展和气候变化，如果渔业环保监控不力，可能发生水体严重富营养化、水质污染、产生赤潮、浒苔等情况。公司养殖海区主要位于烟台周边海域，虽然省市各级海洋渔业主管部门加大了对海洋渔业生态环境的保护力度和渔业水域污染事故的调查处理力度，历史上未发生过赤潮，水质达到了国家一类养殖水质标准，但一旦发生，将会给公司的经营业绩带来不利影响。

　　（3）海洋自然灾害风险

　　公司海水养殖基地均靠近海岸线，其中海带苗和大西洋鲑鱼的工厂化养殖基地紧邻海边，海参成参主要采用底播增殖的方式进行养殖，养殖项目使用近海海域，因此公司海水养殖受自然环境的影响较大，对周边海洋环境具有较强的依赖性，如周围海域遇特大暴雨、海啸和台风等自然灾害，则可能导致海水冲击养殖基地内的各种养殖品种，并可能引发养殖海域水质变化，从而给公司造成损失。

　　拟采取的对策和措施：

　　公司养殖水域具有区位优势，远离城区，远离污染源，无有机物质排放，水域面积广阔，水流循环畅通，达到国家一类养殖水质标准，为公司创造了良好的经营环境。

　　公司海带育苗、海珍品育苗、名贵鱼养殖实行工厂化养殖，基本上使用深约80-100米的地下海水，水温常年稳定在14-15℃，盐度25-28％。。烟台临海地下海水资源丰富，水质稳定，是我国北方地下海水资源最佳的区域之一。同时采取了中科院海洋研究所最新设计的工厂化养殖水处理循环系统，减少了地下水抽取量，保证了水资源的合理利用。

　　公司海参养殖基地位于黄渤海海域，底播养殖海参主要通过汲取藻类等营养物质自然生长，有效保证养殖区内水深，有效避免赤潮、浒苔的影响。同时，采用物理、化学和生物手段调节水质，有效避免病害物产生的可能性。

　　6、质量控制风险

　　食品质量安全关系到消费者的身体健康和生命安全。“两条腿走路，内外贸并举”是公司始终坚持的重要经营思路。目前，公司主营业务收入中，外贸收入占比较大，其中出口日本的金额最高，而日本对华进出口食品质量安全要求极其严格。如果公司在质量控制上出现问题，将会给公司产品销售和公司信誉带来严重的负面影响。

　　大健康产业方面，公司的医疗产品的质量与患者的健康息息相关。一旦出现诊断服务质量问题，既关系到检验结果能否真实客观地反映患者病情，使公司的公信力受到较大损害，也将对公司的正常经营造成不利影响，从而直接影响公司的品牌形象与市场竞争力。

　　拟采取的对策及措施：

　　在海洋渔业方面，公司一直把质量控制作为公司头等大事来抓，已经建立起一套完整、严密的质量控制体系，多年来产品质量稳定，没有出现任何重大产品质量问题。另一方面，公司积极推行标准化生产和管理，主要产品均按照国家或国际相关标准的要求进行生产。公司先后通过了欧盟卫生注册、IFS国际食品供应商标准认证、美国HACCP质量体系认证、ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、英国BRC标准认证，ETI认证。公司海水养殖基地获山东省无公害水产品产地认定，大菱鲆、海参（刺参）获无公害农产品认证。

　　在大健康产业方面，公司将会一如既往的坚持将质量安全放在第一位，严格遵守美国FDA与中国食品药品监督管理局等监管部门制定的行业质量规范指引，严格执行产品质量管理体系认证，严格按照行业领先标准建设相关实验室和生产车间，并在执行国际标准、国家标准、行业标准的基础上，不断完善企业自身的产品质量标准，以更高的标准，更加精益求精的态度来进行生产。目前美国Avioq公司白血病毒（HTLV）血筛诊断试剂已获得美国FDA生物类药批文（BLA）、获得加拿大卫生部批文以及欧盟相关批文，艾滋病毒（HIV）检测试剂已获得美国FDA三类医疗器械/诊断试剂批文（PMA）。

　　7、税收政策调整的风险

　　公司是经省科学技术厅、省财政厅、省国税局、省地税局联合认定的高新技术企业，目前享受增值税、所得税减免优惠政策和出口退税政策。若未来公司执行的税收政策发生变动，将对公司经营业绩产生影响。

　　拟采取的对策和措施：

　　目前根据相关规定，高新技术企业实行三年一期的复审制度，复审通过将继续享受有关优惠政策。公司已经于2017年通过复审，未来将严格按照高新技术企业标准不断提高经营管理水平，保证复审通过，从而继续获得相应的税收优惠政策。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，归属于母公司股东的净利润较前一报告期发生重大变化的主要原因系计提商誉减值、应收账款坏账准备以及对诉讼或有赔偿计入营业外支出等所致。

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）主要会计政策变更说明

　　根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），本公司对财务报表格式进行了以下修订：

　　1．资产负债表

　　将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”；将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”；将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”；将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目；将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”；将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。

　　2．利润表

　　从原“管理费用”中分拆出“研发费用”；在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目；将原“重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动”改为“重新计量设定受益计划变动额”；将原“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下不能转损益的其他综合收益”；将原“权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下可转损益的其他综合收益”。

　　3．股东权益变动表

　　在“股东权益内部结转”行项目下，将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。

　　本公司对可比期间的比较数据按照财会[2018]15号文进行调整。财务报表格式的修订对本公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。

　　（二）主要会计估计变更说明

　　本期无会计估计变更

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.本报告期内新增子公司东方海洋生命科技有限公司，由山东东方海洋科技股份有限公司投资成立，本公司对本期新增子公司持股比例为100.00%。

　　2.本报告期内新增子公司烟台市休闲钓鱼俱乐部有限公司，由山东东方海洋科技股份有限公司自烟台市渔业协会收购100.00%股权取得，本公司对本期新增子公司的持股比例为100.00%。

　　（4）对2019年1-3月经营业绩的预计

　　□ 适用 √ 不适用

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月28日

　　法定代表人：车轼

　　签字：

　　证券代码：002086            证券简称：ST东海洋         公告编号： 2019-019

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　关于为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》，同意自2018年7月1日起，对全资子公司山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。截至2018年12月31日，公司为山海食品担保余额为500.00万元。

　　公司前期为该公司的提供的授信担保将于2019年6月30日到期。为提高决策效率，使该公司经营活动健康有序进行，公司董事会建议，自2019年7月1日起为山海食品流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：烟台山海食品有限公司

　　注册地点：莱山区盛泉工业园

　　法定代表人：赵玉山

　　经营范围：水产品、肉禽蛋、果品、蔬菜冷藏加工（按卫生许可证经营）；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）（按资格证书经营）；日用杂品、食品、烟酒糖茶销售（仅供分公司经营）。

　　股权结构：本公司持有其100%的出资。

　　基本财务状况：经中天运会计师事务所有限公司审计，截至2018年12月31日，该公司资产总额为8,318.14万元，负债总额为1,400.52万元（其中流动负债为1,369.02万元），净资产为6,917.62万元。2018年度实现营业收入7,614.93万元，利润总额324.30万元。

　　三、董事会意见

　　该担保议案经公司第六届董事会第十八次会议审议，以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》。

　　独立董事意见：

　　鉴于公司全资子公司烟台山海食品有限公司目前流动资金仍处于紧张状态，为提高决策效率，使该公司经营活动健康有序进行，同意公司自2019年7月1日起为山海食品流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2018年12月31日，公司及控股子公司总计对外担保余额为8,287.90万元，占公司2018年度经审计净资产的2.98%。其中，公司及控股子公司为控股股东山东东方海洋集团有限公司提供担保余额7,787.90万元，占公司年末净资产的2.80%，公司上述对控股股东的对外担保未经过上市公司审议程序，详见公司于2019年1月23日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于深圳证券交易所关注函的回复公告》（公告编号：2019-004）。

　　本次公司对山海食品流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，若担保金额达到该额度的上限8,000万元，将占公司2018年度经审计净资产的2.88%。上述对外担保中，公司为控股股东担保的债务已全部逾期。

　　五、备查文件

　　《山东东方海洋科技股份有限公司第六届董事会第十八次会议决议》

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月30日

　　证券代码：002086            证券简称：ST东海洋         公告编号： 2019-020

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月28日召开了第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，该议案无需提交股东大会审议。现将相关内容公告如下：

　　一、本次会计政策变更的概述

　　（一）变更原因

　　2017 年，财政部修订印发了新金融工具相关会计准则，即：《企业会计准则 第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会[2017]9 号）及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）四项准则。根据财政部要求，公司于 2019 年 1 月 1 日起施行上述新金融工具相关会计准则。 2018 年 6 月 15 日，财政部发布了《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15 号）。根据通知要求，公司将按照一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制2018年度财务报表。

　　（二）变更日期

　　根据以上文件规定的起始日，执行上述企业会计准则规定。

　　（三）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部已发布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关文件规定。

　　（四）变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司财务报表格式执行《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15 号）文件规定，同时执行新金融工具相关会计准则，即：《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会[2017]9 号）及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）四项准则。 其他未变更部分按照财政部现行文件规定执行。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　（一）对财务报表的列报进行调整

　　1、资产负债表项目调整情况

　　（1）原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目。

　　（2）原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目。

　　（3）原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目。

　　（4）原“工程物资”和“在建工程”项目合并计入“在建工程”项目。

　　（5）原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目。

　　（6）原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目。

　　（7）原“专项应付款”和“长期应付款”项目合并计入“长期应付款”项目。

　　2、利润表项目调整情况

　　（1）新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目。

　　（2）在“财务费用”项目下列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。

　　本次会计政策变更不会对公司 2018 年度及以前年度财务报告的资产总额、负债总额、净利润等产生影响。

　　（二）新金融工具准则的会计政策变更

　　1、以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；

　　2、将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备；

　　3、调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。

　　公司于 2019 年 1 月 1 日起施行上述新金融工具相关会计准则，不需要进行追溯调整。本次会计政策变更不会对公司2018年度及以前年度财务报告的资产总额、负债总额、净利润等产生影响。

　　三、董事会关于会计政策变更的说明

　　公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）及财政部修订印发的新金融工具相关会计准则作出的相关调整，符合相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况，不会对公司资产总额、负债总额、净利润等产生影响。该事项已经公司第六届董事会第十八次会议审议通过。

　　四、监事会意见

　　监事会认为：本次会计政策变更是依据财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）及财政部修订印发的新金融工具相关会计准则进行变更的，决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　五、备查文件

　　1、《山东东方海洋科技股份有限公司第六届董事会第十八次会议决议》；

　　2、《山东东方海洋科技股份有限公司第六届监事会第十四次会议决议》。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月30日

　　证券代码：002086           证券简称：ST东海洋          公告编号：2019-022

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的规定，为提高公司自有资金使用效率、增加现金资产收益，本着股东利益最大化的原则，确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，公司拟使用闲置自有资金不超过3亿元购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年内有效，并授权公司经营管理层负责具体实施。该事项需提交公司股东大会审议。详细情况如下：

　　一、委托理财事项概况

　　1、投资目的

　　为持续增强公司短期现金的管理能力，提高资金使用效率，获取更好的财务收益，在充分保障公司日常经营、资本性开支需求，并有效控制风险的前提下，公司计划使用自有资金进行投资理财。

　　2、投资额度

　　根据公司目前资金状况，本次公司对外投资理财额度为不超过3亿元，在此额度内资金可以滚动使用。

　　3、投资品种

　　购买银行或其他金融机构发行的保本型理财产品，或者以银行同业存款，金融债、国债、高信用等级的公司债、中期票据等高流动性、固定收益类产品作为投资标的的理财产品。

　　上述资金投向不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中关于风险投资的规定及公司《投资经营决策制度》的规定，不会投资股票及其衍生品、基金 投资、期货投资，以及以其为投资标的的证券投资产品。

　　4、投资期限

　　自股东大会决议之日起一年内有效。

　　5、资金来源

　　全部为公司闲置自有资金，不使用募集资金，资金来源合法合规。

　　6、公司2018年度投资理财情况

　　公司2018年度未进行投资理财。

　　7、投资实施

　　本次投资理财事项经公司股东大会审议通过后，公司经营管理层获得授权，负责具体实施。

　　8、关联关系说明

　　公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。

　　二、委托理财对公司的影响

　　在确保不影响公司正常经营的情况下，以闲置自有资金进行保本型理财产品的投资，不影响公司的正常资金周转和需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的回报。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　（一） 投资风险

　　1、尽管投资品种属于低风险理财产品，但金融市场受宏观经济政策的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。

　　2、相关人员操作和道德风险。

　　（二） 风险控制措施

　　1、董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　2、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

　　3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买保本型理财及相关的损益情况。

　　五、独立董事意见

　　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司本次使用闲置自有资金购买理财产品事项发表独立意见如下：

　　经认真审阅公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关资料，我们认为公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所法律法规的规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此我们同意公司本次使用闲置自有资金购买理财产品事项。该事项需提交公司股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十八次会议决议；

　　2、第六届董事会第十八次会议独立董事对相关事项发表的独立意见。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月30日

　　证券代码：002086            证券简称：ST东海洋         公告编号：2019-025

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　关于举行2018年度报告网上说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　山东东方海洋科技股份有限公司定于2019年5月8日（星期三）上午9:30—11:30在全景网举行2018年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。

　　出席本次说明会的人员有：公司董事长兼总经理车轼先生、副总经理兼董事会秘书于德海先生、财务总监于雁冰先生、独立董事王全宁先生。

　　欢迎广大投资者积极参与！

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月30日

　　证券代码：002086           证券简称：ST东海洋          公告编号：2019-017

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　第六届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司第六届董事会第十八次会议通知于2019年4月10日以电子邮件、传真、电话方式通知全体董事，会议于2019年4月28日上午9:00在公司会议室召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议由董事长车轼先生主持，监事和部分高管人员列席了会议。本次会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以举手表决方式审议并通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2018年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该报告需提交公司年度股东大会审议。

　　二、审议通过《公司2018年度财务决算报告》

　　经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）中天运[2019]审字第90922号审计确认，公司2018年度营业收入725,034,292.17元，较去年同期下降6.98%；实现归属于母公司所有者的净利润-788,151,047.60元，较去年同期下降735.33%；基本每股收益-1.0420元，较去年同期下降677.63%；经营活动产生的现金流量净额-850,450,976.55元，较去年同期下降1528.20%；截至2017年12月31日公司资产总额4,162,385,427.58元，较去年同期增长2.84%；归属于母公司的所有者权益为2,754,599,621.04元，较去年同期下降7.37%。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该报告需提交公司年度股东大会审议。

　　三、审议通过《公司2018年度利润分配预案》

　　2018年度利润分配预案为：不分配现金红利，不送股且不进行资本公积金转增股本。

　　独立董事意见：公司2018年度利润分配预案是按照《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等法律法规及《公司章程》等文件的要求并结合公司实际情况提出的。鉴于公司2018年度可供股东分配的利润为-163,501,045.40元，为保持公司持续健康发展，同意董事会拟定的2018年度利润分配预案。

　　表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

　　上述利润分配预案需提交公司年度股东大会审议。

　　四、审议通过《关于公司续聘会计师事务所并支付其报酬的议案》

　　公司拟继续聘请中天运会计师事务所有限公司担任公司2019年度会计报表审计工作。2018年支付该所审计费用50万元。

　　独立董事意见：同意继续聘请中天运会计师事务所有限公司为公司2019年度的财务审计机构。公司支付给该所的审计费用是合理的。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　五、审议通过《关于公司董事、监事报酬的议案》

　　公司拟定2018年度公司独立董事每人每年津贴6万元，公司董事、监事根据所任职务领取薪酬。

　　独立董事意见：公司制定的董事、监事报酬及津贴方案符合公司实际情况，同意公司按上述方案发放2017年度董事、监事报酬及津贴。

　　公司董事、监事2018年度领取薪酬情况如下：

　　■

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　六、审议批准《关于公司高级管理人员报酬的议案》

　　2018年度公司高级管理人员年薪定为18-24万元。

　　独立董事意见：公司制定的2018年高级管理人员报酬方案符合公司实际情况，同意公司按上述方案发放2018年度公司高级管理人员薪酬。

　　公司高级管理人员2018年度领取薪酬情况如下：

　　■

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、审议批准《会计师事务所从事公司2018年度审计工作的总结报告》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　八、审议批准《公司2018年度内部控制自我评价报告》

　　独立董事意见：公司现有内部控制存在重大缺陷。公司虽已按照企业内部控制规范体系建立了一系列业务和内部管理制度，但相关制度并未得到有效地执行。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　九、审议批准《公司内部控制规则落实自查表》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　十、审议通过《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　独立董事意见：报告期内公司部分募集资金的存放与使用存在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015修订）》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形，不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）的相关规定要求。该报告内容真实、准确、完整地反映了公司2018年度募集资金存放与使用的实际情况。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　十一、审议批准《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》

　　同意公司自2019年7月1日起，继续为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供最高限额不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。

　　独立董事意见：鉴于公司全资子公司烟台山海食品有限公司目前流动资金仍处于紧张状态，为提高决策效率，使该公司经营活动健康有序进行，同意公司自2019年7月1日起为山海食品流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的公告》（2019-019）。

　　十二、审议批准《关于会计政策变更的议案》

　　公司依照财政部颁布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的 通知》（财会[2018]15号）及新金融工具相关会计准则，对公司会计政策进行了变更。变更后的会计政策符合国家统一的会计制度的规定，能够客观、公允地反映公司现时财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的《关于会计政策变更的公告》（2019-020）。

　　十三、审议通过《公司2018年年度报告及摘要》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　2018年年度报告全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 www.cninfo.

　　com.cn；2018年年度报告摘要详见刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司2018年年度报告摘要》（2019-021）。

　　十四、审议批准《关于向相关金融机构申请授信额度及贷款事项的议案》

　　详细内容见附件1。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　十五、审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　同意公司使用闲置自有资金不超过3亿元购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年内有效，并授权公司经营管理层负责具体实施。

　　独立董事意见：公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所法律法规的规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此我们同意公司本次使用闲置自有资金购买理财产品事项。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　详细内容见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（2019-022）。

　　十六、审议通过《〈公司章程〉修正案》

　　根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》、《上市公司章程指引（2019年修订）》，同意修订《公司章程》，详细内容见附件2。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　《公司章程》全文详见见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　十七、审议通过《关于高级管理人员更迭的议案》

　　因到退休年龄，战淑萍女士申请辞去公司董事、副总经理职务，于春松先生申请辞去公司副总经理职务。辞职后，战淑萍女士与于春松先生将不再担任公司任何职务。鉴于上述事项导致公司董事缺位，根据公司章程规定，在新任董事正式开始任职之前，战淑萍女士仍需履行公司董事职责。战淑萍女士与于春松先生在任职期间，勤勉尽责、恪尽职守，为公司的发展壮大发挥了积极的作用，公司董事会对战淑萍女士与于春松先生在任职期间为公司所作出的贡献表示高度的认可和衷心的感谢。

　　同时，经公司总经理车轼先生提名，经董事会提名委员会审查，提名公司大健康事业部副总裁张磊先生担任公司副总经理一职，简历详见附件3，任期自董事会审议通过之日起至公司第六届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十八、审议通过《关于提名公司董事候选人的议案》

　　同意提名车志远先生担任公司董事一职，简历详见附件4，任期自董事会审议通过之日起至公司第六届董事会届满之日止。该事项不会导致董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一。

　　独立董事意见：上述提名程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。经审查公司董事会提供的该董事候选人的相关资料，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，该董事的任职资格不违背相关法律、法规和《公司章程》的禁止性规定。同意向公司2018年度股东大会推荐该董事候选人。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议批准。

　　十九、审议通过《公司2019年第一季度报告全文及正文》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　2019年第一季度报告全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn；2019年第一季度报告正文详见刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司2019年第一季度报告正文》（2019-023）。

　　二十、审议批准《关于召开公司2018年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于召开公司2018年度股东大会的通知》（2019-024）。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月30日

　　附件1：关于向相关金融机构申请授信额度及贷款事项的议案

　　为提高管理层决策效率，根据公司生产经营需要，2019年度公司拟向相关金融机构申请总额不超过人民币19亿元的综合授信额度，包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现、授信开证、资金业务等金融业务，并根据相关金融机构要求，以公司信用及合法拥有的财产作为上述综合授信的抵押物或质押物。本次申请综合授信额度有效期：自2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止，授权期限内，授信额度可循环使用。公司将在授信额度内进行贷款，具体融资金额视公司生产经营对资金的需求确定。

　　同时，提请公司股东大会授权董事长在经批准的综合授信额度及有效期内，根据公司实际经营需求全权办理上述授信额度事宜，包括但不限于签署综合授信项下的合同及相关文件等事宜。由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。

　　附件2：《〈公司章程〉修正案》

　　现根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》、《上市公司章程指引（2019年修订）》，对《公司章程》修订如下：

　　■

　　章程其他条款不变。

　　附件3：张磊先生简历

　　姓名：张磊

　　性别：男

　　民族：土家族

　　出生年月：1986 年 7月

　　学历：本科

　　个人经历：

　　2004.09—2008.07 清华大学医学院 本科

　　2008.07—2016.03 浙江泰隆商业银行 历任业务部门负责人、支行行长、分行行长助理等职

　　2016.03至今 山东东方海洋科技股份有限公司 大健康事业部副总裁

　　2018.09至今 清华大学医学院 研究生在读

　　张磊先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；未持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和规定要求的任职条件。公司已在最高人民法院网查询，该高级管理人员不属于失信被执行人。

　　附件4：车志远先生简历

　　姓名：车志远

　　性别：男

　　民族：汉

　　出生年月：1986 年 2 月

　　学历：研究生

　　个人经历：

　　2004.09—2009.07 清华大学 本科

　　2009.07—2012.02 中国工商银行牡丹卡中心 经理

　　2011.09—2014.07 清华大学 研究生

　　2012.02—2013.02 农业部农业贸易促进中心 副主任科员

　　2013.02—2015.09 中国常驻联合国粮农机构代表处 三等秘书

　　2015.09—2016.04 任职于山东东方海洋科技股份有限公司

　　2016.02—至今 Avioq,Inc, 董事长

　　2016.04—至今 山东东方海洋科技股份有限公司 副总经理兼大健康事业部执行总裁

　　主要社会职务：中国医药生物技术协会生物诊断技术分会副会长、全国卫生产业企业管理协会转化医学产业分会委员、莱山区政协常务委员等。

　　车志远先生为公司实际控制人之子，与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；持有公司 4,000,000 股股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和规定要求的任职条件。公司已在最高人民法院网查询，该高级管理人员不属于失信被执行人。

　　证券代码：002086           证券简称：ST东海洋          公告编号：2019-024

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　关于召开2018年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司董事会定于2019年5月22日召开公司2018年度股东大会。会议相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、会议届次：2018年度股东大会

　　2、会议召集人：公司第六届董事会

　　3、会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开日期、时间：

　　现场会议召开时间：2019年5月22日（星期三）下午14：30。

　　网络投票时间：

　　(1)通过深圳证券交易所系统投票时间为2019年5月22日9：30-11：30，13：00-15：00。

　　(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年5月21日15：00 至2019年5月22日15：00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2019年5月17日（星期五）

　　7、出席对象：

　　（1）公司股东：截至股权登记日（2019年5月17日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公告的方式出席股东大会及参加表决；不能亲自出席股东大会现场会议的股东，可书面委托授权代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东，授权委托书见本通知附件），或者在网络投票时间内参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）见证律师及本公司邀请的其他人员等。

　　8、现场会议地点：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18号公司会议室

　　二、会议审议事项

　　1．会议议案：

　　■

　　公司独立董事将在会上分别作公司独立董事年度述职报告。

　　根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）的表决应当单独计票，并及时公开披露。上述所有议案均对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。

　　2．议案披露情况

　　上述议案已经于2019年4月28日召开的公司第六届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司于2019年4月30日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告（公告编号2019-017至2018-022）。

　　三、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）法人股东须持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

　　（2）自然人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡进行登记；委托代理人须持本人身份证、持股凭证、授权委托书（见附件）、委托人证券账户卡办理登记手续；

　　（3）异地股东可采用书面信函或传真方式办理登记（信函或传真以抵达本公司的时间为准），信函上请注明“股东大会”字样；

　　（4）参加网络投票无需登记。

　　2、登记时间： 2019年5月21日（上午9:00—11:30，下午14:00—17:00）

　　3、登记地点及会议咨询：

　　登记地点：公司证券部

　　通讯地址：烟台市莱山区澳柯玛大街18号

　　邮政编码：264003

　　联系电话：0535-6729111

　　传    真：0535-6729055-9055

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，具体说明如下：

　　（一）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票代码：362086

　　2、投票简称：海洋投票

　　3、投票时间：2019年5月22日9:30—11:30、13:00—15：00；

　　4、在投票当日， “海洋投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数；

　　5、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票操作程序：

　　（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

　　（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　本次股东大会议案对应“委托价格”一览表

　　■

　　（3）在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。表决意见对应“委托数量”具体如下表：

　　■

　　（4）确认投票完成。

　　6、计票规则：

　　在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

　　如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　7、注意事项：

　　（1）网络投票不能撤单；

　　（2）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

　　（3）同一表决既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一次投票为准；

　　（4）不符合上述规定的投票申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票；

　　（5）如需要查询投票结果，请于投票当日下午18：00以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击投票查询功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

　　8、投票举例：股权登记日持有“东方海洋”股票的投资者，对公司全部议案投同意票，其申报如下：

　　■

　　（二）通过互联网投票系统的投票程序

　　1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年5月21日15：00至2019年5月22日15：00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

　　申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。

　　申请数字证书的，可向深圳证券数字证书认证中心（http://ca.szse.cn）或其委托代理发证的机构申请。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　（三）网络投票其他注意事项

　　1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

　　2、股东大会有多项议案，股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

　　五、其他事项

　　1、会期半天，出席本次会议现场会议的股东或股东代表交通费用及食宿费用自理。

　　2、网络投票期间，如网络投票系统遇到突发重大事件影响，则本次临时股东大会的进程按当日通知进行。

　　六、备查文件

　　1．公司第六届董事会第十八次会议决议；

　　2．公司第六届监事会第十四次会议决议。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月30日

　　附件：

　　授权委托书

　　兹全权委托           先生/女士代表本人（单位）出席山东东方海洋科技股份有限公司2018年度股东大会并代为行使表决权。

　　■

　　委托人姓名或名称（签章）：                委托人持股数：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　代理人身份证号码：

　　委托人签名：                             委托代理人签名：

　　委托书有效期限：                         委托日期：     年  月  日

　　注：

　　1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应位置填“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应位置填“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应位置填“√”。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

　　证券代码：002086           证券简称：ST东海洋          公告编号： 2019-018

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　第六届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司第六届监事会第十四次会议通知于2019年4月10日以电子邮件、传真、电话方式通知全体监事，会议于2019年4月28日上午10:00在公司会议室召开，会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席于善福先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以举手表决方式审议并通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2018年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　二、审议通过《公司2018年度财务决算报告》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　三、审议通过《公司2018年度利润分配预案》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　四、审议通过《关于公司高级管理人员报酬的议案》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　五、审议通过《公司2018年度内部控制自我评价报告》并发表如下审核意见：

　　监事会认为，公司现有内部控制存在重大缺陷。公司虽已按照企业内部控制规范体系建立了一系列业务和内部管理制度，但相关制度并未得到有效地执行。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、审议通过《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　监事会认为，报告期内公司部分募集资金的存放与使用存在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015修订）》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形，不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）的相关规定要求。该报告内容真实、准确、完整地反映了公司2018年度募集资金存放与使用的实际情况。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　七、审议通过《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》并出具如下意见：

　　经认真审核，监事会认为山海食品有限公司目前流动资金仍然趋紧，且前期担保将于2019年6月30日到期。为提高决策效率，使该公司生产经营活动健康有序进行，同意公司董事会自2019年7月1日起为该公司流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的公告》（2019-019）。

　　八、审议批准《关于会计政策变更的议案》

　　公司依照财政部颁布的《关于修订印发2018 年度一般企业财务报表格式的 通知》（财会[2018]15 号）及新金融工具相关会计准则，对公司会计政策进行了变更。变更后的会计政策符合国家统一的会计制度的规定，能够客观、公允地反映公司现时财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的《关于会计政策变更的公告》（2019-020）。

　　九、审议通过《公司2018年年度报告及摘要》并出具了如下专项审核意见：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核山东东方海洋科技股份有限公司2018年年度报告及年报摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案需提交公司年度股东大会审议。

　　2018年年度报告全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 www.cninfo.

　　com.cn；2018年年度报告摘要详见刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司2018年年度报告摘要》（2019-021）。

　　十、审议通过《公司2019年第一季度报告全文及正文》并出具了如下专项审核意见：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核山东东方海洋科技股份有限公司2019年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　2019年第一季度报告全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn；2019年第一季度报告正文详见刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司2019年第一季度报告正文》（2019-023）。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　监事会

　　2019年4月30日

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）将2018年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2422号《关于核准山东东方海洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）向合格投资者发行68,650,000股人民币普通股（A股），发行价格为每股8.36元，本次发行募集资金总额573,914,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为563,268,767.40元。截至2018年4月19日止，公司以上募集资金经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2018]验字第90028号验资报告审验。

　　募集资金到位时，初始存放金额为566,788,767.40元，其中包含上市发行费用3,520,000.00元，全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专项账户。

　　（二）本年度募集资金使用情况及结余情况

　　公司实际募集资金净额为563,268,767.40元，截至2018年12月31日使用募集资金总额为559,701,784.95元，其中重要支出项目包括：用于置换自有资金预先投入募投项目189,646,400.00元、用于募投项目支出60,134,441.32元、被公司控股股东山东东方海洋集团有限公司非经营性占用292,500,000.00元、被挪用16,890,000.00元。截至2018年12月31日止，募集资金专户余额为7,086,982.45元。具体使用情况如下：

　　单位：元

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　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的规定，2018年4月26日，公司、兴业银行股份有限公司烟台分行、烟台银行股份有限公司莱山支行、华夏银行烟台莱山支行、中信银行股份有限公司烟台蓬莱支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2018年5月18日，经公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十一会议决议，审议通过了《关于增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的议案》，同意公司将全资子公司天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增加为“东方海洋精准医疗科技园一期项目”的实施主体暨使用募集资金向上述全资子公司增加实缴注册资本用于实施募投项目的部分建设。保荐机构就公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本事项发表了《中国民族证券有限责任公司关于山东东方海洋科技股份有限公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的核查意见》。按照相关监管要求，公司与募集资金存放银行以及保荐机构补充签订了募集资金三方监管协议。

　　2018年5月25日，天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司、烟台银行股份有限公司莱山支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　截至2018年12月31日，募集资金账户被冻结情况如下：

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　　（二）募集资金存放情况

　　截至2018年12月31日止，募集资金存放情况如下：

　　单位：元

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　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　根据公司《二〇一七年非公开发行股票预案》披露，本次非公开发行募集资金总额扣除发行费用后全部用于以下项目：

　　单位：万元

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　　截至2018年12月31日，公司本年度募集资金实际使用情况如下：

　　（一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

　　根据公司《二〇一七年非公开发行股票预案》披露，在本次募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　截止 2017 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为18,964.64万元，具体情况如下：

　　单位：万元

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　　2018年5月10日，中国民族证券有限责任公司出具的《关于山东东方海洋科技股份有限公司使用募集资金置换前期投入、购买理财产品或进行定期存款的核查意见》，对东方海洋使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项无异议。

　　（二）募投资金到位后投资项目情况

　　截至2018年12月31日，募集资金到位后，公司用于东方海洋精准医疗科技园一期项目支出合计60,134,441.32元。

　　（三）闲置募集资金管理情况

　　2018 年5月10日，公司分别召开第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第十次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，拟使用部分闲置募集资金合计不超过人民币2亿元投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或进行定期存款，额度有效期自

　　股东大会审议通过之日起一年内有效，在有效期内该等资金额度可滚动使用，并授权公司经营管理层负责具体实施。

　　公司独立董事对上述使用暂时闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的事项进行了核查，并发表了同意的独立意见。

　　2018年5月28日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的议案》，同意使用暂时闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款。

　　2018年5月10日，中国民族证券有限责任公司出具的《关于山东东方海洋科技股份有限公司使用募集资金置换前期投入、购买理财产品或进行定期存款的核查意见》，认为该事项已履行了必要的法律程序，符合中国证监会和交易所的相关规定。本次使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款为安全性高、流动性好、有保本约定，且投资期限不超过十二个月的投资产品，没有变相改变募集资金用途；不影响募集资金投资项目的正常进行；不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　2018年，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品，合计金额40,000,000.00元，取得理财收益475,222.22元。截至2018年12月31日，公司已全部赎回理财产品。

　　（四）增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加实缴注册资本

　　2018年5月18日，公司召开第六届董事会第十三次会议以及第六届监事会第十一次会议决议，审议通过了《关于增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的议案》，同意公司将全资子公司天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增加为“东方海洋精准医疗科技园一期项目”的实施主体暨向上述子公司增加实缴注册资本的事项。公司独立董事对上述事项进行了核查，并发表了同意的独立意见。

　　中国民族证券有限责任公司亦出具了《关于山东东方海洋科技股份有限公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的核查意见》，同意公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本事项。

　　2018年，公司使用募集资金分别向天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增资42,000,000.00元、43,500,000.00元及46,500,000.00元，合计132,000,000.00元。2018年5月25日，对于银行存放的上述实缴注册资本，天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司、烟台银行股份有限公司莱山支行、中国民族证券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司2017年非公开发行股票募集资金投资项目没有变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2018年12月31日，公司控股股东山东东方海洋集团有限公司非经营性占用公司募集资金292,500,000元。

　　截至2018年12月31日，公司挪用募集资金16,890,000.00元。其中，11,390,000.00元募集资金通过第三方公司被转移至质谱生物科技有限公司和艾维可生物科技有限公司，用于上述公司的日常经营活动；剩余5,500,000.00元募集资金仍被第三方公司截留，未归还公司。

　　综上所述，公司部分募集资金的使用存在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015修订）》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形。

　　本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2018年度募集资金的存放与使用情况。

　　附件：1、募集资金使用情况表

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月28日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司      2018年度                单位：人民币万元

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