□本报记者 陈健 昝秀丽  

　　中国证券报记者了解到，市场化定价、保荐机构跟投、更加严格的退市制度等均体现了科创板的特点，也对券商在合规风控方面提出了更高的要求。而蓬勃发展的金融科技正成为券商提升合规风控水平的一把“利器”。

　　有券商相关负责人表示，在科创板推出的背景下，公司计划持续运用金融科技手段，进一步完善合规风控相关信息系统。也有大型券商已在业务运营领域，通过智能调度、大数据、机器视觉等技术，达到严控风险的目的。

　　全面提升要求

　　科创板试点注册制将对证券公司的风险管控能力形成严峻考验。国泰君安有关负责人告诉中国证券报记者，市场化定价机制、承销机构跟投机制、前五日不设涨跌幅、投资者适当性管理等方面的要求，给证券公司保荐业务、交易投资业务、信用业务、经纪业务等的风险管理带来了挑战。

　　华鑫证券合规部门相关负责人表示，科创板投资者适当性管理要求，券商核查投资者在开通科创板交易权限前账户资产是否发生异常变化。对此，需要通过建立评估模型提高核查效率，同时提升客户体验。预计未来科创板股票价格波动较大，需要对风控系统进行完善，设定符合科创板特征的监控指标和预警参数。

　　海通证券指出，随着资本市场的进一步发展，（下转A02版）