证券代码：603707     证券简称：健友股份       公告编号：2019-037

　　南京健友生化制药股份有限公司

　　关于公司及各全资子公司向银行申请综合授信额度及提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人：健进制药有限公司（以下简称“健进制药”）、香港健友实业有限公司（以下简称“香港健友”）。

　　●本次拟申请综合授信额度不超过人民币 300,000万元，担保金额不超过人民币 30,000 万元。

　　●本次担保是否有反担保：无。

　　●对外担保逾期的累计数量：无。

　　●本次向银行申请综合授信额度及提供担保事项尚需提交公司股东大会批准。

　　一、担保情况概述：

　　根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本,提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司（含全资子公司）拟向银行申请总额不超过人民币30亿元（含30亿）的综合授信额度，期限为自2018年年度股东大会审议通过之日起一年。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。同时，公司为全资子公司申请综合授信额度提供不超过3亿元人民币的担保额度。

　　预计担保额度明细如下：

　　二、被担保人基本情况

　　1、基本情况

　　■

　　2、经营情况

　　截止 2018年12月31日，被担保的各全资子公司经营情况。

　　单位：万元

　　■

　　三、担保协议的主要内容

　　1、公司为健进制药担保

　　本公司与健进制药的合作金融机构签署相关担保协议，为健进制药与金融机构的综合授信业务提供担保，担保总额不超过10，000万元人民币（或等值外币，含10,000万元）。 担保方式为连带责任保证，担保期限为一年。

　　截止本公告之日，公司尚未与银行签订相关担保协议，实际情况以签订的担保协议为准。

　　2、公司为香港健友担保

　　本公司与香港健友的合作金融机构签署相关担保协议，为香港健友与金融机构的综合授信业务提供担保，担保总额不超过20,000万元人民币（或等值外币，含20,000万元）。 担保方式为连带责任保证，担保期限为一年。

　　截止本公告之日，公司尚未与银行签订相关担保协议，实际情况以签订的担保协议为准。

　　四、董事会意见

　　董事会认为，该等担保事项符合中国证监会和中国银监会联合下发的《关于 规范上市公司对外担保行为的通知》（[2005]120 号）的规定，被担保方为公司全资子公司，风险可控。 2018 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第十三次会议一致审议通过上述授信及担保事项。

　　五、累计对外担保及逾期担保情况

　　2018年1月16日，公司第三届董事会第五次会议审议通过公司为健进制药有限公司、香港健友实业有限公司提供授信及担保事项。本公司与健进制药有限公司的合作金融机构签署相关担保协议，为健进制药有限公司与金融机构的综合授信业务提供担保，担保总额不超过6,500.00万元人民币（或等值外币，含6,500.00万元）；公司与香港健友实业有限公司的合作金融机构签署相关担保协议，为香港健友实业有限公司与金融机构的综合授信业务提供担保，担保总额不超过20,000.00万元人民币（或等值外币，含20,000.00万元）。担保方式为连带责任保证，担保期限为一年。

　　公司于2018年05月16日与成都银行股份有限公司郫都支行签署了《最高额保证合同》，担保金额550万美元，担保期限一年。截至本公告之日，与最高额保证合同对应的主债权合同实际尚未签订，借款尚未形成。 除此之外，公司及所属子公司无其他对外担保，没有逾期担保累计金额、涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额。

　　六、监事会意见

　　公司对健进制药、香港健友具有充分的控制力，能对其生产经营进行有效监 控与管理，能保证授信额度内款项不被滥用和及时偿还。为健进制药的银行授信 融资额度以及在经营过程中可能涉及到的一些担保事项提供担保可解决其快速 发展对资金的需求，保障其生产经营正常有序开展，不存在损害公司以及广大投 资者利益的情况，因此同意上述担保事项。

　　七、独立董事意见

　　公司独立董事基于独立、客观的立场，对本次担保事项进行了审核并发表独 立意见：公司对健进制药、香港健友具有充分的控制力，能对其生产经营进行有 效监控与管理，能保证授信额度内款项不被滥用和及时偿还。为健进制药的银行 授信融资额度以及在经营过程中可能涉及到的一些担保事项提供担保可解决其 快速发展对资金的需求，保障其生产经营正常有序开展，不存在损害公司以及广 大投资者利益的情况，因此同意上述担保事项。

　　八、备查文件

　　1、南京健友生化制药股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议；

　　2、南京健友生化制药股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　南京健友生化制药股份有限公司董事会

　　2019年4月26日

　　证券代码：603707      证券简称：健友股份        公告编号：2019-038

　　南京健友生化制药股份有限公司

　　关于获得美国苯磺顺阿曲库铵注射液USP

　　药品注册批件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“健友股份”或“公司”）于近日收到美国食品药品监督管理局（以下简称“美国FDA”）签发的苯磺顺阿曲库铵注射液USP  ANDA批准通知（ANDA号：211668），现将相关情况公告如下：

　　一、药品的基本情况

　　（一）药品名称：苯磺顺阿曲库铵注射液USP（Cisatracurium Besylate Injection USP）

　　（二）适 应 症：苯磺顺阿曲库铵注射液USP是新一代肌松剂，具有通过非肝非肾途径代谢的特点和心血管稳定性，无心血管副作用，主要适用于全身麻醉，并能广泛应用在气管插管、肝肾功能障碍、心血管手术及老年和儿科病人。

　　（三）剂    型：注射液

　　（四）规    格：10 mg/5 mL、200 mg/20 mL、20 mg/10 mL

　　（五）注册分类： 仿制药

　　（六）申请事项：ANDA

　　（七）ANDA号：211668

　　（八）申 请 人：南京健友生化制药股份有限公司

　　二、药品其他相关情况

　　公司于2019年4月获得美国FDA的通知，公司向美国FDA申报的苯磺顺阿曲库铵注射液USP的ANDA申请获得批准。

　　2018年6月29日，公司就该药品的10 mg/5 mL、200 mg/20 mL两个规格，首次向美国FDA提交注册申请并获得受理，2018年7月3日，公司就该药品的20 mg/10 mL的一个规格，向美国FDA提交注册申请并获得受理，2019年4月收到美国FDA最终批准。

　　苯磺顺阿曲库铵注射液，由Aspen/GSK开发，后被GlaxoWellcome收购，并于1995年12月获得FDA批准，商品名为Nimbex?，剂型为注射液。雅培公司于1999年11月获得GlaxoWellcome麻醉药品的美国市场经营权，因此现由雅培公司在美国上市该品种。1996年1月，Nimbex?首次在丹麦获批上市。

　　截至目前，公司在苯磺顺阿曲库铵注射液USP研发项目上已投入研发费用约人民币1,032万元。

　　三、对公司的影响

　　公司苯磺顺阿曲库铵注射液USP获得美国FDA批准，标志着公司已具备在美国市场销售该药品资格，不但丰富了公司产品线，同时表明公司在美国市场已迈入一大步，提升了公司整体市场竞争力。有望对公司经营业绩产生积极影响。

　　四、风险提示

　　公司高度重视药品研发，严格控制药品研发、生产、销售环节的质量和安全。但产品的生产和销售容易受国家政策、市场环境等不确定因素的影响，有可能存在销售不达预期等情况。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　特此公告。

　　南京健友生化制药股份有限公司董事会

　　2019年4月29日

　　证券代码：603707         证券简称：健友股份         公告编号：2019-039

　　南京健友生化制药股份有限公司

　　2018年限制性股票激励计划预留部分授予结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● ·限制性股票登记日：2019 年 4月25日

　　● ·限制性股票登记数量：47.40万股

　　南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”或“健友股份”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司董事会已完成预留限制性股票的授予工作，现将相关内容公告如下：

　　一、公司预留限制性股票授予情况

　　2019 年2月28日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于2018 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予的议案》。根据《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司 2018 年第一次临时股东大会授权，公司董事会确定本次预留限制性股票激励计划的授予日为2019 年 2月28日，以12.64元/股的价格向 50名激励对象授予49.70万股预留限制性股票，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。授予日后，原激励对象徐春夏、杨毅、卞小伟、詹大柱4人因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，放弃授予限制性股票为2.3万股。本次激励计划预留部分限制性股票授予日期2019年02月28日，自愿放弃参与本次激励计划人员为4人，放弃授予限制性股票总数合计2.3万股。激励计划预留部分限制性股票授予对象为46人，本次授予价格为12.64元/股，本次授予限制性股票共47.40万股。

　　公司本次股权激励计划预留限制性股票实际授予情况如下：

　　1、授予日：2019 年 2月 28 日。

　　2、授予数量：47.40万股。

　　3、授予人数：46人。

　　4、授予价格：12.64元/股。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。

　　6、激励对象名单及授予情况：

　　授予的激励对象共46名，激励对象获授的限制性股票分配如下：

　　■

　　7、登记日：2019年4月25日

　　二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况

　　本期限制性股票激励计划有效期自限制性股票授予完成起至激励对象获授的预留部分限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。本计划授予的预留部分限制性股票限售期分别为自授予完成之日起12个月和24个月。

　　公司授予的预留部分限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：

　　■

　　解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未 满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

　　三、限制性股票认购资金的验资情况

　　根据中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019年 04 月03 日出具的验资报告（中天运[2019]验字第 90014 号），截至 2018 年 03月 28 日止，公司已收到46名激励对象缴纳的投资款5，991，360.00元，均为货币资金出资，其中新增注册资本为人民币474，000.00元，新增资本公积为5,517,360.00 元，变更后实收资本（股本）为人民币 55,289.99万元。

　　四、限制性股票的登记情况

　　本次限制性股票激励计划首次授予登记的限制性股票为 47.40 万股，于 2019年04月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续办理，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　本次限制性股票授予完成后，公司股份总数增加至 55,289.99万股，导致公司控股股东持股比例发生变动，公司控股股东唐咏群先生及谢菊华女士在授予前合计持有公司股份 268,132,270 股，占授予前公司股本总额的 48.5372 %，授予完成后，占公司股本总额的 48.4956 %，仍为公司控股股东。

　　六、本次限制性股票登记完成后股本结构变动情况

　　本次授予限制性股票授予前后，公司股本结构变化情况如下：

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　　七、本次募集资金的使用用途

　　公司此次限制性股票激励计划筹集的资金全部用于补充流动资金。

　　八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模 型对限制性股票的公允价值进行计算。

　　公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。根据本次授予后新增股份的公允价值总额确认限制性股票的激励成本，则 2019年-2021年限制性股票成本摊销情况见下表：

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　　上述对公司经营成果影响的最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告 为准，本次限制性股票激励成本对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重 大影响。

　　九、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记明》；

　　2、验资报告。

　　特此公告。

　　南京健友生化制药股份有限公司董事会

　　2019年4月29日