第B326版:信息披露 上一版  下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航
2019年04月27日 星期六 上一期  下一期
下一篇 放大 缩小 默认
五矿资本股份有限公司

  一 重要提示

  1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  3 公司全体董事出席董事会会议。

  致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  4 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,本公司2018年度母公司实现净利润935,728,641.66元,减去提取法定盈余公积金83,199,022.28元,加上母公司期初未分配利润-103,738,418.84元,减去报告期内分配的利润742,180,804.31元,本年度母公司可供分配利润为6,610,396.23元。

  鉴于五矿资本为控股型公司,母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红,而各级子公司2018年度的分红方案尚未实施。为此,五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案,并计划于2019年中期提出利润分配预案。公司拟决定2018年度不进行利润分配,也不实施公积金转增股本。

  二 公司基本情况

  1 公司简介

  ■

  ■

  2 报告期公司主要业务简介

  本公司为控股平台公司,主要通过全资子公司五矿资本控股来控股所属金融牌照公司:五矿信托、外贸租赁、五矿证券及五矿经易期货上述公司分别经营信托业务、金融租赁业务、证券业务及期货业务。

  (一)五矿信托业务

  五矿信托经营信托业务。报告期内,五矿信托积极开展多领域、不同类型的信托业务,把握政策走向,及时调整业务结构,不断优化信托资产质量,实现业绩稳步增长。信托资金投向涉及证券市场、金融机构、基础产业、房地产、工商企业等多个领域;业务结构包括房地产业务、同业业务、政信业务、资本市场业务、工商企业类业务在内的传统业务和供应链业务、消费金融业务、产业基金业务、资产证券化业务、慈善信托、家族信托在内的创新业务;并积极布局海外市场业务。

  (二)外贸租赁业务

  外贸租赁经营金融租赁业务。公司为银保监会监管的非银行金融机构。公司充分依托股东的资源优势和“产融结合”的综合背景,业务领域涉及基础设施、轨道交通、清洁能源、工程机械、高端装备制造、航空、船舶等行业,业务范围覆盖全国,与多家优质企业建立了广泛深入的合作关系。公司资产结构持续优化,资产质量良好,营业收入及利润总额稳步提升。

  (三)五矿证券业务

  五矿证券经营证券业务。公司业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,融资融券,股票质押式回购,证券投资基金销售,代销金融产品,为期货公司提供中间介绍业务,证券承销与保荐等。报告期内,公司新设下属企业五矿金通股权投资基金公司,通过其拓展私募股权投资业务。

  五矿证券业务经营模式为通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费、佣金收入、利息收入以及通过证券投资获取投资收益,公司将持续构建以资本市场为依托的投资银行服务体系,不断增强综合金融服务能力。

  (四)五矿经易期货业务

  五矿经易期货经营期货业务。五矿经易期货主要业务涵盖期货经纪业务、资产管理业务、风险管理业务和期货投资咨询业务等,拥有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所等国内全部期货交易所的席位,是上海国际能源交易中心首批会员。作为中国金融期货交易所全面结算会员,五矿经易期货可为交易结算会员提供结算服务。其中风险管理业务由风险管理子公司五矿产业金融服务(深圳)有限公司开展,主要从事基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务等。

  3 公司主要会计数据和财务指标

  3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

  单位:元  币种:人民币

  ■

  注:营业收入追溯调整2017年金额系根据财政部《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,公司作为个人所得税的扣缴义务人,根据《中华人民共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费在“其他收益”中填列,对可比期间的比较数据进行调整,调增2017年度其他收益1,428,772.61元,调减2017年度营业外收入911,322.99元,调减2017年度其他业务收入517,449.62元。

  3.2 报告期分季度的主要会计数据

  单位:元  币种:人民币

  ■

  4 股本及股东情况

  4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

  ■

  4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

  ■

  5 公司债券情况

  公司全资子公司五矿资本控股有限公司于上海证券交易所公开发行公司债券。

  5.1 公司债券基本情况

  单位:亿元  币种:人民币

  ■

  5.2 公司债券付息兑付情况

  2018年10月27日,五矿资本控股有限公司已完成支付五矿资本控股有限公司2017年公开发行公司债券(第一期)自2017年10月27日至2018年10月27日期间的利息。

  2019年4月10日,五矿资本控股有限公司已完成支付五矿资本控股有限公司2018年公开发行公司债券(第一期)自2018年4月10日至2019年4月9日期间的利息,并完成回售本金的兑付。

  5.3 公司债券评级情况

  评级机构中诚信证券评估有限公司将于本公司年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级,跟踪评级结果等相关信息将根据监管要求或约定在评级机构网站(www.ccxr.com.cn)和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以公告,请投资者关注。

  ■

  ■

  ■

  5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

  发债主体五矿资本控股近两年主要会计和财务指标如下:

  ■

  三 经营情况讨论与分析

  2018年以来,中国经济下行压力较大,但得益于政府实施逆周期调控,仍运行在合理区间内,全年国内生产总值(GDP)90.03万亿元人民币,同比增长6.6%,基本实现总体稳定、稳中有进的目标。但随着金融去杠杆和供给侧结构性改革持续深入,新旧动能转换过程中,历史积累的风险也逐渐暴露,经济下行压力进一步增强。

  面对国内经济增速放缓,金融违约风险事件频发、中小金融机构持续受到挤压、资本市场跌幅巨大等多重不利因素,公司董事会全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想;持续国有企业深化改革,优化风险管控体系及整体业务布局;以加强服务实体经济为宗旨,不断提升产融结合力度;公司整体展现出稳健的发展态势,经营业绩良好。

  (一)经营业绩维持稳定

  2018年,公司经营层按照董事会的既定目标稳步推进各项重点工作,面对复杂多变的市场环境严防风险,持续创新,发展质量进一步夯实,全年经营业绩维持稳定。公司2018年实现营业总收入128.90亿元、净利润26.76亿元,实现归属于上市公司股东的净利润22.49亿元。

  (二)改革创新推动内部管理稳步提升

  一是全面梳理修订了总部决策事项300项、“三重一大”102项,对所属企业核心管控事项170项,明确“三会”权责边界;二是启动经营分析体系优化项目,搭建完整、系统、先进的分析平台,提升管理精细化水平;三是全面加强人力资源管理体系建设,巩固和优化所属企业激励与约束并重的领先管理机制,创新升级人才培养计划,新定《人才培养管理办法》,扎实推进人才选用育留工作;四是制定企业法治建设实施细则等制度,运用法治思维和法治方式深化改革。

  (三)风险管控确保行稳致远

  公司始终以风险合规为所有工作的重中之重,报告期内,未发生重大风险事件和违法违规案件。公司本年以中央提出的“防范化解重大风险”引领全局,紧密围绕风险 “可测、可控、可承受”总体目标,以降低风险发生的可能性、降低风险发生后的影响程度——“两个降低”为落脚点,持续完善全面风险管理体系,提升风险管控核心能力。

  一是优化决策授权体系,进一步厘清各单位职责权限,明确授权事项和规模,“责、权、利”得以统一;

  二是坚持风险总量管理,科学确定整体风险偏好和容忍度,将容忍度切分为信用风险和市场风险限额,严格限额管理;

  三是颁布风险管理政策,制定八大行业交易对手准入标准、集中度风险管理政策等,降低发生风险的可能性及影响程度;

  四是加大风险排查处置力度,对房地产、金融投资等重点业务进行专项排查,落实风险防范和整改措施。

  1 报告期内主要经营情况

  2018年在国家经济结构深度调整、贸易摩擦不断升级的不利环境下,五矿资本严控风险、抢抓机遇,不断调整业务结构,优化资源配置,取得了较好的经营业绩。公司2018年实现营业总收入128.90亿元;实现净利润26.76亿元;实现归属于上市公司股东的净利润22.49亿元。

  1.1 主要控股参股公司分析

  1.11 五矿资本控股有限公司

  公司持有五矿资本控股100%股权。五矿资本控股为控股型公司,主要经营长期性股权投资业务以及自营投资业务。长期性股权投资业务方面,五矿资本控股控股了五矿信托、外贸租赁、五矿证券和五矿经易期货,参股了安信基金、绵阳商行等金融机构,分别经营信托、金融租赁、证券、期货、基金、商业银行等业务,注册资本257.10亿元,截至报告期末,总资产3,301,173.91万元,净资产2,748,127.76万元,投资收益128,842.03万元,净利润88,983.66万元。

  1.12五矿国际信托有限公司

  公司通过五矿资本控股间接持有五矿信托78.002%股权。五矿信托的主要业务为信托业务和固有业务,注册资本60亿元。截至报告期末,总资产165.09亿元,净资产123.62亿元,营业收入24.10亿元,净利润17.20亿元。

  报告期内,公司积极响应监管号召,准确把握信托基本规律、深刻认识信托文化、透彻理解信托商业模式,深入推进“双核驱动”发展战略。同时着力提升资产把控、资金获取、风险控制和创新驱动能力,持续构筑大运营平台及人才发展平台,深入推动业务结构转型、管理服务升级。公司通过对外拓市场,对内挖潜能,实现了历史最佳业绩。

  报告期内,五矿信托的信托资产规模为5,993.97亿元较上年增加819.28亿元,同比增幅15.83%。续存集合资金信托项目634个,信托资产规模约3,790.08亿元;单一资金信托项目220个,信托资产规模约1,369.18亿元;财产权信托项目37个,信托资产规模约834.71亿元。新增集合资金信托496个,共新增规模3251.08亿元,新增单一资金信托66个,共新增规模448.18亿元,新增财产权信托20个,共新增规模440.04亿元

  报告期末,五矿信托固有总资产为165.09亿元,各项资产减值损失准备合计6.48亿元,信用风险资产169.27亿元,其中正常类资产155.14亿元,关注类资产5.85亿元,次级类资产3.4亿元,损失类资产4.88亿元。

  报告期末,五矿信托其他应收款原值11.51亿元,主要为信托项目垫付的款项,根据诉讼进展、抵押物价值、担保情况及可回收情况等因素综合考虑判断,累计已计提坏账准备5.08亿元,其他应收款年末净值为6.43亿元。

  报告期末,五矿信托可供出售金融资产信托产品投资余额152.49亿元,根据项目诉讼进展、抵押物价值、担保情况及可回收情况等因素综合考虑判断,累计已计提资产减值准备1.4亿元,年末净值为151.09亿元。

  固有资产运用情况如下:

  单位:万元   币种:人民币

  ■

  1.13中国外贸金融租赁有限公司

  公司通过五矿资本控股间接持有外贸租赁93.21%股权。外贸租赁为金融租赁公司,主要从事融资租赁业务,融资租赁业务以售后回租为主,注册资本516,613.19万元。截至报告期末,外贸租赁总资产6,508,982.10万元,净资产913,848.54万元;报告期内实现营业总收入434,775.51万元,其中,租金收入323,569.88万元,手续费收入98,792.15万元,利息收入12,413.48万元,实现净利润68,183.87万元。

  报告期内,外贸租赁秉承持续稳健的发展策略,在严控风险的前提下,借助国家重大战略实施和经济转型升级所带来的重大机遇,积极探索特色化与专业化的发展道路,回归租赁业务本源,以大中型国有企业、地方龙头企业、优质上市公司为目标客户,并努力改善传统业务结构,开拓高端机械设备、医疗设备、新能源及新兴产业的市场份额,以求更好地支持和服务实体经济的发展。截至报告期末,外贸租赁融资租赁资产余额632.66亿元,比年初增加66.81亿元,增幅11.81%,存续融资租赁项目共计350个。报告期内,外贸租赁新签融资租赁合同104笔,新签合同金额335.07亿元。

  外贸租赁严格按照监管要求,动态跟踪评估借款人的还款能力、还款记录、还款意愿、项目的担保情况等,真实、客观、谨慎判断租赁资产的风险状况,并据此将租赁资产分为正常、关注、次级、可疑、损失五类。2018年全年,外贸租赁合计计提应收融资租赁款资产减值准备7.07亿元。期末应收融资租赁款资产减值准备余额27.12亿元。报告期末,外贸租赁不良资产率为0.51%,低于行业平均水平。

  截至报告期末,外贸租赁融资租赁资产行业分布如下(单位:万元):

  ■

  1.14五矿证券有限公司

  公司通过五矿资本控股间接持有五矿证券99.76%股权。五矿证券从事的主要业务包括:证券经纪业务;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金销售;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务;证券承销与保荐等,注册资本729,167.89万元。截至报告期末,总资产2,036,772.66万元,净资产781,554.19万元,营业总收入60,317.44万元,净利润24,246.01万元。

  (1) 分业务经营情况

  单位:万元 币种:人民币

  ■

  注:①表中营业收入为证券公司收入,未进行分部间抵消,不包括投资收益和公允价值变动损益。

  ②经纪业务收入主要包含证券经纪业务佣金收入和信用交易佣金收入。

  ③信用业务收入主要包含融出资金和股票质押购回业务产生的利息收入。

  ④其他主要包含逆回购业务利息收入和自有资金利息收入。

  单位:万元   币种:人民币

  ■

  注:①表中营业利润未进行分部间抵消。

  ②其他主要包含投资收益及公允价值变动损益。

  (2) 主要经营指标与行业总体情况

  2017-2018年五矿证券主要经营指标与证券行业比较表

  ■

  注:表中营业收入、营业利润和毛利率均参照证券业协会的统计口径,包含手续费及佣金净收入、利息净收入、投资收益以及公允价值变动损益等;行业数据来源为行业协会。

  报告期内,五矿证券实现营业利润3.28亿元,同比减少6.91%,主要受制于不断收紧的监管政策和市场交投活跃度降低的影响,公司经纪业务利润出现了较大幅度下降,但同时,公司信用业务、资产管理业务、债券自营业务等业务利润大幅增长,从而使公司整体经营结构和盈利模式更趋合理,且营业收入、营业利润和毛利率的变动数均优于行业整体水平。

  1.15五矿经易期货有限公司

  公司通过五矿资本控股间接持有五矿经易期货99.00%股权。五矿经易期货开展的主要业务为期货经纪业务、资产管理业务、风险管理业务及国际业务。其中,风险管理业务由其子公司五矿产业金融开展。五矿经易期货注册资本271,515.15万元。截至报告期末,总资产1,030,962万元,净资产393,472万元;报告期内实现营业总收入551,943万元,净利润15,391万元。

  报告期内,面对期货市场扩容、对外开放等带来的新机遇与新挑战,五矿经易期货紧紧围绕公司战略目标,抓机遇、求发展,及时优化公司治理结构,持续完善合规风控管理体系,深入推进业务转型升级,着力推动各项业务协同发展,各项业务全面发力、多点突破,公司经营业绩稳步增长。全年实现期货经纪业务收入50,459万元,同比上升了6.35%,其中期货手续费收入24,428万元,利息收入27,966万元,其他业务收入81万元。资产管理业务收入1,935万元,同比增长148%,截至报告期末,五矿经易期货资管规模125亿元,同比增长75%。风险管理业务收入499,261万元,同比下降23.19%。

  1.16五矿产业金融服务(深圳)有限公司

  五矿产业金融是五矿经易期货全资的风险管理子公司,注册资本60,000万元人民币,主要从事基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务等。截至报告期末,总资产91,152万元,净资产65,078万元;报告期内实现营业总收入499,261万元,净利润3,314万元。

  1.17安信基金管理有限责任公司

  公司通过五矿资本控股间接持有安信基金39.84%股权。安信基金为各类客户提供包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务等专业理财服务,其主营业务主要可以分为公募基金业务和专户资产管理业务,注册资本50,625万元。截至报告期末,总资产76,594.95万元,净资产52,918.32万元;报告期内实现营业收入33,956.96万元,净利润3,856.70万元。截至报告期末,安信基金管理的公募基金总资产规模338.76亿元,其中股票型79.16亿元,混合型45.26亿元,债券型115.66亿元,货币型98.68亿元。专户资产管理规模123.09亿元。

  1.18绵阳市商业银行股份有限公司

  公司通过五矿资本控股间接持有绵阳商行20.00%股权。绵阳商行的主要业务包括公司银行业务、个人银行业务和金融市场业务,注册资本124,400万元。截至报告期末,总资产8,571,990.51万元,净资产541,791.34万元,营业收入206,848.61万元,净利润63,355.89万元。截至报告期末,各项存款余额527.61亿元,同比增长14.29%;各项贷款余额396.94亿元,同比增长36.61%;全行实现税前利润8.32亿元,同比增长0.74%;不良贷款率1.77%,同比上升0.43个百分点;拨备覆盖率174.43%,同比下降14.96个百分点;资本充足率11.94%,同比上升0.82个百分点。

  1.2 公司发展战略

  2018年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年,是落实“十三五规划”的关键之年,对于金融行业而言亦是充满巨大挑战和不确定性的一年。“强监管、去杠杆、控风险,引导金融回归实体经济”成为金融行业发展的主线,资管新规等一系列重磅文件接连出台,传统金融业务和发展模式面临极大冲击,创新发展和业务转型是目前金融各子行业亟需破解的难题。面对内外部环境的急剧变化,五矿资本将继续秉持“成为中国一流综合性产业金融服务平台”的战略愿景,以“服务实体经济,创造股东价值”为使命,以内部为根据地、以外部为主战场,全面推进金控平台由持股型向事业型转型,全方位实现经营模式转换,持续打造综合金融服务体系和“产融协同、以融促产”的行业标杆。

  2019年,公司将推进以下重点工作:一、做强做优各项金融业务,牢牢把握“提升当期经营业绩与促进内涵价值增长并举”的发展思路,大力增强渠道能力和投研能力,推动各项金融业务盈利能力与市场地位的实质性提升;二是深化融融协同和产融协同,强化资源整合和协同机制,打造跨牌照的一体化综合金融服务体系,并充分发挥产业背景优势,深挖产业链潜力、捕捉业务机会、创新业务模式,成为特色化、综合化产业金融服务商;三是择机推进股权多元化和体制机制改革,引入具有战略资源的优质股东,同时公司内部优化治理结构、管控体系和人才机制,进一步推进市场化运作,提高运营决策效率,激发公司发展活力;四是多措并举化解风险挑战,严守风险底线,做好大势研判、风险识别、风险监测和风险防控,持续加强风险管理制度建设、体系建设和能力建设,确保公司依法合规经营、长期稳健增长。

  1.3 经营计划

  五矿资本作为央企产业背景的金融控股公司,在新的一年要继续以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导,对照中央“六稳”工作要求,继续坚持“稳字当头、牢守底线、保持韧劲、布局长远”的总体思路,把握金融行业“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”的时代定位,持续推进深化改革,确保科学稳健发展。2019年金融监管形势更趋“严、紧、硬”,金融领域风险将进一步加速暴露,行业将进入规范理性发展期,整体盈利水平将呈现趋势性下降。五矿资本在此大背景下,将加快业务转型与模式创新,严格控制风险,公司将做好以下工作:

  一是加强顶层设计,编制五矿资本2019-2021年三年规划,启动五矿资本及所属各单位“十四五”规划的编制工作,完善所属企业战略管理体系,全面提升所属企业战略管理水平。发挥上市公司优势,加强与外部潜在投资者的沟通,把握增资扩股机会,尝试为五矿资本及所属企业引入新的战略投资者。

  二是要发挥央企金控上市公司优势和金融全牌照优势,培育一流金融服务体系,加强多牌照整合营销,统筹提供“一揽子”产品和“一站式”服务,做强主动管理型业务,提升盈利能力和竞争力,以服务产业为根本,分层次开发市场,同央企和大型金融机构推进高层战略合作,打造国内一流的综合性产业金融服务企业;

  三是提高各子公司业务能力,五矿信托将继续深入贯彻落实“双核驱动”核心战略,专注于优质资产获取、资金渠道拓展、风险管理及创新驱动四种能力建设,完善“运营有形”与“人才无形”,两大平台,积极发挥科技、文化、服务三项支撑,坚持“共荣共生共赢”发展理念,稳健经营提升业绩;外贸租赁将立足租赁本源、专注主业,实现规范理性可持续的发展。以严控经营风险为底线,坚持金融服务实体经济,坚持兼顾当期业绩获得与长期价值积累,在公司治理、风险防控、信息系统建设等领域进行管理提升;五矿证券将夯实基础、重点突破,着力推动业务转型升级,顺应“以客户为中心”的发展趋势和业务转型发展新形势,强化中后台职能服务升级,强化保障、补齐短板,着力构建公司核心能力;五矿经易期货将坚持服务实体经济的宗旨,充分激发经纪业务活力,增强创新业务与经纪业务的联动效应,不断提升公司的核心竞争力。

  四是要严控各类金融风险,严守风险底线,深刻认识中央提出的防范化解重大风险攻坚战的战略要求,做好大势研判、行业分析和金融企业各项风险管理工作;优化工作模式,提升风险识别和防控能力,持续加强风险管理的制度建设、体系建设和能力建设,加强行业调研对标,完善风险治理架构,优化授权和风险限额体系,探索风险管控与行业研究的联动机制,增强风险识别、评估、监测、处置等综合能力;紧跟行业监管形势,加强重点领域、重点行业的风险排查力度,确保公司风险总体可控;完善内控体系,推进缺陷整改和管理提升;围绕管控重点,深入业务经营和风险节点,积极开展专项审计,提升辅助决策水平。

  五是优化内部治理结构,提升效率和质量,加快转变经营管理方式。积极推行授权清单,做实公司治理,激发市场化机制的活力,提高运营决策效率,满足上市公司独立经营和金融企业持续发展的内在需求

  2 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

  (1)重要会计政策变更

  ①根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),本公司对财务报表格式主要进行了以下修订:

  A、资产负债表

  将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”;

  将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”;

  将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”;

  将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”;

  将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目;

  将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”;

  将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。

  B、利润表

  从原“管理费用”中分拆出“研发费用”;

  在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目;

  C、股东权益变动表

  在“股东权益内部结转”行项目下,将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。

  本公司对可比期间的比较数据按照财会[2018]15号文进行调整。

  财务报表格式的修订对本公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。

  ②根据财政部《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,本公司作为个人所得税的扣缴义务人,根据《中华人民共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费在“其他收益”中填列,对可比期间的比较数据进行调整,调增2017年度其他收益1,428,772.61元,调减2017年度营业外收入911,322.99元,调减2017年度其他业务收入517,449.62元。

  本公司实际收到的政府补助,无论是与资产相关还是与收益相关,在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报。

  (2)重要会计估计变更

  本公司本期不存在应披露的重要会计估计变更

  3 与上年度财务报告相比,对财务报表合并范围发生变化的,公司应当作出具体说明。

  2018年3月,本公司转让原持有的松桃金瑞矿业开发有限公司(以下简称金瑞矿业)55%股权。2018年11月,下属子公司湖南金瑞锰业有限公司(以下简称金瑞锰业)进入破产清算程序。上述两家子公司不再纳入本公司合并范围。

  截至2018年12月31日止,本集团合并范围包括1户直接控股子公司五矿资本控股、4户间接控股的子公司和7个结构化主体,具体情况详见公司财务报表附注财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

  证券代码:600390                  证券简称:五矿资本     编号:临2019-012

  五矿资本股份有限公司

  第七届董事会第十九次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  五矿资本股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十九次会议通知于2019年4月16日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出,会议于2019年4月26日上午9:00在五矿广场C208-C209会议室召开。会议应到董事9人,实到董事9人;公司全体监事及高管列席了会议。会议由公司董事会召集,由董事长任珠峰先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定,是合法、有效的。与会董事经过认真审议,表决并通过如下决议:

  一、审议通过《公司2018年度总经理工作报告》;

  批准《公司2018年度总经理工作报告》。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  二、审议通过《公司2018年度董事会工作报告》;

  同意《公司2018年度董事会工作报告》。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  三、审议通过《公司2018年度财务决算报告》;

  同意《公司2018年度财务决算报告》。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  四、审议通过《公司2018年度利润分配预案》;

  经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,本公司2018年度母公司实现净利润935,728,641.66元,减去提取法定盈余公积金83,199,022.28元,加上母公司期初未分配利润-103,738,418.84元,减去报告期内分配的利润742,180,804.31元,本年度母公司可供分配利润为6,610,396.23元。

  鉴于五矿资本为控股型公司,母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红,而各级子公司2018年度的分红方案尚未实施。为此,五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案,并计划于2019年中期提出利润分配预案。同意公司2018年度不进行利润分配,也不进行公积金转增股本。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  五、听取审议《公司2018年度独立董事述职报告》;

  具体内容详见公司于2019年4月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《公司2018年度独立董事述职报告》。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  六、听取审议《公司2018年度董事会审计委员会履职报告》;

  具体内容详见公司于2019年4月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《公司2018年度董事会审计委员会履职报告》。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  七、审议通过《公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》;

  同意公司2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(临2019-014)。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  八、审议通过《公司2018年度社会责任报告》;

  同意《公司2018年度社会责任报告》。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《公司2018年度社会责任报告》。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  九、审议通过《关于计提2018年度相关资产减值准备的议案》;

  同意公司在2018年度计提相关资产减值准备,金额100,139.20万元。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司关于计提2018年度相关资产减值准备的公告》(临2019-015)。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十、审议通过《关于计提辞退福利的议案》;

  同意公司在2018年度财务报告中补提辞退福利143.91万元。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司关于计提辞退福利的公告》(临2019-016)。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十一、审议通过《关于核销其他应收款、可供出售金融资产的议案》;

  同意公司在2018年度对五矿资本控股有限公司及下属子公司的其他应收款29,904.42万元、可供出售金融资产51,832.19万元进行财务核销。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司关于核销其他应收款、可供出售金融资产的公告》(临2019-017)。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十二、审议通过《关于变更会计政策的议案》;

  同意公司根据财政部于2017年修订并发布的一系列与金融工具相关会计政策(以下简称“新金融工具准则”)以及于2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号,以下简称“通知”)要求,对与金融工具相关会计政策由原金融工具准则变更为新金融工具准则,并对财务报表格式按通知规定进行修订。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司关于会计政策变更的公告》(临2019-018)。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十三、审议通过《公司2018年度内部控制评价报告》;

  批准《公司2018年度内部控制评价报告》。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《公司2018年度内部控制评价报告》。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十四、审议通过《公司2018年度内部控制审计报告》;

  批准《公司2018年度内部控制审计报告》。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《公司2018年度内部控制审计报告》。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十五、审议通过《公司2018年年度报告》及摘要;

  同意《公司2018年年度报告》及摘要。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《公司2018年年度报告》及摘要。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十六、审议通过《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》;

  同意公司2019年度日常关联交易的发生类型和预计发生额。

  本次事项构成关联交易,关联董事任珠峰、赵智、薛飞、张树强、杜维吾已回避表决。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司关于预计公司2019年度日常关联交易的公告》(临2019-019)。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:四票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十七、审议通过《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》;

  同意公司及子公司利用在投资等待期内临时闲置资金,在单日最高余额不超过97亿元(含97亿元)人民币范围内批准购买金融机构发行的理财产品。提请股东大会授权董事会,并同意由董事会进一步授权公司经理层办理上述具体事宜。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司关于公司及全资子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的公告》(临2019-020)。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十八、审议通过《公司2019年度财务预算报告》;

  批准《公司2019年度财务预算报告》。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  十九、审议通过《公司2019年第一季度报告》及正文;

  批准《公司2019年第一季度报告》及正文。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《公司2019年第一季度报告》及正文。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  二十、审议通过《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》;

  同意公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险及相关具体方案。提请股东大会在方案内授权董事会,并同意董事会进一步授权公司经理层办理全体董事、监事、高管责任险购买的相关事宜及在今后董事、监事、高管责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告》(临2019-021)。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  二十一、审议通过《关于选举公司独立董事的议案》;

  同意提名程凤朝先生为公司第七届董事会独立董事候选人,任职期限自股东大会通过之日起至本届董事会任期届满为止。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》(临2019-022)。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  二十二、审议通过《关于召开2018年年度股东大会的议案》;

  根据公司工作安排,同意公司于2019年5月20日(星期一)以现场会议和网络投票相结合的方式召开2018年年度股东大会。

  具体内容详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》(临2019-023)。

  此项议案的表决结果是:九票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占董事会有效表决权的100%。

  股东大会还将听取议案五之情况汇报。

  特此公告。

  五矿资本股份有限公司董事会

  二〇一九年四月二十七日

  股票代码:600390    股票简称:五矿资本           公告编号:临2019-018

  五矿资本股份有限公司

  关于会计政策变更的公告

  ■

  重要内容提示:本公司于2019年1月1日起变更会计政策,自2019年一季报起按新金融工具准则要求进行会计报表披露,不重述前期可比数,就数据影响调整2019年年初留存收益和其他综合收益。上述新金融工具准则实施对公司财务报告将产生一定的影响。

  一、 本次会计政策变更的概述

  (一)会计政策变更原因及变更时间

  财政部自2017年以来修订了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融工具列报》等四项金融工具准则,同时要求境内外同时上市的企业,以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业在2018年1月1日起施行;其他境内上市企业自2019年1月1日起施行。根据上述会计准则的修订及执行期限要求,公司对会计政策相关内容进行调整,并从2019年1月1日起开始执行。与此同时,按照通知要求,公司自2019年1月1日起根据一般企业财务报表格式(适用于已执行新金融准则或新收入准则的企业)编制公司的财务报表。

  (二)变更前采用的会计政策

  本次会计政策变更前,公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。财务报表格式执行通知要求的一般企业财务报表格式(适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业)。

  (三)变更后采用的会计政策

  本次会计政策变更后,公司将按照上述财政部于2017年以来修订的四项金融工具准则及相关规定执行,其他未变更部分,仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则-基本原则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。财务报表格式执行通知要求的一般企业财务报表格式(适用于已执行新金融准则或新收入准则的企业)。

  (四)审批程序

  2019年4月26日,公司第七届董事会第十九会议审议通过了《关于变更会计政策的议案》。本次会计政策变更无需提交本公司股东大会审议。

  二、 本次会计政策变更具体情况及对本公司的影响

  (一)会计政策变更的具体情况

  根据新金融工具准则相关规定,公司需结合业务模式以及金融资产的合同现金流量特征将金融资产分类为“以摊余成本计量的金融资产”、 “以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类;金融资产减值会计由“已发生损失法”改为“预期损失法”;新套期会计更加如实地反映企业的风险管理活动,套期会计的有效性的要求较原准则放宽。

  根据通知要求,公司于2019年1月1日起执行一般企业财务报表格式(适用于已执行新金融准则或新收入准则的企业),科目新增情况如下:

  1.资产负债表:

  (1) “交易性金融资产”行项目,反映资产负债表日企业分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,以及企业持有的直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的期末账面价值。

  (2) “债权投资”行项目,反映资产负债表日公司以摊余成本计量的长期债权投资的期末账面价值。

  (3) “其他债权投资”行项目,反映资产负债表日企业分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的长期债权投资的期末账面价值。

  (4) “其他权益工具投资”行项目,反映资产负债表日企业指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资的期末账面价值。

  (5) “交易性金融负债”行项目,反映资产负债表日企业承担的交易性金融负债,以及企业持有的直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的期末账面价值。

  2.利润表:

  (1) “信用减值损失”行项目,反映企业按照《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》(2017 年修订)的要求计提的各项金融工具减值准备所形成的预期信用损失。

  (2) “净敞口套期收益”行项目,反映净敞口套期下被套期项目累计公允价值变动转入当期损益的金额或现金流量套期储备转入当期损益的金额。

  (3) “其他权益工具投资公允价值变动”行项目,反映企业指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资发生的公允价值变动。

  (4) “企业自身信用风险公允价值变动”行项目,反映企业指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,由企业自身信用风险变动引起的公允价值变动而计入其他综合收益的金额。

  (5) “其他债权投资公允价值变动”行项目,反映企业分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资发生的公允价值变动。

  (6) “金融资产重分类计入其他综合收益的金额”行项目,反映企业将一项以摊余成本计量的金融资产重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产时,计入其他综合收益的原账面价值与公允价值之间的差额。

  (7) “其他债权投资信用减值准备”行项目,反映企业按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》(2017 年修订)第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的损失准备。

  (8) “现金流量套期储备”行项目,反映企业套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分。

  3.所有者权益变动表:

  “其他综合收益结转留存收益”行项目,主要反映:(1)企业指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转入留存收益的金额;(2)企业指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债终止确认时,之前由企业自身信用风险变动引起而计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转入留存收益的金额等。

  (二)会计政策变更对公司的影响

  根据财政部要求,在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业,自2018年1月1日起施行;其他境内上市企业自2019年1月1日起施行,因此,本公司自2019年1月1日起施行上述修订后的金融工具准则。根据衔接规定,涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的,无需调整,但应当对期初留存收益或其他综合收益进行追溯调整。因此,本公司于2019年1月1日起变更会计政策,自2019年一季报起按新金融工具准则要求进行会计报表披露,不重述前期可比数,就数据影响调整2019年年初留存收益和其他综合收益。上述新金融工具准则实施对公司财务报告将产生一定的影响。

  三、 独立董事、监事会的结论性意见

  1、公司独立董事已对变更会计政策事项发表了独立意见:公司根据财政部于2017年修订并发布的一系列与金融工具相关会计政策(以下简称“新金融工具准则”)以及于2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号,以下简称“通知”)要求,对与金融工具相关会计政策由原金融工具准则变更为新金融工具准则,并对财务报表格式按通知规定进行修订。本次会计政策变更是根据财政部发布的相关通知要求进行的合理变更,符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的相关规定,能够更加客观、真实地反映公司财务状况和经营成果,符合公司实际情况,变更事项审议程序符合相关法律、法规的规定,不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司本次会计政策变更。

  2、公司第七届监事会第十五次会议审议通过了《关于变更会计政策的议案》,监事会认为本次公司变更会计政策是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更,符合《企业会计准则》及相关规定,符合公司实际情况,其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定,没有损害公司及中小股东利益,同意公司根据财政部于2017年修订并发布的一系列与金融工具相关会计政策(以下简称“新金融工具准则”)以及于2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号,以下简称“通知”)要求,对与金融工具相关会计政策由原金融工具准则变更为新金融工具准则,并对财务报表格式按通知规定进行修订。

  四、 备查文件

  1、公司董事会关于会计政策变更的说明;

  2、公司监事会关于会计政策变更的说明;

  3、独立董事关于公司会计政策变更事项的独立意见;

  特此公告。

  五矿资本股份有限公司董事会

  二〇一九年四月二十七日

  证券代码:600390        证券简称:五矿资本       编号:临2019-013

  五矿资本股份有限公司

  第七届监事会第十五次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  五矿资本股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第十五次会议通知于2018年4月16日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出,会议于2018年4月26日上午11:00在五矿广场C208-C209会议室召开。会议应到监事5人,实到监事5人。会议由监事会主席潘中艺先生召集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定,是合法、有效的。与会监事经过认真审议,通过如下决议:

  一、审议通过《公司2018年度监事会工作报告》;

  同意《公司2018年度监事会工作报告》。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  二、审议通过《公司2018年度财务决算报告》;

  同意《公司2018年度财务决算报告》。公司2018年度财务决算报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定;财务决算报告的内容真实、准确、完整,真实地反映了公司的实际情况。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  三、审议通过《公司2018年度利润分配预案》;

  经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,本公司2018年度母公司实现净利润935,728,641.66元,减去提取法定盈余公积金83,199,022.28元,加上母公司期初未分配利润-103,738,418.84元,减去报告期内分配的利润742,180,804.31元,本年度母公司可供分配利润为6,610,396.23元。    鉴于五矿资本为控股型公司,母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红,而各级子公司2018年度的分红方案尚未实施。为此,五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案,并计划于2019年中期提出利润分配预案。同意公司2018年度不进行利润分配,也不进行公积金转增股本。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  四、审议通过《公司2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》;

  同意公司2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。公司公司2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告反映了公司募集资金使用的实际情况。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  五、审议通过《公司2018年度社会责任报告》;

  监事会根据法律法规的有关要求,对董事会编制的公司2018年度社会责任报告进行了认真严格的审核,并提出了如下书面审核意见:

  与会监事一致认为:

  1、公司2018年度社会责任报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

  2、公司2018年度社会责任报告的内容符合《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的相关要求,所包含的信息能真实地反映出公司2018年度在对股东的权益保护、职工权益保护、环境保护和可持续发展、公共关系和公益事业等方面都积极履行了社会责任。

  同意《公司2018年度社会责任报告》。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  六、审议通过《关于计提2018年度相关资产减值准备的议案》;

  监事会认为:本次计提资产减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定;符合企业会计准则等相关规定,依据充分;计提后更能公允反映公司资产状况,符合公司实际情况。同意公司在2018年度计提相关资产减值准备,金额100,139.20万元。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  七、审议通过《关于计辞退福利的议案》;

  监事会认为:本次计提辞退福利符合《企业会计准则》的规定,并履行了相应的决策程序,不存在损害公司及全体股东利益的情况,同意本次计提辞退福利。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  八、审议通过《关于核销其他应收款、可供出售金融资产的议案》;

  监事会认为:本次核销其他应收款、可供出售金融资产符合《企业会计准则》的规定,并履行了相应的决策程序。核销后更能公允反映公司资产状况,符合公司实际情况,不存在损害公司及全体股东利益的情况,同意本次核销其他应收款、可供出售金融资产。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  九、审议通过《关于变更会计政策的议案》;

  监事会认为:本次公司变更会计政策是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更,符合《企业会计准则》及相关规定,符合公司实际情况,其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定,没有损害公司及中小股东利益,同意公司根据财政部于2017年修订并发布的一系列与金融工具相关会计政策(以下简称“新金融工具准则”)以及于2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕15号,以下简称“通知”)要求,对与金融工具相关会计政策由原金融工具准则变更为新金融工具准则,并对财务报表格式按通知规定进行修订。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  十、审议通过《公司2018年度内部控制评价报告》;

  同意《公司2018年度内部控制评价报告》。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  十一、审议通过《公司2018年度报告》及摘要;

  根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《公开发行证券的  公司信息披露内容与格式准则第 2 号〈年度报告的内容与格式〉》(2017年修订)的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求,公司监事会对公司2018年度报告进行了全面了解和审核。监事会认为:

  1、公司2018年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定;

  2、公司2018年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2018年度的财务状况和经营成果等事项;

  3、在公司监事会提出本意见前,我们没有发现参与2018年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  同意《公司2018年度报告》及其摘要。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  十二、审议通过《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》;

  监事会认为:公司关联交易遵循《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关法律法规,严格履行了审批程序和信息披露制度,严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则,以市场价格为依据进行交易,未损害上市公司及其股东的利益。同意公司2019年度日常关联交易的发生类型和预计发生额。

  本议案还须提交公司2018年年度股东大会审议批准。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  十三、《公司2019年度财务预算报告》;

  同意《公司2019年度财务预算报告》。

  此项议案的表决结果是:五票同意,零票反对,零票弃权,赞成票占监事会有效表决权的100%。

  十四、审议通过《公司2019年第一季度报告》及正文;

  同意《公司2019年第一季度报告》及正文。

  公司监事会通过认真审核《公司2019年第一季度报告》及正文,发表如下审核意见:

  1、本报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

  2、本报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营成果和财务状况等事项。

  3、在提出本意见前,没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  4、本公司监事会及全体监事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

  公司代码:600390            公司简称:五矿资本

  (下转B327版)

下一篇 4 放大 缩小 默认
+1
满意度:
综合得分:
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 140145号 京公网安备110102000060-1
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved