一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以2018年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.40元（含税），共计派发现金红利320,820,192元。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本，剩余未分配利润171,175,630.46元留存下一年度。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）报告期内公司从事的主要业务

　　报告期内，公司从事的主营业务未发生变化。根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司的主营业务之一为私募股权投资管理业务，属于大类“J金融行业”中的子类“69其他金融业”, 主营业务之二为房地产开发与经营，属于“K70房地产业”。

　　（二）报告期内公司的经营模式

　　1、私募股权投资管理业务

　　公司作为一家PE机构，拥有不同于一般实体企业和其他类型金融企业的商业模式。公司的商业模式可以总结为“融、投、管、退”四个主要阶段，即通过私募方式向基金出资人募集资金，将募集的资金投资于企业的股权，最终通过股权的增值为基金赚取投资收益。公司通过向基金收取管理费及管理报酬来获取收入。

　　经过长时间的探索、实践和积累，公司形成了一整套有关募资、投资、管理、退出的流程，并由公司各业务部门分工协作，密切配合，完成各项工作。其在管基金多以合伙企业的组织形式设立，该等合伙企业的普通合伙人主要由公司的下属子公司担任。

　　2、房地产开发与经营业务

　　2018年，公司房地产业务继续聚焦“紫金城”项目的开发和销售。“紫金城”项目定位为南昌市区核心地段的中高档住宅及物业的开发及销售，主要客户定位为本地及外来中高端消费群体。 “紫金城”项目销售模式为公开发售，报告期内可售物业为“紫金城”项目四期新增住宅、三期尾盘住宅、车位、底商，出租物业为A栋写字楼。报告期内“紫金城”项目四期住宅项目售罄。

　　（三）报告期内的行业情况

　　1、私募股权投资行业

　　截至2018年12月底，中国基金业协会已登记私募基金管理人24,448家，较2017年末存量机构增加2,002家，同比增长8.92%；已备案私募基金74,642只，较2017年末在管私募基金数量增加8,244只，同比增长12.38%；管理基金规模12.78万亿元，较2017年末增加1.68万亿元，同比增长15.12%；私募基金管理人员工总人数24.57万人，较2017年末增加7,422人，同比增长3.12%。

　　截至2018年12月底，已登记私募证券投资基金管理人8,989家，已备案私募证券投资基金35,688只，基金规模2.24万亿元；私募股权、创业投资基金管理人14,683家，私募股权投资基金27,176只，基金规模7.71万亿元，创业投资基金6,508只，基金规模0.89万亿元，其他私募投资基金管理人776家，其他投资基金5,270只，基金规模1.94万亿元。

　　截至2018年12月底，已登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元及以上的有234家，管理基金规模在50-100亿元的有274家，管理基金规模在20-50亿元的有671家，管理基金规模在10-20亿元的有801家，管理基金规模在5-10亿元的有1,155家，管理基金规模在1-5亿元的有4,308家，管理基金规模在0.5-1亿元的有2332家。截至2018年12月底，已登记的私募基金管理人有管理规模的共21,381家，平均管理基金规模5.98亿元。

　　2018年，我国私募股权行业在资金募集、投资与退出回报等方面都表现出较高的趋同性。2018年，我国私募股权市场呈现出以下几个特征：

　　募资方面，2018年随着《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等一系列金融监管制度的发布与实施。加之，中美贸易摩擦不断，“募资难”已成为2018年国内股权投资机构的共识。与国内资金源头收紧的趋势相反，金融市场对外开发力度增加吸引了大量国际资本布局中国股权投资行业。总体而言，2018年中国股权投资市场募资端出现了人民币基金遇冷、外资持续活跃的新特征，未来市场中具有双币种募资能力的投资机构将获得竞争优势。

　　投资方面，从投资行业来看，2018年我国私募股权投资市场行业均集中在IT、互联网和医疗健康领域。IT领域超过了互联网，成为了资本最受关注的行业。围绕着人工智能、IT硬件、软件、服务项目受到资本关注，传统互联网项目投资活跃度略有降低。生物医疗领域依旧保持良好的增长趋势。

　　退出方面，当前股权基金的退出主要集中在IPO退出、并购退出及股权转让三种方式，IPO依旧是私募股权投资市场第一大退出方式，其次为并购和股权转让。但是，IPO市场审核“严紧硬”的态势及“减持新规”影响下，股权投资基金IPO退出总量显著下滑，一级市场与二级市场价差红利缩小，随着二级市场估值中枢下移，一级市场整体竞争更为激烈，估值水平被逐渐推高，一二级市场之间的价差进一步缩小；与此同时，我国股权投资市场也在呼吁新的退出渠道，“科创板”的诞生将为中小型企业的上市及股权投资机构的退出提供有力的补充。

　　2、房地产行业

　　2018年中国房地产行业调控持续，短期内为防范市场风险，企业总体战略性放缓，以谨慎投资、加紧去化为主基调。不同规模、不同类型房企的拿地投资战略出现分化，但整体投资力度趋缓。而行业增速的放缓也对房企的发展战略提出了更高的要求，越来越多的房企通过更名突出多元业务板块定位，以谋求新的利润增长点。

　　房地产销售方面：2018 年，全国实现商品房销售面积 17.2 亿㎡，同比增长 1.3%；实现商品房销售金额 15.0万亿元，同比增长 12.2%；销售面积和销售金额同创历史新高，但在政策高压的累积效应之下，销售面积和金额同比增速分别较 2017 年放缓 6.4 和 1.5 个百分点。

　　房价整体趋稳、涨幅持续收窄，截至 2018 年底，百城新建住宅价格环比涨幅连续 26 个月在1%以内，其中 12 月单月环比涨幅为 0.25%、涨幅明显回落，36 个城市环比下跌，是年内下跌城市数量最大月份；2018 年百城住宅价格累计上涨 5.09%，较 2017 年收窄 2.06 个百分点。

　　房地产土地购置方面：2018 年，全国商品房新开工面积 20.93 亿㎡，创近十年新高，同比增加 17.2%，市场下行期房企倾向高周转，加紧开工出货。全年房地产开发企业土地购置面积 2.91 亿平方米，增长 14.2%，较去年回落 1.6 个百分点，土地成交价款 1.61 万亿元，同比增长 18.0%，比上年回落 31.4 个百分点，年内房企投资热情冲高回落，拿地趋于谨慎。全年房地产开发投资 12.03 万亿元，同比增长 9.5%，增速比上年提高 2.5 个百分点, 较 1-11 月份回落 0.2 个百分点，增长后劲略有不足。

　　房地产开发建设方面：中央维持房地产资金监管力度，房地产融资渠道保持收紧，开发贷、发债、股权融资及海外融资等均受到影响，2018 年房地产开发资金来源 16.6 万亿元，同比上涨 6.4%；从资金来源构成来看，国内贷款和自筹资金占比为 14.5%和 33.6%，自筹资金占比略有回升，销售市场的活跃，使得其他资金来源(主要为预收款和按揭款)占比再度提升 0.7 个百分点至 51.8%。

　　报告期内南昌地区房地产行业运行基本情况：2018年南昌地区实现销售面积750万平方米，同比增长7%；实现销售金额775亿元，同比增长12%。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2018报告期内，公司共实现营业收入8.15亿元，同比增加7.82%（其中私募股权投资管理业务实现营业收入7.13亿元，较上年同期减少0.03%；房地产业务实现收入1.02亿元，较上年同期增加138.46%），营业成本0.56亿元，同比增加398.50%；归属于母公司所有者的净利润2.84亿元，同比减少12.24%。截至报告期末，公司资产总额59.27亿元，同比增加24.69%；归属于母公司的所有者权益为21.66亿元，同比增长7.55%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用□不适用

　　公司根据《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的要求，公司作为执行企业会计准则且尚未执行新金融准则和新收入准则的非金融企业，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）的要求编制财务报表，并对比较报表的列报进行相应调整。

　　本次会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，详见附注第十一节“五、33.重要会计政策和会计估计的变更”。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用√不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　截至报告期末，公司纳入合并范围的子公司54家, 与上年相比，因注销、转让减少23家，因新设立子公司而增加5家；新增纳入合并范围私募股权基金63只，具体见本节附注“九 、在其他主体中的权益”。

　　证券代码：600053      证券简称：九鼎投资      编号：临2019—030

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　Kunwu Jiuding Investment HoldingsCO.,Ltd

　　关于涉及诉讼事项的结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●案件所处的诉讼阶段：撤诉。

　　●昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）所处当事人地位：被告。

　　●河南九鼎投资管理有限公司（以下简称 “河南九鼎”）的‘九鼎’文字商标在 “信用社、银行、资本投资、金融服务”服务上现已无效。

　　●是否会对公司损益产生负面影响：本次诉讼案件原告已撤诉，故本次案号涉及的侵权诉讼事项已完结。本次诉讼不会对公司本年度经营业绩产生影响。

　　近日，公司收到北京市朝阳区人民法院《民事裁定书》（2018）京0105民初59818号，北京市朝阳区人民法院作出裁定，准许原告河南九鼎投资管理有限公司撤诉。

　　一、本次诉讼的基本情况

　　本次诉讼的具体情况如下：

　　1、2017年，公司收到河南九鼎的《民事诉状》，河南九鼎以商标侵权为由起诉本公司。

　　原告：河南九鼎投资管理有限公司

　　法定代表人：陈延昭

　　被告一：昆吾九鼎投资管理有限公司

　　法定代表人：康青山

　　被告二：昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　法定代表人：古志鹏

　　被告三：同创九鼎投资控股有限公司

　　法定代表人：吴刚

　　原告诉称：

　　“原告河南九鼎投资管理有限公司注册成立于1999年12月08日，自成立之初至今，一直持续正常经营，在符合要求的领域开展对外投资业务。2015年7月7日，原告经国家工商行政管理总局商标局核准注册了‘九鼎’文字商标，商标注册号为13914447，核定服务项目为36类资本投资、金融服务等。

　　被告一、被告二作为被告三旗下关联公司，且为股权投资及金融类企业，在其公司的经营及对外宣传等活动中长期突出使用与其企业名称字样不符的‘九鼎投资’字样，该字样中的‘九鼎’及后缀‘投资’与原告持有的‘九鼎’注册商标及核定服务项目一一对应，造成社会公众及相关单位在资本投资、金融服务等领域将原告与三被告产生混淆和误认，扰乱了原告的正常生产经营等活动，侵犯了原告的注册商标专用权。”

　　原告请求：

　　（1）判令被告一、被告二立即停止使用“九鼎投资”字样；

　　（2）判令上述三被告共同赔偿原告因制止侵权行为支付的合理费用：律师代理费10万元，公证费3000元，证据查询费180元，邮寄费200元，共计103380元；

　　（3）本案诉讼费由三被告共同承担。

　　2、2017年7月17日，公司就河南九鼎持有的第13914447号“九鼎”商标向国家工商行政管理总局商标评审委员会（以下简称“商评委”，现已更名为国家知识产权局商标局）提出无效宣告请求。

　　3、2018年4月23日，商评委作出《关于第13914447号“九鼎”商标无效宣告请求裁定书》（商评字[2018]第0000075746号），裁定该商标在“信用社、银行、资本投资、金融服务”服务上予以无效宣告。

　　随后，河南九鼎不服上述裁定，向北京知识产权法院提起行政诉讼。2018年12月14日，北京知识产权法院作出《行政判决书》（（2018）京73行初6348号），判决驳回河南九鼎的诉讼请求。

　　河南九鼎未上诉，商评委的裁定现已生效，河南九鼎的该商标在 “信用社、银行、资本投资、金融服务”服务上现已无效。

　　二、本次案件的结果

　　近日，北京市朝阳区人民法院《民事裁定书》（2018）京0105民初59818号，《民事裁定书》的主要正文引述如下：

　　本院在审理原告河南九鼎投资管理有限公司与被告昆吾九鼎投资管理有限公司、被告昆吾九鼎投资控股股份有限公司、被告同创九鼎投资控股有限公司侵害商标权纠纷一案中，原告河南九鼎投资管理有限公司向本院提出撤诉申请。

　　本院认为，原告河南九鼎投资管理有限公司自愿撤诉，理由正当，应予准许。

　　依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十五条第一款之规定，裁定如下：

　　准许原告河南九鼎投资管理有限公司撤诉。

　　三、本次诉讼对公司的影响

　　本次诉讼案件原告已撤诉，故本次案号涉及的侵权诉讼事项已完结。本次诉讼不会对公司本年度经营业绩产生影响。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1、北京市朝阳区人民法院《民事裁定书》（2018）京0105民初59818号

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2019年4月27日

　　证券代码：600053      证券简称：九鼎投资       编号：临2019—025

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

　　第八届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）第八届董事会第三次会议通知于2019年4月16日以书面和电子邮件等方式发出，会议于2019年4月26日在公司会议室召开。会议由董事长蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次董事会的召集符合《公司法》和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　（一）《公司2018年度报告全文及摘要》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　公司2018年度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；2018年度报告摘要详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（二）《公司2018年度董事会工作报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（三）《公司2018年度总经理工作报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　（四）《公司2018年度财务决算报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（五）《公司2018年度利润分配预案》

　　经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度母公司实现净利润449,619,273.97元，按规定以当年净利润的10%提取法定盈余公积金44,961,927.40元，加上年初未分配利润87,338,475.89元，2018年末可供股东分配的利润491,995,822.46元。

　　公司2018年度利润分配预案为：

　　公司拟以2018年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.40元（含税），共计派发现金红利320,820,192元。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本，剩余未分配利润171,175,630.46元留存下一年度。

　　公司独立董事发表意见如下：

　　2018年度利润分配是基于公司目前经营需求、投资计划等因素考虑，从公司发展的长远利益出发，有利于维护股东的权益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次利润分配预案符合公司实际情况，符合《公司章程》中现金分红政策等相关规定，符合相关法律法规规定。因此，我们同意董事会提出的《2018年度利润分配预案》，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于2018年度利润分配预案的公告》(临2019-027)。

　　（六）《公司2018年度内部控制评价报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2018年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（七）《公司2018年度内部控制审计报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2018年度内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（八）《公司2018年度社会责任报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2018年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（九）《关于聘请2019年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

　　北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2018年的审计工作中，坚持以“独立、客观、公正、及时”的审计原则圆满完成了与公司约定的各项审计业务。经公司董事会审计委员会推荐，公司拟续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，负责本公司2019年度的财务审计和内控审计工作，并提请股东大会同意董事会授权经营层根据2019年度审计的具体工作量及市场价格水平，确定其年度审计费用。

　　公司独立董事发表意见如下：

　　经过审慎核查，我们认为北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任财务审计和内控审计机构的资质条件，具有相应的专业知识和履职能力，能够满足公司审计工作的要求，本次聘任的程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形。我们同意聘请北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司2018年年度股东大会审议。

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（十）《关于未来三年（2019-2021年）股东回报规划》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（十一）《关于召开2018年年度股东大会的议案》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　（十二）《关于会计政策变更的议案》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于会计政策变更的公告》(临2019-029)。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届董事会第三次会议决议

　　2、公司独立董事关于公司第八届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见

　　3、公司独立董事关于公司第八届董事会第三次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2019年4月27日

　　证券代码：600053         证券简称：九鼎投资  编号：临2019-026

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

　　第八届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届监事会第二次会议于2019年4月26日在公司会议室召开，公司已于2019年4月16日以书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由公司监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　（一）《公司2018年度报告全文及摘要》

　　公司全体监事对公司编制的2018年度报告进行了认真严格的审订，并提出如下书面审核意见：

　　1、公司2018年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司本年度的经营管理情况和财务状况等事项；

　　2、公司2018年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　3、公司监事会成员未发现参与2018年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　4、公司监事会成员在保证公司2018年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　公司2018年度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；2018年度报告摘要详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（二）《公司2018年度监事会工作报告》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（三）《公司2018年度财务决算报告》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（四）《公司2018年度利润分配预案》

　　经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度母公司实现净利润449,619,273.97元，按规定以当年净利润的10%提取法定盈余公积金44,961,927.40元，加上年初未分配利润87,338,475.89元，2018年末可供股东分配的利润491,995,822.46元。

　　公司2018年度利润分配预案为：

　　公司拟以2018年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.40元（含税），共计派发现金红利320,820,192元。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本，剩余未分配利润171,175,630.46元留存下一年度。

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于2018年度利润分配预案的公告》(临2019-027)。

　　（五）《公司2018年度内部控制评价报告》

　　公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》等相关要求，对公司2018年度内部控制进行了评价，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留审计意见。

　　公司监事会认为：报告期内，公司内部控制的组织健全、制度完善，各项经济业务均严格按照相关制度流程执行。公司现有的内部控制体系及制度在各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用，能够得到有效的执行。

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2018年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（六）《公司2018年度内部控制审计报告》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2018年度内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（七）《公司2018年度社会责任报告》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2018年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（八）《关于聘请2019年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

　　北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2018年的审计工作中，坚持以“独立、客观、公正、及时”的审计原则圆满完成了与公司约定的各项审计业务。公司监事会同意续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，负责本公司2019年度的财务审计和内控审计工作。

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（九）《关于未来三年（2019-2021年）股东回报规划》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（十）《关于会计政策变更的议案》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于会计政策变更的公告》(临2019-029)。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届监事会第二次会议决议

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　监事会

　　2019年4月27日

　　证券代码：600053       证券简称：九鼎投资  编号：临2019—027

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

　　关于2018年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2018年度利润分配预案为：公司拟以2018年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.40元（含税），共计派发现金红利320,820,192元。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本，剩余未分配利润171,175,630.46元留存下一年度。

　　● 本利润分配预案已经公司第八届董事会第三次会议、第八届监事会第二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　一、2018年度利润分配预案的主要内容

　　经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度母公司实现净利润449,619,273.97元，按规定以当年净利润的10%提取法定盈余公积金44,961,927.40元，加上年初未分配利润87,338,475.89元，2018年可供股东分配的利润491,995,822.46元。

　　经综合考虑公司经营计划及资金需求情况，为确保公司经营的持续稳定发展，处于对股东利益的长远考虑，公司拟定2018年度利润分配预案为：

　　公司拟以2018年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.4元（含税），共计派发现金红利320,820,192元。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本，剩余未分配利润171,175,630.46元留存下一年度。

　　公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案情况如下：

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　二、董事会审议和表决情况

　　公司于2019年4月26日召开第八届董事会第三次会议，以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《公司2018年度利润分配预案》的议案。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事事前认可了该事项，同意将该议案提交董事会审议，并就该事项发表独立意见如下：

　　2018年度利润分配是基于公司目前经营需求、投资计划等因素考虑，从公司发展的长远利益出发，有利于维护股东的权益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次利润分配预案符合公司实际情况，符合《公司章程》中现金分红政策等相关规定，符合相关法律法规规定。因此，我们同意董事会提出的《2018年度利润分配预案》，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　五、相关风险提示

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月27日

　　证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          公告编号：2019-028

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　关于召开2018年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年5月31日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年5月31日14点 00分

　　召开地点：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼大会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年5月31日

　　至2019年5月31日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述决议详见公司于2019年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：5

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

　　2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。

　　3、凡2019年5月24日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可于2019年5月31日会议召开前的工作时间，办理出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

　　地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼大会议室

　　联系人：黄亚伟

　　邮箱：600053@jdcapital.com

　　电话：010-63221185 0791-88666003

　　传真：010-63221188 0791-88666007

　　邮编：100033

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

　　2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会

　　2019年4月27日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　九鼎投资第八届董事会第三次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年5月31日召开的贵公司2018年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600053        证券简称：九鼎投资  编号：临2019-029

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、本次会计政策变更概述

　　1、新金融工具准则

　　2017年3月31日，财政部修订发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》和《企业会计准则第24号—套期会计》， 2017 年5月2日，财政部修订发布了《企业会计准则37号—金融工具列报》。公司作为境内上市企业，按规定于2019年1月1日起执行上述新会计准则。

　　2、新财务报表格式

　　2018年6月15日，财政部发布了《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。由于上述会计准则及财务报表格式的修订，公司需对相关会计政策进行相应变更。

　　3、变更履行的审议程序

　　公司于2019年4月26日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事均发表了同意的独立意见。该事项无需提交股东大会审议。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　1、新金融工具准则

　　金融资产分类变更为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”及“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类；金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”；修订套期会计相关规定。

　　根据新金融工具准则中衔接规定相关要求，公司对上年同期比较报表进行追溯调整。公司从2019年1月1日起执行新金融工具准则，并于2019年第一季度财务报告起按新金融工具准则要求进行财务报表披露。

　　2、新财务报表格式

　　根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）的要求，公司调整财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据相应进行调整。本次会计政策变更对公司财务报表项目列示产生影响，对公司总资产、净资产及损益不产生实质性影响。

　　三、董事会关于会计政策变更的说明

　　董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则等相关规定进行的合理变更，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，为公司股东提供可靠、准确的会计信息，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　　四、监事会关于会计政策变更的说明

　　监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则等相关规定进行的合理变更，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，为公司股东提供可靠、准确的会计信息，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　　五、独立董事关于会计政策变更的独立意见

　　独立董事认为：公司依据财政部修订及颁布的最新会计准则对公司会计政策进行了相应变更，使公司的会计政策与国家现行规定保持一致，有利于客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。我们认为本次公司会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及全体股东、特别是中小股东的权益，同意公司本次会计政策变更。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第三次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第二次会议决议；

　　3、公司独立董事发表的独立意见；

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月27日

　　公司代码：600053                                                  公司简称：九鼎投资

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司