■

　　（七）面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　（八）涉及财务报告的相关事项

　　1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）会计政策变更

　　本公司本年度无会计政策变更。

　　（2）会计估计变更

　　本公司2019年4月第五届董事会第二次会议，审议通过了资产管理产品风险准备金的计提政策，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》以及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定》（证监会计字〔2007〕1号）等相关规定，本公司于2018年1月1日始每月大集合产品按照公募基金的有关规定计提风险准备金：以管理费及业绩报酬为计提基数按20%比例计提一般风险准备，待风险准备金满足《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》之第二十九条的规定后再将计提比例调整为10%，直至风险准备金余额达到上季末管理基金资产净值的1%。本年度公司对易储通集合资产管理计划计提一般风险准备3,437,696.48元，按利润分配处理，增加一般风险准备3,437,696.48元，对财务报表未产生重大影响。

　　（3）前期重大差错更正

　　本公司本年度无前期重大差错更正。

　　2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本年度公司合并财务报表范围包括西部期货有限公司、西部利得基金管理有限公司及西部优势资本投资有限公司共3家二级子公司，以及本公司管理的、以自有资金参与并满足新准则有关“控制”定义的7个结构化主体。与上年度财务报告相比，本年增加1个结构化主体，减少5个结构化主体。

　　4、对2019年1-3月经营业绩的预计

　　□ 适用 √ 不适用

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-027

　　西部证券股份有限公司

　　第五届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月12日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届监事会全体监事发出了召开第五届监事会第二次会议的通知及议案等资料。2019年4月25日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。会议应到监事5名，实到5名，其中监事亢伟女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周仁勇先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过了公司《2018年度监事会工作报告》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2018年度监事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　2、会议审议通过了修订公司《监事会议事及工作规则》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司监事会议事及工作规则》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　3、会议审议通过了公司《2018年年度报告及其摘要》。监事会审核了公司2018年年度报告及其摘要，认为：公司2018年年度报告的编制和审核程序、报告的内容和格式符合有关法律、法规、《公司章程》以及交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2018年年度报告及其摘要》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2019年4月26日在《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　4、会议审议通过了公司《2018年度内部控制评价报告》。监事会对公司《2018年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2018年度内部控制评价报告》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　5、会议审议通过了公司《2018年度合规报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　6、会议审议通过了公司《2018年度利润分配预案》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　7、会议审议通过了公司《2018年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。该议案需提交公司股东大会听取。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2018年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　8、会议审议通过了公司《会计政策和会计估计变更的提案》。监事会认为：公司本次会计政策和会计估计变更是根据财政部、中国证监会相关文件要求进行的合理变更，变更后的会计政策和会计估计能够更加客观地反映公司财务状况以及经营成果。本次会计政策和会计估计变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策和会计估计变更。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　9、会议审议通过了公司《2018年度募集资金存放与使用专项报告的提案》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　10、会议审议通过了公司《预计2019年度日常关联交易的提案》。监事会认为：公司预计2019年日常关联交易事项系公司日常经营所需，关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司预计2019年度日常关联交易的提案》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　11、会议审议通过了公司《2019年第一季度报告》。监事会认为：公司《2019年第一季度报告》的内容和格式符合法律、法规和中国证监会的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核季报的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2019年第一季度报告》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　12、会议听取了《监事会关于对公司2018年度经营管理检查情况的报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2019年4月25日

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-028

　　西部证券股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月12日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第二次会议的通知及议案等资料。2019年4月25日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、会议审议通过了公司《2018年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　2、会议审议通过了公司《2018年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。公司《2018年度董事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、会议审议通过了公司《董事会战略委员会2018年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　4、会议审议通过了公司《董事会薪酬与考核委员会2018年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　5、会议审议通过了公司《董事会提名委员会2018年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　6、会议审议通过了公司《董事会审计委员会2018年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　7、会议审议通过了公司《董事会风险控制委员会2018年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　8、会议审议通过了公司《2018年年度报告及其摘要》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。公司《2018年年度报告》全文与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2018年年度报告摘要》与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　9、会议审议通过了公司《2018年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　10、会议审议通过了公司《2018年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事就公司2018年度内部控制评价报告发表了独立意见，公司保荐机构中泰证券出具了核查意见。《公司2018年度内部控制评价报告》及《公司内部控制规则落实自查表》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　11、会议审议通过了公司《2018年度合规报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　12、会议审议通过了公司《2018年度全面风险管理体系评估报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　13、会议审议通过了公司《2018年社会责任报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2018年社会责任报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　14、会议审议通过了公司2018年度利润分配预案的提案。

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度公司（母公司）年初未分配利润1,886,024,669.29元，2018年度实现的净利润 285,903,271.20 元,根据《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题以及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的有关规定，分别提取法定盈余公积金28,590,327.12元、一般风险准备32,028,023.60元和交易风险准备28,590,327.12元，扣除2018年内分配给股东的利润245,128,783.90元后，截至2018年12月31日，可供投资者分配的未分配利润总额为1,837,590,478.75元。

　　2018年度利润分配预案为：以公司截止2018年12月31日总股本  3,501,839,770股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.58元（含税），分配现金股利 203,106,706.66元（含税）。

　　本次分配股利后剩余未分配利润1,634,483,772.09元转入下一年度。2018年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事就公司2018年度利润分配预案发表了独立意见。

　　该提案需提交股东大会审议。

　　15、会议审议通过了公司《董事会关于2018年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事就2018年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明发表了独立意见。该提案需提交股东大会听取，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2018年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

　　16、会议审议通过了公司2018年度绩效考核有关事项的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　17、会议审议通过了公司《2018年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事就2018年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明发表了独立意见。该提案需提交股东大会听取，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2018年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

　　18、会议审议通过了公司《董事会关于合规负责人的考核报告》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　19、会议审议通过了公司《2018年度募集资金存放与使用专项报告》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事就公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告发表了独立意见，公司保荐机构中泰证券就公司2018年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查意见。

　　20、会议审议通过了公司2019年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案。

　　综合考虑2019年的证券市场环境及公司自营业务开展实际，为了持续提高整体资源配置水平，确保公司自营业务持续稳定发展，在符合各项监管指标的情况下，公司2019年度自有资金投资业务规模与风险限额如下：

　　（1）非权益类证券及其衍生品的最大业务规模不超过公司净资本的300%，其风险限额不超过实际业务规模的5%。

　　（2）权益类证券及其衍生品的最大业务规模不超过公司净资本的80%，其风险限额不超过实际业务规模的15%。

　　授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。

　　21、会议审议通过了公司2019年度信用业务规模的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　22、会议审议通过了公司债务融资规模及债务融资工具一般性授权的提案。

　　根据业务需要，并考虑保持合理的负债结构，公司各项债务融资工具规模额度如下：公司财务杠杆不超过外部监管规定的预警指标，即“净资产/负债”不低于12%，“核心净资本/表内外总资产”不低于9.6%。

　　在公司财务杠杆符合监管部门规定的前提下，各类债务融资工具最高待偿还余额不超过监管规定的限额。其中：公开发行的公司债券（含公开发行的公司债券以及可转换债券）最高待偿还余额不超过净资产的40%；证券公司短期公司债、收益凭证最高待偿还余额不超过净资本的60%；短期融资券、同业拆借、转融资最高待偿还余额不超过主管机关授权的最大规模。如相应监管规定发生变化，公司应以新的监管规定为准。

　　董事会经审议同意提请股东大会授权公司董事会，并由公司董事会转授权公司董事长，在确保风险控制指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合相关法律法规以及监管机构规定的前提下，择机办理发行债务融资工具的全部事项，包括但不限于确定债务融资品种、融资金额、发行时间、期限、利率、融资资金使用及管理等。

　　本决议有效期为自股东大会审议通过之日起 36个月。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。

　　23、会议逐项审议通过了公司预计2019年度日常关联交易的提案。

　　表决情况：关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生回避关联事项的表决，非关联董事对本提案进行了表决，未有反对票或弃权票。本提案获得通过。

　　（1）公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（2）公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（3）公司及子公司与西部信托有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（4）公司及子公司与陕西清水川能源股份有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（5）公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司及全资子公司上海金陕实业发展有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（6）公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（7）公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（8）公司及子公司与陕西华山创业有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（9）公司及子公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（10）公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（11）公司及子公司与陕西陕投资本管理有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（12）公司及子公司与陕西金泰氯碱化工有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（13）公司及子公司与陕西航空产业发展集团有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（14）公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（15）公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司所属酒店发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（16）公司及子公司与陕西金信餐饮管理有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　（17）公司及子公司与西安人民大厦有限公司发生的关联交易

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事就预计2019年度日常关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。该提案需提交股东大会审议(关联股东回避表决)。

　　《西部证券股份有限公司关于预计2019年度日常关联交易的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　24、会议审议通过了公司《2019年风险管理政策》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　25、会议审议通过了公司《2019年度投资者关系管理工作计划》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司《2019年度投资者关系管理工作计划》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　26、会议审议通过了修订公司《股东大会议事规则》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。公司《股东大会议事规则》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　27、会议审议通过了修订公司《董事会议事规则》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。公司《董事会议事规则》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　28、会议审议通过了修订公司《董事会风险控制委员会工作规则》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　29、会议审议通过了公司会计政策和会计估计变更的提案。公司董事会认为：公司本次会计政策和会计估计变更，符合《企业会计准则》和有关政策的规定，变更后的会计政策能够客观地反映公司财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事就会计政策和会计估计变更事项发表了独立意见。

　　《西部证券股份有限公司关于会计政策和会计估计变更的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　30、会议审议通过了修订公司《财务会计管理制度》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　31、会议审议通过了修订公司《资产减值准备计提管理办法》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　32、会议审议通过了修订公司《反洗钱工作管理制度》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　33、会议审议通过了修订公司《洗钱风险管理办法》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　34、会议审议通过了公司《工作人员廉洁从业管理办法》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　35、会议审议通过了公司聘请2019年度审计机构的提案。同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，负责公司 2019年度财务审计和内控审计工作。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事就公司聘请2019年度审计机构的事项发表了独立意见。该提案需提交股东大会审议。

　　36、会议审议通过了聘任公司证券事务代表的提案。公司董事会聘任杨金铎先生（简历见附件）为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于聘任证券事务代表的公告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　37、会议审议通过了聘任公司内部审计部门负责人的提案。公司董事会聘任荆学亮先生（简历见附件）为内部审计部门负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于聘任内部审计部门负责人的公告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　38、会议审议通过了公司《2019年第一季度报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《公司2019年第一季度报告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　39、会议审议通过了召开公司2018年度股东大会的提案。会议同意召开公司2018年度股东大会。同意授权公司董事长徐朝晖女士择机确定公司2018年度股东大会召开的具体时间、地点，并由公司董事会秘书黄斌先生安排向公司全体股东发出股东大会会议通知公告。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　40、会议听取了《公司2018年度独立董事述职报告》，报告全文与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。公司独立董事将在公司2018年度股东大会上进行述职。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　附：个人简历

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年4月25日

　　杨金铎个人简历

　　一、基本情况：

　　杨金铎，男，汉族，中共党员，1972年1月出生，籍贯陕西宝鸡，现居住地西安，1993年7月参加工作，本科学历，经济师职称，已取得一般证券业务执业资格、董事会秘书资格证书。

　　二、主要学习经历：

　　1990年9月-1993年7月，就读于陕西商业专科学校（现为西安财经学院）市场营销专业，大专学历；

　　2000年9月-2002年12月，在西安交通大学会计专业学习，本科学历（在职攻读）。

　　三、主要工作经历：

　　1993年7月-1995年7月，在宝鸡市第二建筑公司担任财务会计；

　　1995年7月-2000年12月，担任宝鸡证券公司办公室副主任；

　　2001年1月-2003年1月，在西部证券宝鸡管理部担任综合部经理；

　　2003年1月-2003年3月，在西部证券稽核部从事综合管理工作；

　　2003年3月-2005年12月，在西部证券董事会办公室从事规划与投资管理工作；

　　2005年12月-2012年9月，担任西部证券监事会办公室副主任；

　　2012年9月-2015年9月，担任西部证券监事会办公室主任；

　　2015年9月至今，担任西部证券证券事务部总经理；

　　2007年-2019年3月，担任西部证券职工监事；

　　2016年4月至今，担任西部证券证券事务代表。

　　杨金铎先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不属于失信被执行人，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　荆学亮个人简历

　　一、基本情况：

　　荆学亮，男，汉族，群众，1973年2月出生，籍贯河南省武涉县，现居住地西安市，1994年9月参加工作，大专学历，硕士学位，已取得一般证券业务执业资格、注册会计师资格、国际注册内部审计师资格、高级会计师职称。

　　二、主要学习经历：

　　1991年9月-1994年7月，就读于陕西财经学院会计专业，大专学历；

　　2009年9月-2011年12月，在中国香港公开大学工商管理硕士专业学习，硕士学位(在职攻读)。

　　三、主要工作经历：

　　1994年9月—1997年12月，在西安伟力医疗器材公司担任会计主管；

　　1998年1月—2000年8月，在陕西省会计师事务所担任项目经理；

　　2000年9月—2001年4月，在TCL通讯股份有限公司担任财务经理；

　　2001年5月—2004年4月，在西部证券稽核部工作；

　　2004年4月—2016年2月，担任西部证券稽核部副总经理；

　　2015年9月至今，担任西部证券职工监事；

　　2016年2月至今，担任西部证券稽核部总经理；

　　2017年12月至今，担任西部优势资本投资有限公司监事。

　　荆学亮先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不属于失信被执行人，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-031

　　西部证券股份有限公司

　　关于预计2019年度日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）因正常的经营需要，预计2019年度日常关联交易事项主要为公司及子公司与关联方陕西投资集团有限公司及一致行动人之间发生的提供包括代销金融产品、财务顾问、承销、资产管理计划、债权、股权、企业市值管理及其他融资工具在内的融资服务；以及发生的会议、住宿、餐饮服务、物业管理、水电、设备设施维保、停车、保洁、劳务、房租等事项并根据具体类型产生相应费用。

　　（二）公司2019年日常关联交易预计情况

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2019年度将发生的日常关联交易情况预计如下：（1）相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准。（2）公司及子公司拟与西安人民大厦有限公司索菲特酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店、陕西金信餐饮管理有限公司、西安人民大厦有限公司、陕西金泰恒业房地产有限公司全资子公司上海金陕实业发展有限公司就其提供包括召开会议、住宿、餐饮服务、物业管理、水电、房屋租赁、设备设施维保、停车、保洁、劳务等发生相应费用。（3）公司及子公司拟向陕西投资集团有限公司、陕西省华秦投资集团有限公司、西部信托有限公司、陕西清水川能源股份有限公司、陕西金泰恒业房地产有限公司、陕西金信实业发展有限公司、陕西秦龙电力股份有限公司、陕西华山创业有限公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司、陕西陕投资本管理有限公司、陕西金泰氯碱化工有限公司、陕西航空产业发展集团有限公司提供包括代销金融产品、财务顾问、资产管理计划、债权、股权及其他融资工具在内的融资服务并根据具体融资类型收取相应费用。

　　1、2019年度日常关联交易预计审批程序

　　2019年4月25日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《公司预计2019年度日常关联交易的提案》。

　　在董事会审议公司与陕西投资集团有限公司、陕西省华秦投资集团有限公司、西部信托有限公司、陕西清水川能源股份有限公司、陕西金泰恒业房地产有限公司及全资子公司上海金陕实业发展有限公司、陕西金信实业发展有限公司、陕西秦龙电力股份有限公司、陕西华山创业有限公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司、陕西陕投资本管理有限公司、陕西金泰氯碱化工有限公司、陕西航空产业发展集团有限公司、西安人民大厦有限公司索菲特酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店、陕西金信餐饮管理有限公司、西安人民大厦有限公司的关联交易事项时，关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生回避表决。公司独立董事应就预计2019年度日常关联交易事项发表独立意见，保荐机构发表了专项核查意见。

　　该提案尚需提交公司股东大会审批，关联股东陕西省电力建设投资开发公司、陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司须回避表决。

　　2、2019年度日常关联交易预计类别和金额

　　（1）根据公司及子公司与陕西投资集团有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（2）根据公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（3）根据公司及子公司与西部信托有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（4）根据公司及子公司与陕西清水川能源股份有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（5）根据公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司及子公司上海金陕实业发展有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（6）根据公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店、陕西金信餐饮管理有限公司、西安人民大厦有限公司等公司关于召开会议、安排人员住宿、餐饮和物业管理、水电、房屋租赁等事项，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（7）根据公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（8）根据公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（9）根据公司及子公司与陕西华山创业有限公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（10）根据公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（11）根据公司及子公司与陕西陕投资本管理有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（12）根据公司及子公司与陕西金泰氯碱化工有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（13）根据公司及子公司与陕西航空产业发展集团有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：

　　■

　　（三）上年度日常关联交易实际发生情况

　　公司第四届董事会第三十三次会议与2017年度股东大会审议通过了《公司预计2018年度日常关联交易的提案》。2018年公司实际发生的日常关联交易均在预计范围之内，其中：

　　1、公司与关联方陕西投资集团有限公司发生债券承销、财务顾问等业务收入分别为1981.13万元、283.02万元，占同类交易金额的比例分别为17%、2.42%。

　　2、公司与关联方陕西省华秦投资集团有限公司发生受托资产管理业务收入67.05万元，占同类交易金额的比例为1.20%。

　　3、公司与关联方西安人民大厦有限公司发生房屋租赁费用为3238.10万元。

　　4、公司与关联方陕西金信物业管理发展有限公司（报告期内，因同一控制主体内部权益划转，公司相关服务提供方由陕西金信物业管理发展有限公司变更为陕西金信餐饮管理有限公司，该事项不涉及新增关联交易。）发生物业、水电、停车费用共为803.05万元，发生餐饮费用为4.62万元。

　　5、公司与关联方西安人民大厦有限公司索菲特酒店发生费用为88.81万元。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）基本情况及关联关系

　　1、陕西投资集团有限公司

　　陕西投资集团有限公司注册资本金为人民币100亿元，法定代表人袁小宁，经营范围为：煤田地质、水文地质、矿产勘察的筹建；地质技术服务、地质灾害处理；测绘工程、工程勘察、地基与基础工程的施工；煤炭开采的筹建；电力、化工、矿业、新能源的开发；项目投资（仅限公司自有资金）；房地产开发与经营； 酒店经营的筹建；贸易；铁路运销；省政府要求的对全省重点产业领域和重大发展项目的投资管理；煤炭批发经营。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西投资集团有限公司总资产15,998,307.88万元，净资产5,037,371.32万元，营业总收入3,717,672.81万元，净利润244,666.93万元。（以上数据未经审计）

　　陕西投资集团有限公司为公司实际控制人，因此与公司构成关联关系,符合《上市规则》第10.1.3 条第（一）项规定的关联关系情形。

　　2、陕西省华秦投资集团有限公司

　　陕西省华秦投资集团有限公司注册资本为人民币30亿元，法定代表人袁小宁，经营范围为：对全省性重点产业领域和重大发展项目进行投资开发和经营；包括向电力、天然气、交通、高新技术产业、金融、保险、证券、化工、旅游、机械制造、农业等领域的投资及资产经营管理；房地产开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西省华秦投资集团有限公司总资产13,561,132.60万元，净资产3,599,749.30万元，营业总收入1,406,214.48万元，净利润185,120.25万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　3、西部信托有限公司

　　西部信托有限公司注册资本为人民币15亿元，法定代表人徐朝晖，经营范围为：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事基金投资业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律、法规规定或银监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，西部信托有限公司总资产555,547.21万元，净资产455,372.06万元，营业总收入59,873.67万元，净利润32,836.42万元。（以上数据未经审计）

　　西部信托有限公司持有公司股份数量为342,775,944股，占公司总股本的比例为9.79%。公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司持有西部信托有限公司57.78%股权，为西部证券与西部信托有限公司控股股东，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项及第（四）项规定的关联关系情形。

　　4、陕西清水川能源股份有限公司

　　陕西清水川能源股份有限公司注册资本人民币26亿元，法定代表人王安权，经营范围为：灰渣综合利用；煤矿专用设备制造与修配；煤矿项目管理；工业（民用）建筑施工与安装；物资采购；机电设备；五金产品的销售；设备租赁；房地产开发；物业管理；水暖机电安装与管道维修；以下经营范围限分公司凭证经营；电力生产与销售；煤矿开采；自产煤销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西清水川能源股份有限公司总资产1,067,459.68万元，净资产419,709.16万元，营业总收入175,712.40万元，净利润54,669.82万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西清水川能源股份有限公司66%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　5、陕西金泰恒业房地产有限公司及全资子公司上海金陕实业发展有限公司

　　陕西金泰恒业房地产有限公司注册资本为人民币6亿元，法定代表人马亚鹏，经营范围为：土地开发；房地产开发、销售、租赁；物业管理；项目投资（仅限自有资金）；高新技术产品的开发、销售；办公自动化设备、建材材料、装饰材料、电工器材、五金交电的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西金泰恒业房地产有限公司总资产2,843,818.12万元，净资产222,076.36万元，营业总收入231,494.47万元，净利润21,076.32万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西金泰恒业房地产有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　上海金陕实业发展有限公司注册资本为人民币2,000万元，法定代表人马亚鹏，经营范围为：建筑材料、装饰材料、电工器材、五金交电的销售，从事建筑科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，房地产开发经营，建筑装修装饰建筑工程专业施工，物业管理，酒店管理，办公自动化设备、通讯设备开发、销售，商务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，上海金陕实业发展有限公司总资产157,109.20万元，净资产2,000.02万元，营业总收入0元，净利润171.80元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西金泰恒业房地产有限公司100%股权，陕西金泰恒业房地产有限公司持有上海金陕实业发展有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　6、西安人民大厦有限公司索菲特酒店

　　西安人民大厦有限公司索菲特酒店，法定代表人陶峰，经营范围为：餐饮服务；住宿服务；理发服务；歌舞厅；二次供水；电力能源开发；房屋租赁；日用百货、旅游纪念品、工艺品、百货、五金交电产品、酒店用品的销售；物业管理；商务信息的咨询（基金、证券、期货、金融除外）；酒店管理；市场营销、企业形象的策划；装饰、装潢的资讯服务；会议服务；洗衣、照相、电传、传真服务；酒店管理资讯；票务服务（销售代理除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，西安人民大厦有限公司索菲特酒店总资产   80,22.44万元，净资产0元，营业总收入158,39.24万元，净利润45,19.08万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有西安人民大厦有限公司索菲特酒店100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　7、西安人民大厦有限公司

　　西安人民大厦有限公司注册资本为人民币2.31亿元，法定代表人陶峰，经营范围为：餐饮服务；住宿服务；理发服务；歌舞厅；二次供水；电力能源开发；房屋租赁；日用百货、旅游纪念品、工艺品、百货、五金交电产品、酒店用品的销售；物业管理；商务信息的咨询（基金、证券、期货、金融除外）；酒店管理；市场营销、企业形象的策划；装饰、装潢的资讯服务；会议服务；洗衣、照相、电传、传真服务；酒店管理资讯；票务服务（销售代理除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，西安人民大厦有限公司总资产72,055.49万元，净资产30,619.30万元，营业总收入20,298.96万元，净利润88.89万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有西安人民大厦有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　8、陕西金信实业发展有限公司

　　陕西金信实业发展有限公司注册资本为人民币5.67亿元，法定代表人陶峰，经营范围为：超高层建筑的建筑、经营；房地产开发；酒店管理咨询；物业管理。设计、制作、发布路牌、灯箱、霓虹灯广告；制作广播、报纸、印刷品、杂志广告；代理自制广告的发布业务；酒店设备用具的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西金信实业发展有限公司总资产100,199.76万元，净资产11,111.95万元，营业总收入17,528.79万元，净利润-6,169.36万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西金信实业发展有限公司98.24%股权，西安皇冠假日酒店为陕西金信实业发展有限公司子公司，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　9、陕西金信餐饮管理有限公司

　　陕西金信餐饮管理有限公司注册资本为人民币1000万元，法定代表人张智博，经营范围为：企业内部职员（工）培训；物业服务；餐饮服务及配送、糕点加工和制售；食用农产品（除粮食、棉花、乳制品、食用油、食糖、生猪等家畜产品）、厨房用具的批发；货物与技术的进出口业务、佣金代理（拍卖除外）；停车场（库）服务；广告的设计、制作、代理及发布；家政服务；体育场馆管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西金信餐饮管理有限公司总资产2,716.66万元，净资产1,707.50万元，营业总收入3,128.37万元，净利润48.50万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西金信实业发展有限公司98.24%股权，陕西金信实业发展有限公司持有陕西金信餐饮管理有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　10、陕西秦龙电力股份有限公司

　　陕西秦龙电力股份有限公司注册资本为人民币8.13亿元，法定代表人王亮，经营范围为：电力资源的开发；电力生产及销售；城市固废物及生物质发电利用；热力生产及销售；电力（能源）综合利用研发、咨询、服务；电力生产运营及设备检修维护；房屋租赁；建材生产；酒店经营管理（仅限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西秦龙电力股份有限公司总资产675,348.94万元，净资产307,623.52万元，营业总收入188,317.83万元，净利润-7,839.90万元。（以上数据未经审计）

　　公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司持有陕西秦龙电力股份有限公司52.44%股权，公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西秦龙电力股份有限公司42.82%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　11、陕西华山创业有限公司

　　陕西华山创业有限公司注册资本为人民币13.15亿元，法定代表人彭磊，经营范围为：汽车销售；煤炭、焦炭、机电、工具、化工（易制毒、危险、监控化学品等专控除外）、建材、金属矿产品的销售；木材加工、销售；科技开发、投资（仅限以自有资产投资）、技术咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外）；招标代理服务；承接工程安装、机械加工；商品和技术进出口贸易（国家限制和禁止的商品及技术除外）；通风空调设备、机电设备的销售、安装；食品类销售；网上贸易代理；普通交通运输业（危险品除外）；运输信息咨询；运输服务、仓储（危险品除外）；燃料油、天燃气、电石（无储存场所）的批发、零售；润滑油、润滑脂的销售（危险品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西华山创业有限公司总资产384,000.59万元，净资产86,316.08万元，营业总收入1,501,279.24万元，净利润2,181.23万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西华山创业有限公司25.20%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西华山创业有限公司74.80%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　12、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司

　　澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司注册资本100万澳门元，法定代表人彭磊，经营范围为：贸易及投资业务等。

　　截至2018年12月31日，澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司总资产47,356.48万元，净资产47,348.12万元，营业总收入0元，净利润1,662.03万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西华山创业有限公司25.20%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西华山创业有限公司74.80%股权，陕西华山创业有限公司持有澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司60%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　13、陕西陕投资本管理有限公司

　　陕西陕投资本管理有限公司注册资本为人民币9亿元，法定代表人栾兰，经营范围为：投资（仅限以自有资产投资）；投资管理、咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西陕投资本管理有限公司总资产53,014.10万元，净资产52,375.18万元，营业总收入1,627.53万元，净利润436.91万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西陕投资本管理有限公司51%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西陕投资本管理有限公司49%，同时栾兰先生为公司董事，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项及第（三）项规定的关联关系情形。

　　14、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司

　　陕西省成长性企业引导基金管理有限公司注册资本为人民币1亿元，法定代表人栾兰，经营范围为：投资、投资管理与投资咨询（仅限以自有资产投资）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西省成长性企业引导基金管理有限公司总资产43,693.57万元，净资产43,693.45万元，营业总收入0元，净利润88.69万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西陕投资本管理有限公司51%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西陕投资本管理有限公司49%，陕西陕投资本管理有限公司持有陕西省成长性企业引导基金管理有限公司70%股权，同时栾兰先生为公司董事，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项及第（三）项规定的关联关系情形。

　　15、陕西金泰氯碱化工有限公司

　　陕西金泰氯碱化工有限公司注册资本为人民币5.65亿元，法定代表人薛卫东，经营范围为：化工原料及产品（易制毒、危险、监控化学品等专控除外）、热力、电力的生产与销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西金泰氯碱化工有限公司总资产451,983.31万元，净资产108,977.80万元，营业总收入296,141.80万元，净利润17,870.22万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西金泰氯碱化工有限公司81.42%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　16、陕西航空产业发展集团有限公司

　　陕西航空产业发展集团有限公司注册资本为人民币30亿元，法定代表人王永安，经营范围：航空产业及相关领域投资（仅限自有资金）开发和经营管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，陕西航空产业发展集团有限公司总资产354,225.62万元，净资产304,942.68万元，营业总收入1,164.86万元，净利润-310.42万元。（以上数据未经审计）

　　陕西投资集团有限公司持有陕西航空产业发展集团有限公司50%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　（二）履约能力分析

　　预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常，财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容及定价依据

　　公司及子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格及行业惯例进行，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

　　（二）截至披露日已签订关联交易协议情况

　　2019年初至披露日，公司与前述关联人累计已发生的各类关联交易情况为:与西安人民大厦有限公司索菲特酒店发生的会议、住宿、餐饮相关费用为8.3万元；与陕西省华秦投资集团有限公司发生受托资产管理业务收入12.13万元；与陕西金信餐饮管理有限公司发生物业管理、餐饮服务等费用支出92.76万元。

　　四、关联交易的目的和对公司的影响

　　（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；

　　（二）相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

　　（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　　五、独立董事及中介机构意见

　　公司独立董事就预计2019年度日常关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见，内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《西部证券股份有限公司独立董事关于第五届董事会第二次会议相关独立意见》。公司保荐机构中泰证券出具了《中泰证券股份有限公司关于公司预计2019年度日常关联交易的核查意见》。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年4月25日

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-032

　　西部证券股份有限公司

　　关于会计政策和会计估计变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2017年3月31日，财政部发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号），2017年5月2日，财政部发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会〔2017〕14号),要求境内上市企业自2019年1月1日起执行上述会计准则。公司将于2019年1月1日起执行新金融工具相关会计准则。

　　一、 会计政策变更

　　（一）变更前公司采用的会计政策

　　1、公司关于金融工具确认和计量、金融资产转移、套期会计等业务的会计处理按照财政部于2006年2月15日颁布的《关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》，以及2014年6月20日印发的《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2014〕23号）、2015年11月26日印发的《商品期货套期业务会计处理暂行规定》（财会〔2015〕18号）执行。

　　2、公司按照财政部2017年12月25日发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）的要求编制2017年度及以后期间的财务报表。

　　（二）变更后公司采用的会计政策

　　1、公司关于金融工具确认和计量的会计处理将按照2017年3月31日财政部发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）的相关规定执行。

　　2、公司关于金融资产转移的会计处理按照2017年3月31日财政部发布的《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）的相关规定执行。

　　3、公司关于套期会计处理按照2017年3月31日财政部发布的《企业会计准则第24号——套期保值》（财会〔2017〕9号）的相关规定执行。

　　4、公司关于金融工具列报按照2017年5月2日财政部发布的《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）相关规定执行。

　　5、公司按照财政部2018年12月26日印发的《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号）的要求编制2019年度及以后期间的财务报表。

　　6、公司按照2018年12月29日中国证券监督管理委员会会计部函〔2018〕590号关于印发《证券公司财务报表附注编制的特别规定（2018）》的通知的要求编制2019年度及以后期间的财务报表附注。

　　（三）本次会计政策变更的主要内容及对公司的影响:

　　1、新修订金融工具的主要内容包括：

　　（1）是金融工具确认和计量准则规定以企业管理金融资产的“业务模式”和“金融资产的合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类。

　　（2）是金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”。

　　（3）是金融资产转移的判断标准、会计处理进一步明确。

　　（4）是套期拓宽了套期工具和被套期项目的范围、以定性的套期有效性要求取代现行准则的定量要求。

　　（5）是金融工具披露要求相应调整。

　　2、新金融工具政策的实施对公司的影响：

　　（1）金融工具确认和计量变更

　　新金融工具准则变更影响本公司财务报表2019年期初数，主要影响如下：资产总额减少54,054,315.43 元，负债总额减少4,250,731.94元，所有者权益总额减少49,803,583.49 元。

　　（2）金融资产转移会计政策变更

　　金融资产转移会计准则的采用对公司2019年1月1日的财务报表未产生重大影响。

　　（3）套期会计政策变更

　　套期会计准则的采用对公司2019年1月1日的财务报表未产生重大影响。

　　二、会计估计变更

　　根据2018年11月30日中国证监会下发的《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》中的相关规定以及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》中第五条的有关规定：“基金管理人应当每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金管理费收入的10%。风险准备金余额达到上季末管理基金资产净值的1%时可以不再提取”。和《流动性管理规定》第四十一条中规定：“基金管理人的风险准备金不符合本规定第二十九条的…自下个月起将风险准备金的计提比例提高至20%以上”。

　　又据证监会计字〔2007〕1号《基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定》（以下简称“补充规定”）第八条中的相关规定：“公司提取一般风险准备按利润分配处理，不得计入费用。一般风险准备是公司所有者权益的组成部分”。

　　公司易储通集合资产管理计划为现金宝类产品，对标公募货币基金应当按照公募基金的相关监管要求计提风险准备金。从2018年1月1日对风险准备金进行追溯计提，风险准备金计提基数包括管理费及业绩报酬，计提比例为20%。待风险准备金满足《流动性管理规定》第二十九条的规定后再将计提比例调整为10%，直至风险准备金余额达到上季末管理基金资产净值的1%。

　　三、董事会关于会计政策和会计估计变更合理性的说明

　　公司第五届董事会第二次会议对本次会计政策和会计估计变更事项进行了审议，公司董事会认为：公司本次会计政策和会计估计变更，符合《企业会计准则》和有关政策的规定，变更后的会计政策能够客观地反映公司财务状况和经营成果。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事对本次会计政策和会计估计变更事项发表了独立意见，认为：公司本次会计政策和会计估计变更符合相关法律法规及《企业会计准则》的规定和要求，变更后的会计政策能够更加客观地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策和会计估计变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害公司及中小股东的利益。

　　五、监事会意见

　　公司第五届监事会第二次会议对本次会计政策和会计估计变更事项进行了审议，公司监事会认为：公司本次会计政策和会计估计变更是根据财政部、中国证监会相关文件要求进行的合理变更，变更后的会计政策和会计估计能够更加客观地反映公司财务状况以及经营成果。本次会计政策和会计估计变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策和会计估计变更。

　　六、备查文件

　　1、公司第五届董事会第二次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第二次会议决议；

　　3、公司独立董事关于会计政策和会计估计变更的独立意见。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年4月25日

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-033

　　西部证券股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月25日召开了第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的提案》，同意聘任杨金铎先生担任公司证券事务代表职务（简历见附件），已取得董事会秘书资格证书，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

　　杨金铎先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不属于失信被执行人，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券事务代表联系方式如下：

　　通讯地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

　　联系电话：029-87406359

　　传    真：029-87406259

　　邮    编：710004

　　工作邮箱：yjd@xbmail.com.cn

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年4月25日

　　杨金铎个人简历

　　一、基本情况：

　　杨金铎，男，汉族，中共党员，1972年1月出生，籍贯陕西宝鸡，现居住地西安，1993年7月参加工作，本科学历，经济师职称，已取得一般证券业务执业资格、董事会秘书资格证书。

　　二、主要学习经历：

　　1990年9月-1993年7月，就读于陕西商业专科学校（现为西安财经学院）市场营销专业，大专学历；

　　2000年9月-2002年12月，在西安交通大学会计专业学习，本科学历（在职攻读）。

　　三、主要工作经历：

　　1993年7月-1995年7月，在宝鸡市第二建筑公司担任财务会计；

　　1995年7月-2000年12月，担任宝鸡证券公司办公室副主任；

　　2001年1月-2003年1月，在西部证券宝鸡管理部担任综合部经理；

　　2003年1月-2003年3月，在西部证券稽核部从事综合管理工作；

　　2003年3月-2005年12月，在西部证券董事会办公室从事规划与投资管理工作；

　　2005年12月-2012年9月，担任西部证券监事会办公室副主任；

　　2012年9月-2015年9月，担任西部证券监事会办公室主任；

　　2015年9月至今，担任西部证券证券事务部总经理；

　　2007年-2019年3月，担任西部证券职工监事；

　　2016年4月至今，担任西部证券证券事务代表。

　　杨金铎先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不属于失信被执行人，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-034

　　西部证券股份有限公司

　　关于聘任内部审计部门负责人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月25日召开了第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘任公司内部审计部门负责人的提案》，同意聘任荆学亮先生担任公司内部审计部门负责人职务（简历见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

　　荆学亮先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不属于失信被执行人，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年4月25日

　　荆学亮个人简历

　　一、基本情况：

　　荆学亮，男，汉族，群众，1973年2月出生，籍贯河南省武涉县，现居住地西安市，1994年9月参加工作，大专学历，硕士学位，已取得一般证券业务执业资格、注册会计师资格、国际注册内部审计师资格、高级会计师职称。

　　二、主要学习经历：

　　1991年9月-1994年7月，就读于陕西财经学院会计专业，大专学历；

　　2009年9月-2011年12月，在中国香港公开大学工商管理硕士专业学习，硕士学位(在职攻读)。

　　三、主要工作经历：

　　1994年9月—1997年12月，在西安伟力医疗器材公司担任会计主管；

　　1998年1月—2000年8月，在陕西省会计师事务所担任项目经理；

　　2000年9月—2001年4月，在TCL通讯股份有限公司担任财务经理；

　　2001年5月—2004年4月，在西部证券稽核部工作；

　　2004年4月—2016年2月，担任西部证券稽核部副总经理；

　　2015年9月至今，担任西部证券职工监事；

　　2016年2月至今，担任西部证券稽核部总经理；

　　2017年12月至今，担任西部优势资本投资有限公司监事。

　　荆学亮先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股份，不属于失信被执行人，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-037

　　西部证券股份有限公司关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]316号文《关于核准西部证券股份有限公司配股的批复》，本公司以现有总股本2,795,569,620股为基数，向全体股东每10股配售2.6股，即向原股东配售726,848,101股。本公司已向原股东完成配售，原股东认购公司人民币普通股706,270,150股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币6.87元，实际募集资金总额为人民币4,852,075,930.50元，扣除证券承销费、保荐费及证券登记费共计人民币90,520,627.01元后，实际收到募集资金为人民币4,761,555,303.49元(以下简称“募集资金”)，扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币580,000.00元，募集资金净额人民币4,760,975,303.49元。募集资金存入银行情况如下：

　　■

　　上述募集资金于 2017 年 4 月 11 日到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具XYZH/2017XAA30210号验资报告。

　　（二）本年度使用金额及年末余额

　　■

　　截至2018年12月31日，所有募集资金已使用完毕。

　　二、募集资金投资项目投资金额的情况

　　依据《西部证券股份有限公司配股说明书》中关于募集资金运用条款，本次配股募集资金总额不超过人民币50亿元，用于补充公司资本金，优化公司业务结构，提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力。本次募集资金主要用于以下方面：

　　1、信用交易的融资融券和质押式回购业务不超过30亿元；

　　2、创新型自营业务不超过15亿元；

　　3、资产管理业务不超过3亿元；

　　4、信息系统建设不超过1亿元；

　　5、营业网点建设及国际业务发展不超过1亿元。

　　三、募集资金管理情况

　　为规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司第二届董事会第十九次会议审议通过。

　　2017年4月20日，本公司及本次发行保荐机构中泰证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司西安北大街支行、中国建设银行股份有限公司西安南大街支行、兴业银行股份有限公司西安分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。

　　四、 本年度募集资金实际使用情况

　　西部证券本年度实际使用募集资金135,734,164.80元（包含利息收入扣除手续费净额），募集资金已使用完毕。截至2018年12月31日，累计使用募集资金4,778,384,164.80元，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

　　五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本年度本公司募集资金投资项目未发生变更。

　　六、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。

　　七、 其他

　　本报告经信永中和会计师事务所和公司内部审计。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年4月25日

　　附件

　　西部证券股份有限公司募集资金使用情况对照表

　　■

　　注：截至期末累计投入金额含利息收入扣除手续费后净额1,740.89万元