股票代码：000686               股票简称：东北证券                公告编号：2019-032

　　东北证券股份有限公司

　　2019年第一季度报告正文

　　§1重要提示

　　1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2本报告经公司第九届董事会第十次会议审议通过，公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。

　　1.3公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

　　1.4公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　§2公司基本情况

　　2.1主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　2.2报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　2.2.1普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　2.2.2公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　§3 重要事项

　　3.1报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）元

　　■

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　3.2.1股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.2.2采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.2.3其他重要事项

　　（1）营业网点迁址情况

　　■

　　（2）证券公司短期融资券发行情况

　　根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，公司于2019年1月15日完成2019年第一期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，票面利率3.12%；于2019年3月5日完成2019年第二期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，票面利率2.85%。

　　（3）监事变动情况

　　① 2019年3月1日，公司监事会收到郭燕女士的书面辞职报告，因已达法定退休年龄，郭燕女士辞去公司第九届监事会监事职务。辞任监事职务后，郭燕女士不在公司担任其他职务。

　　② 2019年3月21日，公司召开2019年第一次临时股东大会，选举崔强先生为公司第九届监事会非职工监事，任期自本次股东大会审议通过之日起至公司第九届监事会届满之日止。

　　（4）调整公司向东证融汇提供净资本担保承诺金额情况

　　2018年12月25日，公司召开第九届董事会2018年第六次临时会议审议通过了《关于调整公司向东证融汇证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺金额的议案》，同意公司向东证融汇提供净资本担保承诺金额调整为不超过3亿元人民币（含3亿元人民币），调整后的净资本担保承诺期限自本次董事会审议通过且经上海证监局认可之日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求为止。具体详见公司于2018年12月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于调整向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺金额的公告》（2018-065）。

　　2019年1月14日，公司收到中国证监会上海监管局下发的《关于东北证券股份有限公司向东证融汇资产管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》(沪证监机构字[2019]14号)。根据该函，上海证监局对公司向东证融汇出具净资本担保承诺书事项无异议。本次调整后的净资本担保承诺期限自2019年1月14日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求为止。

　　（5）会计政策变更情况

　　2019年4月9日，公司召开第九届董事会第九次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部2017年修订发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》等四项准则以及2018年发布的关于修订报表格式的通知及其解读文件，公司董事会同意公司对金融工具会计政策及财务报表列报格式进行调整。具体情况详见公司于2019年4月11日在巨潮资讯网（www.cinfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（2019-025）。

　　（6）诉讼事项

　　2019年第一季度，公司不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过1,000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼仲裁事项；公司新增超过1,000万元的诉讼仲裁事项具体情况详见公司于2019年4月11日在巨潮资讯网（www.cinfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2018年年度报告》“第五节、重要事项-十九、其他重大事项的说明（五）期后事项”。

　　（7）期后事项

　　根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，公司于2019年4月15日完成2019年第三期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限88天，票面利率2.98%。

　　3.3公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　3.4对2019年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用 

　　3.5证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）元

　　■

　　3.6衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　3.7报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　3.8违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　3.9控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　董事长：李福春

　　二〇一九年四月二十四日

　　股票代码：000686          股票简称：东北证券            公告编号：2019-030

　　东北证券股份有限公司

　　第九届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2019年4月14日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会第十次会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第九届董事会第十次会议于2019年4月24日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议通过以下议案

　　1.审议通过了《公司2019年第一季度报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　2.审议通过了《公司2018年度廉洁从业管理情况报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.《东北证券股份有限公司2019年第一季度报告全文》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十五日

　　股票代码：000686          股票简称：东北证券             公告编号：2019-031

　　东北证券股份有限公司

　　第九届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2019年4月14日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届监事会第十次会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第九届监事会第十次会议于2019年4月24日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席监事9人，实际参加表决的监事9人。

　　4.本次监事会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议事项

　　会议以记名投票的方式审议并通过了《公司2019年第一季度报告》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议《东北证券股份有限公司2019年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　同时，公司监事会听取了《公司2018年度廉洁从业管理情况报告》，对报告表述内容无异议。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.《东北证券股份有限公司2019年第一季度报告全文》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司监事会

　　二○一九年四月二十五日

　　股票代码：000686           股票简称：东北证券               公告编号：2019-033

　　东北证券股份有限公司

　　股东股份解除质押及被质押公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2019年4月24日，公司接到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）通知，获悉亚泰集团将质押的部分本公司股份解除质押，并将所持有本公司的部分股份质押，具体事项如下：

　　一、股东解除股份质押及股份被质押的基本情况

　　1.股东解除股份质押基本情况

　　■

　　2.股东股份被质押基本情况

　　■

　　注：亚泰集团已于2019年4月24日在中国证券登记结算有限责任公司办理完毕股份质押登记手续。

　　3.股东股份累计被质押情况

　　亚泰集团共持有本公司股份721,168,744股，占公司总股本的30.81%。本次解除质押及股份被质押后，亚泰集团所持公司股份中仍处于质押状态的股份数量为713,163,954股，占公司总股本的30.47%。

　　二、备查文件

　　1.解除证券质押登记通知；

　　2.证券质押登记证明；

　　3.中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；

　　4.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　董事会

　　二○一九年四月二十五日