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2019年04月25日 星期四 上一期  下一期
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  2、基金管理人监事会成员

  刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛人寿保险有限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

  余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划财务部总经理。

  陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

  廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。

  王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

  张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管。

  3、基金管理人高级管理人员

  王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

  刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。

  乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  4、本基金基金经理

  徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部基金经理。2017年11月1日至今,任安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年12月29日至2019年3月4日,任安信量化多因子灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年11月29日至今,任安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式基金的基金经理;2018年11月29日至今,任安信中证500指数增强型证券投资基金的基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  主任委员:

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

  委员:

  刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

  钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。

  陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

  占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司FOF投资部总经理。

  杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。

  龙川先生,统计学博士。历任Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

  张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。

  陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜;

  2、办理基金备案手续;

  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  6、编制季度、半年度和年度基金报告;

  7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  9、按照规定召集基金份额持有人大会;

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。

  四、基金管理人的承诺

  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

  (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (5)侵占、挪用基金财产;

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

  (8)依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。

  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生;

  4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

  5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

  五、基金经理承诺

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  六、基金管理人的内部控制制度

  1、内部控制的原则

  (1)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  (2)有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理适用的内部控制程序,并适时调整和不断完善,维护内部控制制度的有效执行。

  (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作分离。

  (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。

  (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  (6)防火墙原则:公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节,适当分离,以达到防范风险的目的,对因业务需要知悉内部信息的人员,制定严格的批准程序和监督措施。

  2、内部控制的主要内容

  (1)控制环境

  公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规与风险控制委员会,负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。

  公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内部控制文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

  公司构建有效的治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

  公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构,建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

  各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理战略并实施,监控风险管理绩效,以不断改进风险管理能力。

  (2)风险评估

  公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险,包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。

  (3)控制活动

  公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。

  公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点,它贯穿于公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作,单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度,业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序。

  (4)信息与沟通

  公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道,保证信息的真实性、准确性和完整性,实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统。

  (5)监督与内部稽核

  内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时,公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。

  公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,对原有的内部控制定期进行全面检讨,审查其合法合规性、合理性和有效性,适时改进。

  3、基金管理人关于内部控制制度的声明

  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任;

  (2)上述关于内部控制制度的披露真实、准确;

  (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  第四部分  基金托管人

  一、基金托管人情况

  1、基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  注册日期:1984年1月1日

  注册资本:人民币34,932,123.46万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  2、主要人员情况

  截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  3、基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  二、基金托管人的内部风险控制制度说明

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402(原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  1、内部风险控制目标

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  2、内部风险控制组织结构

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。中国工商银行总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  3、内部风险控制原则

  (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

  (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

  (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

  (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

  (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

  4、内部风险控制措施实施

  (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

  (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

  (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

  (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

  (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  5、资产托管部内部风险控制情况

  (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、各类基金份额的基金份额净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金的投资监督和检查自基金合同生效之日开始。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  第五部分  相关服务机构

  一、基金份额销售机构

  1、直销机构

  名称:安信基金管理有限责任公司

  住所:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  法定代表人:刘入领

  电话:0755-82509820

  传真:0755-82509920

  联系人:江程

  客户服务电话:4008-088-088

  公司网站:www.essencefund.com

  2、其他销售机构

  (1)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

  住所:张家港市人民中路66号

  法定代表人:季颖

  客户服务电话:0512-96065

  网站:www.zrcbank.com

  (2)平安银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  客户服务电话:95511-3

  网站:www.bank.pingan.com

  (3)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  客户服务电话:400-800-1001

  网站:www.essence.com.cn

  (4)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  客户服务电话:400-8888-666 / 95521

  网站:www.gtja.com

  (5)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:霍达

  客户服务电话:95565

  网站:www.newone.com.cn

  (6)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  法定代表人:周杰

  客户服务电话:95553

  网站:www.htsec.com

  (7)中信证券股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

  法定代表人:张佑君

  客户服务电话:95558

  网站:www. citics.com

  (8)中信证券(山东)有限责任公司

  住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:姜晓林

  客户服务电话:96577

  网站:www.zxwt.com.cn

  (9)东海证券股份有限公司

  住所:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼

  法定代表人:赵俊

  客户服务电话:4008-888-588

  网站:www.longone.com.cn

  (10)申万宏源证券有限公司

  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  客户服务电话:95523或4008895523

  网站:www.swhysc.com

  (11)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

  法定代表人:黄扬录

  客户服务电话:95329

  网站:www.zszq.com.cn

  (12)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门内大街188号鸿安国际大厦

  法定代表人:王常青

  客户服务电话:95587/4008-888-108

  网站:www.csc108.com

  (13)中信期货有限公司

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  客户服务电话:400-9908-826

  网站: www.citicsf.com

  (14)中国国际金融股份有限公司

  住所:中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层

  法定代表人:丁学东

  客户服务电话:400-910-1166

  网站:www.cicc.com

  (15)东海期货有限责任公司

  住所:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

  法定代表人:陈太康

  客户服务电话:95531/400-8888588

  网站:www.qh168.com.cn

  (16)东兴证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人:魏庆华

  客户服务电话:4008888993

  网站:www.dxzq.net

  (17)华西证券股份有限公司

  住所:四川省成都市高新区天府二街198号

  法定代表人:杨炯洋

  客户服务电话:95584/4008-888-818

  网站:www.hx168.com.cn

  (18)东北证券股份有限公司

  住所:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  客户服务电话:95360

  网站:www.nesc.cn

  (19)第一创业证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人:刘学民

  客户服务电话:95358

  网站:www.firstcapital.com.cn

  (20)国金证券股份有限公司

  住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

  法定代表人:冉云

  客户服务电话:95310

  网站:www.gjzq.com.cn

  (21)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  法定代表人:陈共炎

  客户服务电话:4008-888-8888

  网站:www.chinastock.com.cn

  (22)上海华信证券有限责任公司

  住所:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  法定代表人:陈灿辉

  客户服务电话:400-820-5999

  网站:www.shhxzq.com

  (23)中大期货有限公司

  住所:浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东,18层

  法定代表人:周学韬

  客户服务电话:400-8810-999 或者 0571-85801071

  网站:www.zdqh.com

  (24)宏信证券有限责任公司

  住所:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

  法定代表人:吴玉明

  客户服务电话:4008-366-366

  网站:www.hx818.com

  (25)平安证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

  法定代表人:何之江

  客户服务电话:95511-8

  网站:stock.pingan.com

  (26)申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室

  法定代表人:李琦

  客户服务电话:400-800-0562

  网站: www.hysec.com

  (27)世纪证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42 层

  法定代表人:姜昧军

  客户服务电话:4008323000

  网站:http://www.csco.com.cn

  (28)天风证券股份有限公司

  住所: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人: 余磊

  客户服务电话: 95391/4008005000

  网站: http://www.tfzq.com

  (29)广州证券股份有限公司

  住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人:胡伏云

  客户服务电话: 95396

  网站:www.gzs.com.cn

  (30)长城证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

  法定代表人:丁益

  客户服务电话:4006666888

  网站:www.cgws.com/cczq

  (31)开源证券股份有限公司

  住所:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  客户服务电话:95325

  网站:http://www.kysec.cn/

  (32)西藏东方财富证券股份有限公司

  住所:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:陈宏

  客户服务电话:95357

  网站:http://www.xzsec.com

  (33)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:祖国明

  客户服务电话:4000-766-123

  网站:www.fund123.cn

  (34)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人:其实

  客户服务电话:400-181-8188

  网站:www.1234567.com.cn

  (35)上海长量基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢

  法定代表人:张跃伟

  客户服务电话:400-820-2899

  网站:www.erichfund.com

  (36)和讯信息科技有限公司

  住所:上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层

  法定代表人:王莉

  客户服务电话:400-920-0022

  网站:licaike.hexun.com

  (37)北京增财基金销售有限公司

  住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人:罗细安

  客户服务电话:400-001-8811

  网站:www.zcvc.com.cn

  (38)泰信财富基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层

  法定代表人:张虎

  客户服务电话:400-004-8821

  网站:http://www.hxlc.com

  (39)浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  客户服务电话:4008-773-772

  网站:www.5ifund.com

  (40)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  客户服务电话:400-700-9665

  网站:www.ehowbuy.com

  (41)北京加和基金销售有限公司

  住所:北京市西城区金融大街11号703室

  法定代表人:曲阳

  客户服务电话:400-600-0030

  网站: www.bzfunds.com

  (42)北京钱景基金销售有限公司

  住所: 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

  法定代表人:赵荣春

  客户服务电话:400-893-6885

  网站:www.qianjing.com

  (43)上海陆金所基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代表人:王之光

  客户服务电话:4008219031

  网站:www.lufunds.com

  (44)深圳市金斧子基金销售有限公司

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  法定代表人:赖任军

  客户服务电话:400-930-0660

  网站:www.jfzinv.com

  (45)珠海盈米财富管理有限公司

  住所:广州市珠海市琶洲大道东1号宝利国际广场南塔12楼B

  法定代表人:肖雯

  客户服务电话:020-89629066

  网站:www.yingmi.cn

  (46)北京晟视天下基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

  法定代表人:蒋煜

  客户服务电话:400-818-8866

  网站:www.shengshiview.com

  (47)北京中天嘉华基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

  法定代表人:洪少猛

  客户服务电话:4006509972

  网站:www.5ilicai.cn

  (48)浙江金观诚基金销售有限公司

  住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

  法定代表人:蒋雪琦

  客户服务电话:400-068-0058

  网站:www.jincheng-fund.com

  (49)北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

  法定代表人:王伟刚

  客户服务电话:400-619-9059

  网站:www.hcjijin.com

  (50)大泰金石基金销售有限公司

  住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  法定代表人:姚杨

  客户服务电话:400-928-2266

  网站:www.dtfunds.com

  (51)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

  住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

  法定代表人:董云巍

  客户服务电话:400-088-8080

  网站:www.qiandaojr.com

  (52)北京肯特瑞基金销售有限公司

  住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

  法定代表人:江卉

  客户服务电话:400 098 8511

  网站:fund.jd.com

  (53)北京新浪仓石基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室

  法定代表人:李昭琛

  客户服务电话:010-62675369

  网站:www.xincai.com

  (54)上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  客户服务电话:400-820-5369

  网站:www.jiyufund.com.cn

  (55)上海万得基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人: 王廷富

  客户服务电话:400-821-0203

  网站:www.520fund.com.cn

  (56)诺亚正行基金销售有限公司

  住所:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

  法定代表人:汪静波

  客户服务电话:400-821-5399

  网站:www.noah-fund.com

  (57)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  法定代表人:陶捷

  客户服务电话:400-027-9899

  网站:www.buyfunds.cn

  (58)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  法定代表人:马勇

  客户服务电话:400-116-1188

  网站:8.jrj.com.cn

  (59)南京苏宁基金销售有限公司

  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:王锋

  客户服务电话:95177

  网站:www.snjijin.com

  (60)深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所:广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  客户服务电话:400-678-8887

  网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

  (61)北京格上富信基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:李悦章

  客户服务电话:400-066-8586

  网站:www.igesafe.com

  (62)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

  法定代表人: 吴雪秀

  客户服务电话:400-001-1566

  网站:http://www.yilucaifu.com

  (63)北京蛋卷基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

  法定代表人:钟斐斐

  客户服务电话:400-061-8518

  网站: https://danjuanapp.com/

  (64)中民财富基金销售(上海)有限公司

  住所:上海市黄浦区中山南路100号17层

  法定代表人:弭洪军

  客户服务电话:400-876-5716

  网站:https://www.cmiwm.com/

  (65)万家财富基金销售(天津)有限公司

  住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  客户服务电话:010-59013895

  网站:www.wanjiawealth.com

  (66)通华财富(上海)基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

  法定代表人:马刚

  客户服务电话:95193

  网站:https://www.tonghuafund.com

  (67)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼

  法定代表人:张旭

  客户服务电话: 400-810-5919

  网站: www.fengfd.com

  (68)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

  法定代表人:毛淮平

  客户服务电话: 400-817-5666

  网站:www.amcfortune.com

  (69)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

  住所:深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

  法定代表人:李春瑜

  客户服务电话: 400-680-3928

  网站: www.simuwang.com

  (70)嘉实财富管理有限公司

  住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  客户服务电话: 4400-021-8850

  网站:www.harvestwm.cn

  (71)北京创金启富基金销售有限公司

  住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

  法定代表人:梁蓉

  客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828

  网站:www.5irich.com

  (72)上海挖财基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  客户服务电话: 021-50810673

  网站: www.wacaijijin.com

  (73)天津市凤凰财富基金销售有限公司

  住所:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607

  法定代表人:王正宇

  客户服务电话:4007-066-880

  网站:http://www.phoenix-capital.com.cn

  (74)奕丰基金销售有限公司

  住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  客户服务电话: 400-684-0500

  网站:www.ifastps.com.cn

  (75)北京植信基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人:于龙

  客户服务电话:4006-802-123

  网站: www.zhixin-inv.com

  (76)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

  法定代表人:张冠宇

  客户服务电话:400-819-9868

  网站:http://www.tdyhfund.com/

  (77)民商基金销售(上海)有限公司

  住所:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人:贲惠琴

  客户服务电话:021-50206003

  网站:http://www.msftec.com/

  (78)上海联泰基金销售有限公司

  住所:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人:尹彬彬

  客户服务电话:400-118-1188

  网站:www.66liantai.com

  (79)上海凯石财富基金销售有限公司

  住所:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  客户服务电话:4006-433-389

  网站:www.vstonewealth.com

  二、登记机构

  名称:安信基金管理有限责任公司

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  法定代表人:刘入领

  电话:0755-82509865

  传真:0755-82560289

  联系人:宋发根

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:陈颖华

  经办律师:黎明、陈颖华

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  电话:(010)58153000、(0755)25028288

  传真:(010)85188298、(0755)25026188

  签章注册会计师:昌华、高鹤

  联系人:李妍明

  第六部分  基金的历史沿革

  安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金由安信新起点灵活配置混合型证券投资基金转型而来。

  安信新起点灵活配置混合型证券投资基金经2016年11月16日中国证监会证监许可[2016]2739号文准予募集注册,基金管理人为安信基金管理有限责任公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

  安信新起点灵活配置混合型证券投资基金自2016年12月12日起至2017年3月10日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会《关于安信新起点灵活配置混合型证券投资基金备案确认的函》(机构部函[2017]703号)确认,《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年3月16日生效。

  2019年3月26日至2019年4月22日,安信新起点灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,大会表决通过了《关于安信新起点灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意安信新起点灵活配置混合型证券投资基金变更投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、基金估值、基金费用等事项,修订基金合同,并同意将“安信新起点灵活配置混合型证券投资基金”更名为“安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金”,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。根据该基金份额持有人大会决议,自2019年5月7日起,《安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》生效,《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同一日起失效。

  第七部分  基金的存续

  一、基金份额的变更登记

  基金合同生效后,本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。

  二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

  法律法规另有规定时,从其规定。

  第八部分  基金份额的申购与赎回

  一、申购和赎回场所

  本基金的申购与赎回将通过销售机构(包括直销机构和其他销售机构)进行,具体的销售网点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

  二、申购、赎回开放日及业务办理时间

  1、开放日及开放时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  三、申购与赎回的原则

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。对于由安信新起点灵活配置混合型证券投资基金转型后继续持有的基金份额,其持有期将从原份额取得之日起连续计算。

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  四、申购与赎回的程序

  1、申购和赎回的申请方式

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  2、申购和赎回的款项支付

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账,则申购不成立。

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  3、申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  五、申购和赎回的数额限制

  1、通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行申购,首次申购最低金额为人民币1元(含申购费),追加申购的最低金额为人民币1元(含申购费);各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  2、通过基金管理人的直销柜台进行申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民币50,000元(含申购费),追加申购最低金额为单笔人民币10,000元(含申购费)。

  3、通过基金管理人网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为1元(含申购费),追加申购最低金额为单笔人民币1元(含申购费),网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。

  4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。

  5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每笔赎回申请不得低于1份基金份额。若基金份额持有人某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须全部一同赎回。

  6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。

  7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

  8、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  六、申购与赎回的登记

  投资人T日申购基金成功后,本基金登记机构在T+1日为投资人增加权益并办理登记结算手续,投资人自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

  投资人T日赎回基金成功后,本基金登记机构在T+1日为投资人扣除权益并办理相应的登记结算手续。

  在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定,在指定媒介公告。

  七、申购费率、赎回费率

  1、申购费率

  本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费,C类基金份额不收取申购费。

  本基金A类基金份额对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  A类基金份额的申购费率结构表

  ■

  A类基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。

  2、赎回费率

  基金的赎回费率表

  ■

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。对持续持有期少于30天的投资人收取的赎回费,100%归入基金资产;对持续持有期超过30天(含30天)但少于90天的投资人收取的赎回费,75%归入基金资产;对持续持有期超过90天(含90天)但少于180天的投资人收取的赎回费,50%归入基金资产;对持续持有期超过180天(含180天)但少于365天的投资人收取的赎回费,25%归入基金资产。其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整以上费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告。

  八、申购份额与赎回金额的计算方式

  1、申购份额的计算方式:

  (1)若投资者选择申购A类基金份额,则申购份额的计算公式为:

  申购费用适用比例费率:

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值

  申购费用适用固定金额:

  申购费用=固定金额

  净申购金额=申购金额-申购费用

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值

  上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:假定T日A类基金份额的基金份额净值为1.0520元,某投资人本次申购本基金A类基金份额25万元,对应的本次申购费率为0.80%,该投资人可得到的A类基金份额为:

  净申购金额=250,000/(1+0.80%)=248,015.87元

  申购费用=250,000-248,015.87=1,984.13元

  申购份额=248,015.87/1.0520=235,756.53份

  即:投资人投资25万元申购A类基金份额,假定申购当日A类基金份额基金份额净值为1.0520元,可得到235,756.53份A类基金份额。

  (2)若投资者选择申购C类基金份额,则申购份额的计算公式为:

  申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值

  上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资100,000元申购C类基金份额,假设申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值为1.0000元,则其可得到本基金C类基金份额为:

  申购份额=100,000/1.0000=100,000.00份

  即:投资人投资100,000元申购C类基金份额,假设申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值为1.0000元,则其可得到本基金C类基金份额100,000.00份。

  2、赎回金额的计算方式:

  赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  净赎回金额=赎回总金额(赎回费用

  上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资者赎回本基金A类基金份额2万份,持有时间为200天,对应的赎回费率为0.10%,假设赎回当日基金份额净值是1.2100元,则其可得到的净赎回金额为:

  赎回总金额=20,000×1.2100=24,200.00元

  赎回费用=24,200.00×0.10%=24.20元

  净赎回金额=24,200.00-24.20=24,175.80元

  即:投资者赎回本基金2万份A类基金份额,持有时间为200天,假设赎回当日A类基金份额净值是1.2100元,则其可得到的赎回金额为24,175.80元。

  例:某投资者赎回本基金C类基金份额1万份,持有时间为20天,对应的赎回费率为0.50%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0680元,则其可得到的净赎回金额为:

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