一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以458004372股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.52元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　北方华创主要从事基础电子产品的研发、生产、销售和技术服务，主要产品为电子工艺装备和电子元器件，是国内主流高端电子工艺装备供应商，也是重要的高精密、高可靠电子元器件生产基地。

　　电子工艺装备主要产品包括半导体装备、真空装备和锂电装备三大业务领域产品，广泛应用于集成电路、半导体照明、功率器件、微机电系统、先进封装、光伏材料及电池、平板显示、真空电子、新材料、锂离子电池等领域。

　　电子元器件主要产品包括电阻、电容、晶体器件、微波组件、模块电源、混合集成电路等高精密电子元器件，广泛应用于精密仪器仪表、自动控制等高、精、尖特种行业领域。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：人民币元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　报告期内，北方华创所处行业呈现稳中有升的发展态势，半导体、精密元器件、真空及锂电行业均有较好表现。公司围绕电子工艺装备和电子元器件两大业务板块，持续推进重点产品的研发推广和重大项目实施，公司各项业务稳定有序展开。

　　（一）报告期内所属行业情况

　　报告期内，全球半导体设备投资延续2017年的增长态势，SEMI预计2018年达到621亿美元，创历史新高。中国大陆半导体设备投资额上升为全球第二位，成为主要投资地区之一。受益于单晶硅高效电池技术发展和成本的下降，国内单晶炉及电池片工艺设备迎来良好的市场机遇。新能源汽车产量快速增长带动国内动力电池出货量增长，给锂电设备投资带来市场成长空间。由于电子信息技术的不断进步，在航空航天等高精尖应用领域，也带来了对新型电子元器件需求的快速增加。

　　（二）报告期内主要经营情况

　　2018年，公司实现营业收入33.24亿元，同比增长49.53%；归属于上市公司股东的净利润2.34亿元，同比增长86.05%。电子工艺装备实现营业收入25.21亿元，同比增长75.68%。电子元器件实现营业收入7.88亿元，同比增长3.23%。

　　（三）报告期内重点任务完成情况

　　2018年，北方华创聚焦电子工艺装备和电子元器件两大业务板块，在业务发展、创新能力建设及重大项目实施方面，均有所突破，取得较大进步。

　　半导体装备新产品开发与市场拓展在集成电路、先进封装、LED、新型显示、光伏等细分领域均取得了显著进步。12吋刻蚀机、PVD、ALD、单片退火系统以及LPCVD设备进入集成电路主流代工厂。在先进封装、LED、MEMS、光伏、新型显示、第三代半导体等领域，通过集成电路装备技术延伸应用，针对性地开发适用于各领域的刻蚀机、PVD、扩散炉、PECVD、清洗机等产品，在各细分市场获得广泛应用。真空装备业务方面，单晶炉实现大批量交货，并成功打入国际市场；开发出重稀土晶界扩渗全自动生产线，引领高端磁性材料加工技术革新；推出多款超高真空、高温、高压高端真空热处理设备，获行业主流企业采购。

　　精密电子元器件业务方面，公司优势产品继续保持稳定增长，片式石英晶体振荡器、片式薄膜电阻器、高精密电阻器等产品在航空航天等高可靠性应用领域，市场占有率居于国内领先地位，新型钽电容系列产品订单金额同比大幅增加；二次电源模块产品国产化替代进展显著；石英MEMS产品市场拓展取得良好成绩。

　　2018年，北方华创继续加强技术创新能力建设，大力推进研发条件升级。为建设科学合理的产品开发平台，公司进行了集成产品开发管理体系优化；加强技术创新能力建设，北方华创微电子技术中心被认定为第25批国家级企业技术中心。公司在行业标准制定、专利及新产品评选方面收获多项荣誉。公司主导编写的光伏负压扩散炉SEMI国际标准全球发布；技术创新专利成果获得“中国好专利”荣誉；硅外延APCVD设备、US700气体质量流量控制器获“第十二届中国半导体创新产品和技术项目”奖，Al Pad PVD获首届集成电路产业联盟创新奖。

　　报告期内，公司各项重点项目亦有序推进。亦庄半导体装备基地二期竣工验收并投入使用，优化产业空间布局，提升了运营效率；美国NAURA Akrion公司完成资产交割并开始运营，有效增强了高端清洗机产品的市场竞争力；股权激励计划首次授予完成，为实现经营目标增添了动力；非公开发行前期工作进展顺利，完成了认购意向确定和董事会准备工作。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2018年11月8日北京七星华创流量计有限公司吸收合并北京七星弗洛尔电子设备制造有限公司。

　　（4）对2019年1-3月经营业绩的预计

　　□适用 □√不适用

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事长：张劲松

　　2019年4月22日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2018-023

　　北方华创科技集团股份有限公司关于2018年度利润分配及公积金转增股本预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月22日召开的第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十七会议审议通过了公司《2018年度利润分配及公积金转增股本预案》，现将相关事宜公告如下：

　　一、2018年财务概况

　　中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度财务状况进行了审计，并出具了中审亚太审字（2019）010039A号标准无保留意见的审计报告。2018年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润为233,691,724.87元，当年实现的可供股东分配的利润233,691,724.87元。

　　根据母公司会计报表，2018年度公司实现净利润-8,448,621.78元，按照公司章程规定本年不提取法定公积金，加上以前年度未分配利润448,262,316.59元，减去2017年度利润分配现金股利12,824,118.87元，截至2018年12月31日，累计可供股东分配利润426,989,575.94元。

　　二、2018年度利润分配预案基本内容

　　公司2018年经营业绩符合预期，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，董事会提出2018年度利润分配预案为：以2018年末总股本458,004,372股为基数，向全体股东拟每10股派发现金0.52元（含税），共计拟派发现金股利23,816,227.35元。剩余未分配利润结转以后年度。本年度拟不送红股，不以公积金转增股本。

　　同时，提请股东大会授权董事会实施权益分配相关事宜。

　　四、审议程序及相关意见说明

　　本预案已经公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十七次会议审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见，本预案需提交公司2018年度股东大会审议。

　　五、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第六届监事会第十七次会议决议；

　　3、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十二日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2019-024

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于2019度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易的基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　2019年，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）及控股子公司拟与关联方在土地、房屋租赁、综合服务（水、电、暖气、物业费等）以及产品销售等有关业务上发生日常关联交易。预计与关联人北京七星华电科技集团有限责任公司（简称“七星集团”）发生关联交易金额为2,617.97万元；预计与北京电子城投资开发集团股份有限公司（简称“电子城”）发生房屋租赁关联交易1,650.00万元；预计与京东方科技集团股份有限公司（简称“京东方”）发生产品销售、产品采购关联交易39,700.00万元；预计与北京燕东微电子有限公司（“燕东微电子”）发生产品销售、产品采购关联交易40,100.00万元；预计与除上述关联人外的北京电子控股有限责任公司（简称“北京电控”）及其附属企业发生综合服务、产品销售、产品采购关联交易450.00万元。

　　2018年，公司与关联人七星集团在土地、房屋租赁、综合服务、销售商品等有关业务发生关联交易金额为2,635.36万元；与电子城发生房屋租赁关联交易603.37万元；与京东方签订设备销售合同金额46,072.63万元，实现销售收入为21,277.17万元；与燕东微电子签订设备销售合同金额10,184.80万元，实现销售收入64.27万元，发生产品采购6.07万元；与除上述关联人外的北京电控及其附属企业在土地、房屋租赁、综合服务、销售商品发生关联交易金额为295.03万元；

　　公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》，关联董事张劲松、张建辉作为本次关联交易的关联董事，依法回避表决，其他9位董事一致同意。公司独立董事对本次关联交易进行了事前认可并发表了独立意见。该议案尚需提交公司2018年度股东大会审议，关联股东北京电控、七星集团在股东大会上对该议案回避表决。

　　（二）2019年预计日常关联交易类别和金额

　　2019年公司预计与京东方发生的关联交易金额不超过39,700.00万元，与燕东微电子的关联交易金额不超过40,100.00万元；与七星集团的关联交易金额不超过2,617.97万元；与电子城的关联交易金额不超过1,650.00万元。

　　除上述关联人之外，预计2019年度公司与其他关联方发生的日常关联交易总金额不超过450.00万元。具体见下表：

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生金额

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）七星集团

　　1、基本情况

　　七星集团1999年6月成立，住址为北京市朝阳区酒仙桥东路1号，注册资本96,814.95 万元，法定代表人为张劲松。

　　经营范围：制造电子材料、元器件、零部件、机电一体化设备、仪器仪表、电子产品、汽车电子产品；电力供应；自营和代理各类商品及技术的进出口业务等。

　　七星集团截至2018年12月31日，总资产183,921.11万元，净资产  -129,388.06万元，2018年度实现营业收入87,282.25万元，净利润8,644.42万元。

　　2、与本公司的关联关系

　　七星集团是本公司的控股股东，截至2018年12月31日，持有本公司38.90%的股份，符合《股票上市规则》10.1.3 条第（一）项规定的情形。

　　3、已发生关联交易总额

　　2018年度，本公司及下属控股子公司与七星集团发生的土地、房屋租赁、综合服务及销售商品业务，金额为2,635.36万元。

　　（二）电子城

　　1、基本情况

　　电子城1986年12月成立，住址为北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼15层1508室，注册资本111,858.5045万元，法定代表人为王岩。

　　经营范围：投资及投资管理；房地产开发及商品房销售；物业管理；高新技术成果（企业）的孵化； 销售五金交电（不含电动自行车）、建筑材料；货物进出口、技术进出口、代理进出口；信息咨询（未经专项审批项目不得经营）；房地产经纪业务。

　　电子城截至2018年9月30日，总资产1,348,012.69万元，净资产648,324.13万元，2018年1-9月实现营业收入136,476.31万元，净利润30,378.65万元。

　　2、与本公司的关联关系

　　本公司与电子城的实际控制人均为北京电控，同受北京电控实际控制，符合《股票上市规则》10.1.3 条第（二）项规定的情形。

　　3、已发生关联交易总额

　　2018年度，本公司与电子城发生的关联交易为房屋租赁及燃料动力采购业务，金额为603.37万元。

　　（三）京东方

　　1、基本情况

　　京东方1993年4月成立，住址为北京市朝阳区酒仙桥路10号，注册资本3,515,306.77 万元，法定代表人为王东升。

　　经营范围：制造电子产品、通信设备、机械电器设备、五金交电、建筑材料、纸制品、工业气体、工具模具、蒸汽热汽；制造电子计算机软硬件；购销电子产品、通信设备、电子计算机软硬件等。

　　京东方截至2018年12月31日，总资产30,402,849.14万元，净资产8,585,674.87万元，2018年度实现营业收入9,710,886.49万元，净利润343,512.80万元。

　　2、与本公司的关联关系

　　本公司与京东方的实际控制人均为北京电控，同受北京电控实际控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条第（二）项规定的情形。

　　3、已发生关联交易总额

　　2018年度，本公司及下属控股子公司与京东方签订销售产品、备件合同金额为46,072.63万元，实现销售收入金额为21,277.17万元。

　　（四）燕东微电子

　　1、基本情况

　　燕东微电子1987年10月成立，住址为北京市朝阳区东直门外西八间房，注册资本53,596.42万元，法定代表人为谢小明。

　　经营范围：制造、加工半导体器件；设计、销售半导体器件及其应用技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；机动车公共停车场服务。

　　燕东微电子截至2018年9月30日，总资产475,228.28万元，净资产415,763.97万元，2018年1-9月实现营业收入72,152.01万元，净利润2,137.79万元。

　　2、与本公司的关联关系

　　本公司与燕东微电子的实际控制人均为北京电控，同受北京电控的实际控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条第（二）项规定的情形。

　　3、已发生关联交易总额

　　2018年度，本公司及下属控股子公司与燕东微电子签订设备销售合同金额10,184.80万元，实现销售收入64.27万元；向燕东微电子采购材料、备件发生关联交易6.07万元。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）定价原则和交易价格

　　上述关联交易遵循公平合理的市场定价原则，由双方协商确定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　1、土地租赁

　　根据公司与七星集团签订的《土地使用权租赁合同》和《土地使用权租赁合同补充协议》，公司租赁七星集团位于北京市朝阳区酒仙桥东路1号M5、M2（一、二层）占用的土地使用权，面积为20,611平方米，租赁期限自2001年9月28日至2021年9月27日，定价原则为当地可比市场价格，年租金为57.97万元。

　　2、房屋租赁

　　（1）本公司及控股子公司与七星集团签订《房屋租赁合同》及《房屋租赁合同补充协议》，约定七星集团将位于北京市朝阳区酒仙桥东路1号M5、M2、酒仙桥路2号及酒仙桥路4号的厂房租赁给本公司及控股子公司，租赁期限自2019年1月1日至2019年12月31日。

　　（2）本公司及控股子公司与电子城签订《房屋租赁合同》，约定电子城将位于酒仙桥万红里中关村电子城国际电子总部大厦11、12层部分房屋租赁给本公司及控股子公司，租赁期限自2019年1月1日至2019年12月31日。（位置）

　　（3）本公司及控股子公司与电子城签订《委托管理协议》，约定公司将位于的酒仙桥东路1号M3楼厂房租赁给电子城，租赁期限自2019年1月1日至2019年12月31日。

　　（4）本公司及控股子公司与七星集团子公司签订《房屋租赁合同》，约定公司将位于的酒仙桥东路1号M2楼2层部分厂房租赁给七星集团子公司，租赁期限自2019年1月1日至2019年12月31日。

　　3、综合服务

　　（1）本公司及控股子公司与七星集团签订《综合服务协议》，根据该协议，七星集团向公司及子公司提供水、电、暖气、物业管理等方面的服务。综合服务协议的定价原则为：①国家物价管理部门规定的价格；或②若无国家物价管理部门规定的价格，则为当地的可比市场价格；或③若无当地的可比市场价格，则为协议价格。服务期限自2019年1月1日起至2019年12月31日止。

　　（2）本公司及控股子公司与电子城及其控股子公司签订《综合服务协议》，根据该协议，电子城及其控股子公司向本公司及子公司提供水、电、暖气、物业管理等方面的服务。综合服务协议的定价原则为：①国家物价管理部门规定的价格；或②若无国家物价管理部门规定的价格，则为当地的可比市场价格；或③若无当地的可比市场价格，则为协议价格。服务期限自2019年1月1日起至2019年12月31日止。

　　（3）本公司及控股子公司与七星集团及控股子公司签订《综合服务协议》，根据该协议，本公司及控股子公司向七星集团及子公司提供水、电、暖气、物业管理等方面的服务。综合服务协议的定价原则为：①国家物价管理部门规定的价格；或②若无国家物价管理部门规定的价格，则为当地的可比市场价格；或③若无当地的可比市场价格，则为协议价格。服务期限自2019年1月1日起至2019年12月31日止。

　　4、产品采购、销售

　　公司根据业务发展的具体情况与上述关联方在业务实际发生时签署有关采购、销售商品协议。

　　（三）履约能力分析

　　本公司认为上述关联方依法存续且经营正常，履约情况良好。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的需要，对于公司的生产经营是必要的，预计在今后的生产经营中，相关关联交易还会持续。本次关联交易价款按市场方式定价、参照市场价格并经双方充分协商确定，遵循公开、公平、公正的原则，没有损害上市公司和非关联股东的利益，交易的决策程序严格按照公司的相关制度进行。日常关联交易的实施不会对公司独立性产生不利影响，公司不会因此对相关关联方产生依赖或被其控制。

　　五、独立董事独立意见

　　公司独立董事对该事项发表的独立意见如下：

　　经审阅公司《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》，我们认为：公司与关联人之间发生的日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，有利于公司业务的发展，且主要业务不会因关联交易而对关联人形成依赖。上述日常关联交易关联董事回避表决，表决程序合法，交易遵循了公平、公开、公正的市场化原则，交易价格均参照市场价格确定，不会损害中小股东利益，符合中国证监会和深交所的相关规定。

　　六、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议

　　2、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十二日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2019-025

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　对外担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　（一）、担保事项的基本情况

　　北方华创科技集团股份有限公司（简称“北方华创”，“公司”）下属子公司——北京北方华创微电子装备有限公司（简称“北方华创微电子”）、北京北方华创真空技术有限公司（简称“北方华创真空”）、北京北方华创新能源锂电装备技术有限公司（简称“北方华创新能源”）、北京晨晶电子有限公司（简称“晨晶电子”）、北京七一八友益电子有限责任公司（简称“七一八友益”）、北京七一八友晟电子有限公司（简称“七一八友晟”）、北京七星华创微电子有限责任公司（简称“七星微电子”）、北京飞行博达电子有限公司（简称“博达电子”）、北京七星华创微波电子技术有限公司（简称“七星微波”）、北京七星华创流量计有限公司（简称“七星流量计”）、北京七星华创集成电路装备有限公司（简称“七星集成”）、北京七星华创磁电科技有限公司（简称“华创磁电”）、NAURA Akrion Inc.(简称“Akrion”)拟向11家合作银行申请办理2019年度综合授信业务，授信额度21.60亿元由北方华创进行保证担保；北方华创微电子为七星集成、Akrion、七星流量计向合作银行申请0.90亿元综合授信额度提供保证担保。

　　（二）、担保事项的审批情况

　　本次担保事项已经公司第六届董事会第二十次会议审议通过。本次担保事项为对公司合并报表范围内的子公司提供担保，无需独立董事对该事项发表独立意见。

　　本次担保事项尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　二、被担保人的基本情况

　　（一）北方华创微电子

　　名称：北京北方华创微电子装备有限公司

　　成立日期：2001-10-25

　　注册地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号

　　法定代表人：赵晋荣

　　注册资本：24484.76 万元

　　主营业务：生产太阳能电池片、LED衬底片、刻蚀机；技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；销售电子产品、机械设备（小汽车除外）、五金交电；自有厂房出租；货物进出口、技术进出口。

　　北方华创微电子为公司全资子公司。截至 2018年12月 31 日，北方华创微电子总资产为567,743.16万元；负债总额为390,792.08万元；银行贷款总额为86,311.83万元；流动负债总额为25,9541.41万元；净资产为176,951.08万元。

　　（二）晨晶电子

　　名称：北京晨晶电子有限公司

　　成立日期：2000-7-25

　　注册地点：北京市朝阳区酒仙桥路2号

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：1700万元

　　主营业务：加工、制造、销售压电石英晶体元件、器件、晶片；销售机械电器设备、化工产品（不含危险化学品）；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；电子技术研究；技术开发。

　　晨晶电子为公司全资子公司北京七星华创精密电子科技有限责任公司（简称“七星精密”）的控股子公司。七星精密持股比例为81.59%，截至 2018 年 12 月 31 日，晨晶电子总资产为38,417.95万元；负债总额为21,564.57万元；银行贷款总额为3,500.00万元；流动负债总额为16,261.46万元；净资产为16,853.38万元。

　　（三）七一八友益

　　名称：北京七一八友益电子有限责任公司

　　成立日期：2000-11-14

　　注册地点：北京市朝阳区酒仙桥东路1号

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：1296万元

　　主营业务：加工、制造电子元器件；销售五金交电、汽车配件、电子计算机及配件、机械设备、电器设备、仪器仪表；修理仪器仪表；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；科技产品的技术开发、技术服务。

　　七一八友益为公司全资子公司七星精密的控股子公司，七星精密持股比例为58.19%。截至 2018年 12 月 31 日，七一八友益总资产为29,856.54万元；负债总额为3,179.28万元；银行贷款总额为20.00万元；流动负债总额为1,788.03万元；净资产为26,677.26万元。

　　（四）七一八友晟

　　名称：北京七一八友晟电子有限公司

　　成立日期：2000-11-14

　　注册地点：北京市朝阳区酒仙桥东路1号M5号楼厂房

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：2692万元

　　主营业务：加工、制造电子元器件；销售五金交电、汽车配件、电子计算机及配件、机械设备、电器设备、仪器仪表。

　　七一八友晟为公司全资子公司七星精密的控股子公司，七星精密持股比例为74.15%。截至 2018年 12 月 31 日，七一八友晟总资产为30,646.08万元；负债总额为5,069.41万元；银行贷款总额为90.00万元；流动负债总额为3,558.15万元；净资产为25,576.67万元。

　　（五）博达电子

　　名称：北京飞行博达电子有限公司

　　成立日期：2006-11-30

　　注册地点：北京市平谷区马坊工业区西区316号

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：71689万元

　　主营业务：生产单晶炉、网带炉、扩散炉、清洗机、刻边机、真空炉、电源组件、钽电解电容器、功率型线绕电阻器、逆变器、电源、逆变器电源一体化、LED电源、太阳能逆变器、微波组件、石英晶体谐振器、石英晶体振荡器、石英晶体滤波器、固定电阻器、片式固定电阻器、光伏核心设备、光伏整线设备、薄膜电容器、氧化铌电容器、混合集成电路、片式膜固定电容器、片式合金箔固定电阻器；薄膜太阳电池、晶体硅电池片、可充电电池（电池组）；光伏发电系统工程的设计、咨询。

　　博达电子为公司全资子公司。截至 2018 年 12 月 31 日，博达电子总资产为108,149.96万元；负债总额为49,182.99万元；银行贷款总额为20.00万元；流动负债总额为21,954.30万元；净资产为58,966.97万元。

　　（六）七星微电子

　　名称：北京七星华创微电子有限责任公司

　　成立日期：2015-01-04

　　注册地点：北京市平谷区中关村科技园区平谷园马坊工业园2区23号

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：2000万元

　　主营业务：生产厚膜混合集成电路、薄膜混合集成电路、LTCC混合集成电路、微组装模块电路；电子产品、集成电路、电子元器件、电子设备的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；销售电子产品、通讯设备、机械设备、计算机软硬件及外围设备、家用电器、建筑材料、装饰材料、日用品、办公用品；物业管理。

　　七星微电子为公司全资子公司。截至 2018年 12 月 31 日，七星微电子总资产为5,860.19万元；负债总额为3,681.89万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为3,681.89万元；净资产为2,178.30万元

　　（七）七星微波

　　名称：北京七星华创微波电子技术有限公司

　　成立日期：2004-03-16

　　注册地点：北京市朝阳区酒仙桥东路1号(M2电子专用设备厂房)五层

　　法定代表人：王全弟

　　注册资本：800.45万元

　　主营业务：技术推广、技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；组装、加工电子元器件（微波组件电子模块）。

　　七星微波为公司全资子公司七星精密的控股子公司，七星精密持股比例为56%。截至 2018年 12 月 31 日，七星微波总资产为3,672.89万元；负债总额为2,163.84万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为2,163.84万元；净资产为1,509.05万元。

　　（八）北方华创真空

　　名称：北京北方华创真空技术有限公司

　　成立日期：2017-01-10

　　注册地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号1幢401室

　　法定代表人：顾为群

　　注册资本：4200万元

　　主营业务：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；销售机械设备、电气设备；技术进出口、货物进出口；经济贸易咨询；生产真空装备。

　　北方华创真空为公司全资子公司。截至 2018年 12 月 31 日，北方华创真空总资产为52,576.92万元；负债总额为38,311.38万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为38,311.38万元；净资产为14,265.54万元。

　　（九）北方华创新能源

　　名称：北京北方华创新能源锂电装备技术有限公司

　　成立日期：2017-01-10

　　注册地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号1幢511室

　　法定代表人：金路

　　注册资本：10000万元

　　主营业务：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售机械设备、电气设备；技术进出口、货物进出口；经济贸易咨询；生产电池设备、生产搅拌设备、涂布设备、辊压设备、分切设备。

　　北方华创新能源为公司全资子公司。截至 2018 年 12 月 31 日，北方华创新能源总资产为26,326.64万元；负债总额为11,635.48万元；银行贷款总额为1,500.00万元；流动负债总额为11,365.48万元；净资产为14,691.16万元。

　　（十）华创磁电

　　名称：北京七星华创磁电科技有限公司

　　成立日期：2007-09-04

　　注册地点：北京市平谷区马坊工业园区西区247号

　　法定代表人：顾为群

　　注册资本：625万元

　　主营业务：技术开发及转让、技术咨询、技术服务；贸易进出口；销售机械设备、矿产品、金属材料；生产真空氢化炉、真空甩带炉、真空烧结炉。

　　华创磁电为公司全资子公司北方华创真空的控股子公司，北方华创真空的持股比例为80%。截至 2018年 12 月 31 日，华创磁电总资产为2,342.27万元；负债总额为2,374.73万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为2,374.73万元；净资产为-32.46万元。

　　（十一）七星流量计

　　名称：北京七星华创流量计有限公司

　　成立日期：2017-01-10

　　注册地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号1幢506室

　　法定代表人：张国铭

　　注册资本：1,487.64万元

　　主营业务：技术开发、技术转让、技术咨询、技术推广、技术服务；技术进出口、货物进出口、经济贸易咨询；生产及销售气体质量流量控制器。

　　七星流量计为公司全资子公司。截至 2018年 12 月 31 日，七星流量计总资产为33,115.81万元；负债总额为14,764.55万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为6,958.89万元；净资产为18,351.26万元。

　　（十二）七星集成

　　名称：北京七星华创集成电路装备有限公司

　　成立日期：2007-10-17

　　注册地点：北京市顺义区竺园三街6号(天竺综合保税区)

　　法定代表人：张国铭

　　注册资本：2000万元

　　主营业务：制造集成电路设备及其零部件、半导体分立元件设备及其零部件、电池设备及零部件、真空设备及其零部件、工业炉设备及其零部件、电子元器件（不含表面处理作业）；销售集成电路设备及其零部件、半导体分立元件设备及其零部件、电池设备及其零部件、真空设备及其零部件、工业炉设备及其零部件、电子元器件；技术服务；技术进出口、货物进出口、代理进出口。

　　七星集成为公司全资子公司北方华创微电子的全资子公司。截至 2018年 12 月 31 日，七星集成总资产为79,502.90万元；负债总额为77,724.63万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为77,724.63  万元；净资产为1,778.27万元。

　　(十三) Akrion

　　名称：NAURA Akrion Inc.

　　成立日期：2017-9-6

　　注册地点：美国特拉华州

　　董事长：赵晋荣

　　注册资本：1500万美元

　　主营业务：集成电路清洗设备的研发、生产和销售。

　　Akrion为公司全资子公司北方华创微电子的全资子公司。截至 2018年 12 月 31 日，七星集成总资产为17,850.37万元；负债总额为7,860.32万元；银行贷款总额为4,319.05万元；流动负债总额为7,018.25万元；净资产为9,990.05万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）晨晶电子、七一八友益、七星微电子、七星微波、七星集成拟向上海浦东发展银行股份有限公司北京分行建国路支行申请集团综合授信业务，授信额度合计不超过0.72亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　晨晶电子、七一八友益、七星微电子、七星微波、七星集成使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（二）北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、七星精密、北方华创真空、北方华创新能源、七星流量计、七星集成拟向中国建设银行股份有限公司北京光华支行申请集团综合授信业务，共用授信额度4.2亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、七星精密、北方华创真空、北方华创新能源、七星流量计、七星集成使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（三）七星微波、北方华创新能源拟向交通银行股份有限公司北京望京支行申请集团综合授信业务，授信额度合计不超过0.07亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　七星微波、北方华创新能源使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（四）晨晶电子、七星微电子、七星精密、北方华创真空拟向中信银行总行营业部申请集团综合授信业务，授信额度合计不超过1.7亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　晨晶电子、七星微电子、七星精密、北方华创真空使用授信由北方华创提供保证担保。

　　（五）博达电子、七星集成、北方华创新能源拟向华夏银行股份有限公司北京石景山支行申请集团综合授信业务，授信额度合计不超过0.55亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　博达电子、七星集成、北方华创新能源使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（六）北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、北方华创新能源拟向北京农商银行申请集团综合授信业务，授信额度合计不超过2亿元。

　　1、授信额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、北方华创新能源使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（七）北方华创新能源拟向平安银行股份有限公司北京分行申请集团综合授信业务，授信额度合计不超过0.1亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　北方华创新能源使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（八）晨晶电子、七一八友益、七星微电子拟向中国民生银行股份有限公司北京分行申请综合授信业务，授信额度合计不超过0.5亿元。

　　1、额度有效期：2年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　晨晶电子、七一八友益、七星微电子使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（九）晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、北方华创新能源、七星集成拟向北京银行申请集团综合授信业务，授信额度合计不超过0.76亿元。

　　1、额度有效期：2年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、北方华创新能源、七星集成使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（十）七星集成、Akrion拟向北京银行申请集团综合授信业务，授信额度合计不超过0.7亿元。

　　1、授信额度有效期：2年

　　2、额度类别：额度可混用（不占用北方华创授信额度），可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子为信用担保；

　　七星集成、Akrion使用授信额度时由北方华创微电子提供保证担保。

　　（十一）七星流量计拟向中国工商银行申请综合授信业务，授信额度合计不超过0.2亿元。

　　1、授信额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用（不占用北方华创授信额度），可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子为信用担保；

　　七星流量计使用授信额度用于贷款时，由北方华创微电子提供保证担保。

　　（十二）北方华创微电子拟向中国进出口银行北京分行申请流动资金类综合授信业务，授信额度7亿元。

　　1、授信额度有效期：不超过3年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（十三）北方华创微电子拟向国家开发银行北京分行申请综合授信业务，授信额度4亿元。

　　1、授信额度有效期：不超过10年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　综上所述，2019年度北方华创为北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、北方华创真空、北方华创新能源、七星流量计、七星集成担保授信额度21.6亿元；北方华创微电子为七星集成、Akrion、七星流量计担保授信额度0.9亿元。上述各银行综合授信额度、业务类别、有效期、额度类别和担保方式以各银行实际批复为准。

　　四、董事会意见

　　2019年4月22日，公司第六届董事会第二十次会议通过了《关于对子公司担保的议案》。董事会认为北方华创微电子、北方华创真空、北方华创新能源、晨晶电子、七一八友益、 七一八友晟、七星微电子、博达电子、七星微波、七星流量计、七星集成及华创磁电经营情况良好，有能力偿还该笔贷款。公司为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内，不会对公司产生不利影响，不会损害上市公司及公司股东的利益，符合公司业务发展的需要。

　　上述行为不存在与中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发[2005]120号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》相违背的情况，有利于支持公司的经营和业务持续健康发展。

　　董事会同意上述担保行为。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保金额占公司2018年度经审计上市公司净资产的63.42%，截至公告日，本公司及控股子公司不存在对合并范围外的担保，本公司对控股子公司已提供的担保累计金额为人民币为68,984.00万元（不含本次担保），占本公司最近一期经审计净资产的20.86%%，本公司及控股子公司的担保均不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

　　六、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十二日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2019-026

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月22日召开第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十七会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体如下：

　　一、会计政策变更概述

　　1、会计政策变更原因

　　财政部于2017年发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》。根据规定，公司将于2019年1月1日起执行上述新的会计准则。

　　2、变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　3、变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司执行的会计政策按照财政部于2017年发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》的相关规定执行，除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　4、变更日期

　　根据财政部通知要求，自2019年1月1日之日起执行上述新的会计准则。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》和《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》，主要变更内容如下：

　　1、以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类。

　　2、将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备。

　　3、修订套期会计相关规定，更好地反映企业的风险管理活动。

　　4、简化嵌入衍生工具的会计处理、调整非交易性权益工具投资的会计处理等。

　　5、金融工具披露要求相应调整。

　　根据新旧准则衔接规定，企业无需重述前期可比数。公司于2019年1月1日起执行新的会计准则，不调整2018年财务报表可比数，本次会计政策变更不影响公司2018年度相关财务指标。金融工具原账面价值和在本准则实施日的新账面价值之间的差额，应当计入本准则实施日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。

　　三、董事会审议本次会计政策变更情况

　　2019年4月22日，公司召开第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十七会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，是符合规定的。执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。同意本次对会计政策变更。

　　四、独立董事意见

　　本次公司会计政策变更是根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会[2017]8 号） 、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会[2017]9 号）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）四项金融工具相关会计准则要求进行的变更。变更后的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等有关规定，能够客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东合法权益。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，我们同意公司本次会计政策的变更。

　　五、监事会意见

　　公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则等具体准则进行的合理变更，是符合规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；董事会决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　六、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第六届监事会第十七次会议决议；

　　3、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十二日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2019-027

　　北方华创科技集团股份有限公司关于向全资子公司北京北方华创真空技术有限公司划转股权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、股权划转概述

　　（一）划转基本情况

　　根据北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）发展战略及相关业务发展的需要，拟将持有的全资子公司北京北方华创新能源锂电装备技术有限公司（以下简称“北方华创新能源”）100%股权划转给公司全资子公司北京北方华创真空技术有限公司（以下简称“北方华创真空”）。

　　（二）划转审批程序

　　根据《公司章程》及公司相关制度的规定，本次交易已经公司第六届董事会第二十次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议批准。

　　（三）本次股权划转不构成关联交易和《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、股权划转双方关系

　　本次股权划出方为公司，接收方为全资子公司北方华创真空，无其他交易对手方。

　　三、股权划转方案

　　公司拟将持有的北方华创新能源100%股权划转给全资子公司北方华创真空。

　　1、北方华创新能源基本情况

　　北方华创新能源为公司全资子公司，注册资本10,000万元，主营业务为技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售机械设备、电气设备；技术进出口、货物进出口；经济贸易咨询；生产电池设备、生产搅拌设备等。

　　截至 2018 年 12 月 31 日，总资产为26,326.64万元；负债总额为11,635.48万元；净资产为14,691.16万元。

　　2、北方华创真空基本情况

　　北方华创真空为公司全资子公司，注册资本4,200万元，主营业务为技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；销售机械设备、电气设备；技术进出口、货物进出口；经济贸易咨询；生产真空装备等。

　　截至 2018年 12 月 31 日，总资产为52,576.92万元；负债总额为38,311.38万元；净资产为14,265.54万元。

　　3、整合方案

　　公司拟将持有的北方华创新能源100%股权划转给全资子公司北方华创真空。划转完成后，北方华创真空持有北方华创新能源100%的股权，北方华创新能源成为北方华创真空的全资子公司。

　　四、员工安置

　　北方华创新能源的员工根据“人随业务、资产走”的原则，并按照国家有关法律、法规的规定合理安置。

　　五、对公司的影响

　　本次股权划转是公司在现有业务板块内进行的股权结构调整优化，有利于实现内部资源共享，且本次划转在公司合并报表范围内进行，不涉及合并报表范围变化，对公司的财务状况和经营成果无重大影响，亦不存在损害广大中小股东和投资者利益的情形。

　　六、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一八年四月二十二日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2019-028

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等有关法律和规定的要求，鉴于目前公司控股股东北京七星华电科技集团有限责任公司（简称“七星集团”）部分不具备履行承诺事项的条件，特致函公司董事会申请豁免履行部分承诺事项。具体情况如下：

　　一、承诺事项的背景及内容

　　2013年12月至2014年1月，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“北方华创”）根据中国证监会公告【2013】55号文《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》以及中国证监会北京监管局京证监发【2014】35号文《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知》的相关要求，对公司及公司实际控制人、股东、关联方等相关主体截至2013年底的承诺及其履行事项进行了专项自查，并已将自查结果于2014年2月14日公开披露。

　　上述自查中，控股股东七星集团就其全资子公司-格林斯乐设备制造有限责任公司（以下简称“格林斯乐”）出具的承诺函中承诺“在格林斯乐具备独立的市场化经营能力时，七星集团将把格林斯乐的全部业务及资产注入北方华创”，该承诺不符合《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》文件要求的对“承诺必须有明确的履约时限，不得使用‘尽快’、‘时机成熟时’等模糊性词语”的规定。根据上述指引的要求，七星集团决定对原承诺予以完善。

　　2014年3月28日，七星集团重新出具承诺，原承诺同时废止，承诺内容如下：

　　“1、自本承诺出具之日起至2018年12月31日之前，在格林斯乐薄膜太阳能设备订单累计达到2000万欧元，且其上一年度经审计净利润为正值时，七星集团承诺以经北京市国资委核准或备案的评估价值为准，由北方华创以现金或发行股份购买资产的方式收购格林斯乐，将格林斯乐的全部业务及资产注入北方华创；

　　2、七星集团承诺继续严格履行2006年7月6日出具的避免同业竞争的书面承诺，在将来不从事与北方华创经营范围相同或相近的业务。”

　　二、格林斯乐公司现状

　　1、基本情况

　　格林斯乐为七星集团在匈牙利的全资子公司，注册资本1000万欧元，经营范围包括科技产品研发、制造、代理、销售，工程和技术咨询、商业咨询、计算机及外设服务与维修等等。重点开展地面光伏电站系统开发、集成、市场推广。

　　2、经营状况

　　单位：万元

　　■

　　上述各期财务数据已经审计并出具相关报告。3、订单情况

　　2014年—2018年，格林斯乐公司太阳能电站及设备类订单共计1,182.93万欧元，其中太阳能薄膜类设备订单325万欧元。

　　4、未来规划

　　鉴于国内外光伏市场的实际情况，格林斯乐未来将围绕小规模地面光伏电站系统及书画鉴定AI智能图像识别系统开发两方面开展业务，不再进行太阳能薄膜电池生产线技术和设备开发。

　　三、七星集团关于豁免履行部分承诺事项的申请

　　截至目前，由于格林斯乐自身经营及下游市场原因，前述资产均未达到当初承诺注入上市公司的前提条件，且将其注入上市公司将会带来以下问题：一是未来一段时间内，薄膜太阳能技术仍难以得到大规模应用，市场空间有限；二是根据格林斯乐现有的资产状况及未来业务布局，如将其注入上市公司，不会进一步提高上市公司的技术水平及资产使用效率，不会提升上市公司盈利能力。

　　鉴于上述原因，如果七星集团继续注入资产，将会加大上市公司的经营风险，不利于维护上市公司权益。为了维护中小投资者及公司的利益，结合中国证监会监管指引的相关规定，提请公司董事会、股东大会同意豁免七星集团履行将格林斯乐注入上市公司的承诺。本次变更、豁免控股股东相关承诺事项符合公司目前实际情况，对公司整体生产经营无重大不利影响，有利于维护上市公司及投资者的利益。

　　四、相关审议程序

　　1、董事会审议情况

　　公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的议案》，关联董事张劲松、张建辉回避了本议案的表决。

　　2、独立董事的独立意见

　　公司独立董事一致同意《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的议案》，并发表了独立意见：本次豁免公司控股股东履行部分承诺事项的审议、决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定；本次豁免公司控股股东履行部分承诺事项符合中国证监会《上市公司监管指引第四号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，有利于维护上市公司及中小股东的利益。

　　3、监事会审议情况

　　公司第六届监事会第十七次会议审议通过了《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的议案》。

　　4、《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的议案》尚须提交公司股东大会审议批准。股东大会审议该议案时，关联股东北京电子控股有限责任公司、实际控制人北京七星华电科技集团有限责任公司需回避表决。

　　五、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第六届监事会第十七次会议决议

　　3、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十二日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2019-029

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于注销部分股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”，“公司”）于2019年4月22日召开的第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十七会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。现将有关事项公告如下：

　　一、股票期权激励计划简述

　　1、2018年3月23日，公司第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第九次会议审议通过了《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《北方华创科技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本股权激励计划拟分三次授予，每次授予间隔期为一年，每次授予数量为450万份，首次向341名激励对象，以每股35.39元的价格，授予股票期权450万份。公司独立董事对公司实施股票期权激励计划发表了明确的同意意见，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查确认。《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要，详见2018年3月24日披露于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关内容。

　　2、2018年6月21日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（京国资[2018]113号），原则同意公司实施股票期权激励计划及股票期权激励计划的业绩考核目标。

　　3、2018年7月10日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《北方华创科技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　4、2018年7月20日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》、《关于向首次股权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，鉴于公司2017年度利润分配方案的实施，公司激励计划涉及行权价格由35.39元/股调整为35.36元/股。同时董事会认为公司首次股权激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2018年7月20日为首次授予日，授予341名激励对象450万股股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见。

　　5、2018 年 8 月 15日，公司披露了《关于首次股票期权激励计划授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于2018年8月14日完成了向341名激励对象授予450万份股票期权的授予登记工作，期权简称：北方 JLC1，期权代码：037784，行权价格35.36元/股。

　　二、本次注销股票期权的原因、依据、数量

　　截至2019年3月31日，公司股票期权激励对象共计7人因离职已不符合激励条件，根据《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》“第十二章 公司、激励对象发生异动的处理”的相关规定，“当发生以下情况时，在情况发生之日，激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其他已获授但未行权的期权作废，由公司无偿收回并统一注销：（1）终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同且未被公司续聘的；……”公司将对7人已获授但未获准行权的首次股票期权合计7.6万份进行注销。

　　综上所述，公司本次拟注销股票期权7.6万份，已获授但尚未行权的股票期权的数量由450万份调整至442.4万份，股票期权激励对象的人数将由341人调整为334人。根据公司2018年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划的议案》，股东大会授权董事会决定激励对象是否可以行权；授权董事会办理股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，对激励对象尚未行权的股票期权注销等事宜，公司将按照股票期权激励计划的规定办理注销的相关事宜。

　　三、本次注销对公司业绩的影响

　　公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》和《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定性。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事对本次注销部分股票期权事项发表独立意见如下：

　　公司7名激励对象因离职已不符合激励条件，公司注销上述已不符合激励条件的激励对象已获授但未获准行权的股票期权符合《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》以及《上市公司股权激励管理办法》 等有关法律、法规的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规。未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　因此，我们同意公司对上述7名已不符合激励条件的激励对象已获授但未获准行权的股票期权7.6万份进行注销。

　　五、监事会核查意见

　　经审核，监事会认为：公司股票期权7名激励对象因离职已不符合激励条件，公司监事会同意董事会根据《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的相关规定，将上述人员已获授但尚未获准行权的期权作废，由公司无偿收回并统一注销，本次注销已获授但尚未获准行权的股票期权共计7.60万份。本次注销后，公司首次股权激励计划的激励对象总数由341人调整为334人，股票期权数量由450万份调整为442.40万份。董事会本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京金诚同达律师事务所出具了《北京金诚同达律师事务所北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划注销事项的法律意见书》，认为：

　　公司本次注销部分股票期权已取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权激励管理办法》以及《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第六届监事会第十七次会议决议；

　　3、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4、北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司注销部分已授予股票期权的法律意见书。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十二日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2019-031

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于举行2018年度报告网上说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）定于2019年5月7日（星期二）下午15:00-17:00在全景网举办2018年度网上业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景·路演天下”(http://rs.p5w.net)参与本次年度业绩说明会。

　　出席本次年度报告说明会的人员有：公司董事、总经理赵晋荣先生，董事会秘书、副总经理王晓宁先生，财务总监李延辉先生，独立董事邹志文先生。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十二日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2019-020

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　第六届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”，“公司”）第六届董事会第二十次会议通知于2019年4月13日以电话、电子邮件方式发出。2019年4月22日会议如期在公司会议室以现场方式召开，应到董事11名，实到11名。会议由董事长张劲松先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议通过决议如下：

　　1、审议通过了《2018年度总经理工作报告》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《2018年度董事会工作报告》

　　《2018年度董事会工作报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事邹志文、朱煜、刘越、吴西彬向董事会提交了《2018年度独立董事述职报告》，并将在公司2018年度股东大会上进行述职，独立董事述职报告详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《2018年年度报告及摘要》

　　公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，并根据自身实际情况，完成了2018年年度报告的编制及审议工作。公司董事、高级管理人员就该报告签署了书面确认意见，公司监事会出具了书面审核意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2018年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2018年年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《2018年度财务决算报告》

　　公司2018年度实现营业收入332,385.10万元，比上年度增加49.53%；归属于上市公司股东的净利润23,369.17万元，比上年度增加86.05%。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过了《2018年度利润分配及公积金转增股本预案》

　　公司2018年度利润分配预案为：以2018年末总股本458,004,372股为基数，向全体股东拟每10股派发现金0.52元（含税），共计拟派发现金股利23,816,227.35元。剩余未分配利润结转以后年度。本年度拟不送红股，不以公积金转增股本。在该预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

　　独立董事发表的意见详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《关于2018年度利润分配及公积金转增股本预案的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过了《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　公司《2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告及独立财务顾问出具的专项核查报告，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过了《2018年度内部控制评价报告》（含《内部控制规则落实自查表》）

　　《2018年度内部控制评价报告》、《内部控制规则落实自查表》、监事会意见、独立董事发表的意见及会计师事务所出具的审计报告，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　8、审议通过了《2018年度企业社会责任报告议案》

　　参照深圳证券交易所发布的《中小企业板上市公司规范运作指引》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司治理准则》相关规定，编制完成公司2018年度企业社会责任报告，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过了《关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》

　　同意公司续聘具备证券、期货业务资格的中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，本次聘任事项提请董事会经股东大会审议通过后，审计服务费根据实际业务情况，授权公司管理层参照2018年度收费标准确定。独立董事发表了同意续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的独立意见。

　　独立董事发表的意见详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》

　　《关于公司2019年度日常关联交易预计的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事发表了意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　关联董事张劲松先生、张建辉先生已对该事项回避表决。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　11、审议通过了《关于2019年度公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　同意公司及下属独立法人在2019年向14家商业银行申请综合授信业务，授信额度共计人民币55.65亿元。其中：（1）北方华创申请授信额度为人民币17.55亿元；北方华创为下属独立法人公司——北京北方华创微电子装备有限公司（简称“北方华创微电子”）、北京晨晶电子有限公司（简称“晨晶电子”）、北京七一八友晟电子有限公司（简称“七一八友晟”）、北京七一八友益电子有限责任公司（简称“七一八友益”）、北京飞行博达电子有限公司（简称“博达电子”）、北京七星华创微电子有限责任公司（简称“七星微电子”）、北京七星华创微波电子技术有限公司（简称“七星微波”）、北京北方华创真空技术有限公司（简称“北方华创真空”）、北京北方华创新能源锂电装备技术有限公司（简称“北方华创新能源”）、北京七星华创流量计有限公司（简称“七星流量计”）、北京七星华创集成电路装备有限公司（简称“七星集成”）担保授信额度21.6亿元；（2）北方华创微电子申请集团综合授信16.5亿元。其中：北方华创微电子申请综合授信15.6亿元；北方华创微电子为七星集成、NAURA Akrion Inc.、七星流量计担保授信额度0.9亿元。上述各银行综合授信额度、业务类别、有效期、额度类别和担保方式以各银行实际批复为准，具体内容详见附件一《2019年度公司向银行申请综合授信额度情况》。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　12、审议通过了《关于对子公司担保的议案》

　　同意公司在下属独立法人向各合作银行办理2019年度综合授信业务时，提供担保，担保授信额度22.5亿元。其中：北方华创为北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、北方华创真空、北方华创新能源、七星流量计、七星集成担保授信额度21.6亿元；北方华创微电子为七星集成、Akrion、七星流量计担保授信额度0.9亿元。上述各银行综合授信额度、业务类别、有效期、额度类别和担保方式以各银行实际批复为准。

　　《对外担保的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　13、审议通过了《关于重大资产重组购入资产2018年度盈利预测实现情况的说明》

　　公司重大资产重组购入资产2018年度盈利预测实现情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　北方华创微电子内与重组标的资产对应业务2018年度实现营业收入126,943.03万元，不低于业绩承诺的营业收入83,553.21万元，上述盈利实现数已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了专项审核报告，完成业绩承诺。具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊载的信息。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　14、审议通过了《关于重大资产重组标的公司土地使用权及技术性无形资产组减值测试评估结果的说明》

　　根据北京亚超资产评估有限责任公司出具的《北京北方华创微电子装备有限公司无形资产土地使用权和技术性无形资产组减值测试项目资产评估报告》（北京亚超评报字（2019）第A124号），在评估基准日2018年12月31日，重大资产重组标的公司北方华创微电子土地使用权及技术性无形资产组的市场价值如下：

　　采用市场法评估，北方华创微电子无形资产土地使用权（土地面积为103,603.70平方米）的评估值为19,604.30万元。与2015年11月30日为基准日的评估值17,638.53万元相比增加了1,965.77万元。

　　采用收益法评估，北方华创微电子技术性无形资产组的评估值为10,353.41万元。与2015年11月30日为基准日的评估值7,613.53万元相比增加了2,739.87万元。

　　因此，北方华创微电子无形资产-土地使用权及技术性无形资产组未发生减值。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊载的信息。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　15、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，是符合规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。同意本次对会计政策变更。

　　《关于会计政策变更的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　16、审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司内部控制手册〉的议案》

　　同意修订后的《北方华创科技集团股份有限公司内部控制手册》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　17、审议通过了《关于向全资子公司北京北方华创真空技术有限公司划转股权的议案》

　　同意将公司持有的全资子公司北京北方华创新能源锂电装备技术有限公司100%股权划转给公司全资子公司北京北方华创真空技术有限公司。

　　《关于向全资子公司北京北方华创真空技术有限公司划转股权的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　18、审议通过了《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的议案》

　　由于格林斯乐设备制造有限责任公司（以下简称“格林斯乐”）自身经营及下游市场原因，其资产未达到承诺注入北方华创的前提条件，如果控股股东北京七星华电科技集团有限责任公司（简称“七星集团”）继续注入资产，将会加大北方华创的经营风险，不利于维护公司权益。为了维护中小投资者及公司的利益，结合中国证监会监管指引的相关规定，同意豁免七星集团履行将格林斯乐注入北方华创的承诺，并提交股东大会审议。

　　《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　关联董事张劲松先生、张建辉先生已对该事项回避表决。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　19、审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》

　　根据《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的相关规定，7名激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获准行权的期权作废，由公司无偿收回并统一注销，本次注销其已获授但尚未获准行权的股票期权7.60万份。本次注销后，公司首次股权激励计划的激励对象总数由341人调整为334人，股票期权数量由450万份调整为442.40万份。

　　《关于注销部分股票期权的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权事项发表了核查意见。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　20、审议通过了《关于召开公司2018年度股东大会的议案》

　　同意公司于2019年5月16日召开2018年度股东大会。

　　《北方华创关于召开2018年年度股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十二日

　　附件一：2019年度公司向银行申请综合授信额度情况

　　根据经营发展所需，北方华创及下属子公司拟向各合作银行办理2019年度综合授信业务，具体银行授信申请情况如下：

　　一、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行建国路支行：

　　申请集团综合授信业务，授信额度人民币0.97亿元。其中，北方华创授信额度0.25亿元，北京晨晶电子有限公司（简称：晨晶电子）、北京七一八友益电子有限责任公司（简称：七一八友益）、北京七星华创微电子有限责任公司（简称：七星微电子）、北京七星华创微波电子技术有限公司（简称：七星微波）、北京七星华创集成电路装备有限公司（简称：七星集成）授信额度合计不超过0.72亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；晨晶电子、七一八友益、七星微电子、七星微波、七星集成使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　二、中国建设银行股份有限公司北京光华支行：

　　申请集团综合授信业务，授信额度人民币5.2亿元。其中，北方华创授信额度1亿元，北方华创及北京北方华创微电子装备有限公司（简称：北方华创微电子）、晨晶电子、北京七一八友晟电子有限公司（简称：七一八友晟）、七一八友益、北京飞行博达电子有限公司（简称：博达电子）、七星微电子、七星微波、北京七星华创精密电子科技有限责任公司（简称：七星精密）、北京北方华创真空技术有限公司（简称：北方华创真空）、北京北方华创新能源锂电装备技术有限公司（简称：北方华创新能源）、北京七星华创流量计有限公司（简称：七星流量计）、七星集成共用授信额度4.2亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、七星精密、北方华创真空、北方华创新能源、七星流量计、七星集成使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　三、交通银行股份有限公司北京望京支行：

　　申请集团综合授信业务，授信额度人民币0.57亿元。其中，北方华创授信额度0.5亿元，七星微波、北方华创新能源授信额度合计不超过0.07亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　七星微波、北方华创新能源使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　四、中信银行总行营业部：

　　申请集团综合授信业务，授信额度人民币2.7亿元。其中，北方华创授信额度1亿元，晨晶电子、七星微电子、七星精密、北方华创真空授信额度合计不超过1.7亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　晨晶电子、七星微电子、七星精密、北方华创真空使用授信由北方华创提供保证担保。

　　五、华夏银行股份有限公司北京石景山支行：

　　申请集团综合授信业务，授信额度人民币0.85亿元。其中，北方华创授信额度0.3亿元，博达电子、七星集成、北方华创新能源授信额度合计不超过0.55亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保;

　　博达电子、七星集成、北方华创新能源使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　六、北京农商银行：

　　申请集团综合授信业务，授信额度人民币3亿元。其中，北方华创授信额度1亿元，北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、北方华创新能源授信额度合计不超过2亿元。

　　1、授信额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、北方华创新能源使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　七、平安银行股份有限公司北京分行：

　　申请集团综合授信业务，授信额度人民币1.1亿元。其中，北方华创授信额度1亿元，北方华创新能源授信额度合计不超过0.1亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保;

　　北方华创新能源使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　八、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行：

　　（一）申请集团综合授信业务，授信额度人民币11亿元。其中，北方华创授信额度11亿元。

　　1、额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保。

　　（二）北方华创同意北方华创微电子申请综合授信业务，授信额度人民币1.5亿元。

　　1、授信额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用（不占用北方华创授信额度），可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子为信用担保。

　　九、中国民生银行股份有限公司北京分行：

　　（一）申请综合授信业务，授信额度人民币1亿元。其中，北方华创授信额度0.5亿元，晨晶电子、七一八友益、七星微电子授信额度合计不超过0.5亿元。

　　1、额度有效期：2年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　晨晶电子、七一八友益、七星微电子使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（二）北方华创同意北方华创微电子申请综合授信业务，授信额度人民币3亿元。

　　1、授信额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用（不占用北方华创授信额度），可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子为信用担保。

　　十、北京银行：

　　（一）申请集团综合授信业务，授信额度人民币1.26亿元。其中，北方华创授信额度0.5亿元，晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、北方华创新能源、七星集成授信额度合计不超过0.76亿元。

　　1、额度有效期：2年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保；

　　晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、北方华创新能源、七星集成使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　（二）北方华创同意北方华创微电子申请综合授信业务，授信额度人民币2亿元。其中，北方华创微电子1.3亿元，七星集成、NAURA Akrion Inc. (简称：Akrion) 授信额度合计不超过0.7亿元。

　　1、授信额度有效期：2年

　　2、额度类别：额度可混用（不占用北方华创授信额度），可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子为信用担保；

　　七星集成、Akrion使用授信额度时由北方华创微电子提供保证担保。

　　十一、中国工商银行：

　　（一）申请集团综合授信业务，授信额度人民币0.5亿元。其中,北方华创授信额度0.5亿元。

　　1、授信额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创为信用担保。

　　（二）北方华创同意北方华创微电子申请综合授信业务，授信额度人民币4亿元。其中，北方华创微电子3.8亿元，七星流量计授信额度合计不超过0.2亿元。

　　1、授信额度有效期：1年

　　2、额度类别：额度可混用（不占用北方华创授信额度），可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子为信用担保；

　　七星流量计使用授信额度用于贷款时，由北方华创微电子提供保证担保。

　　十二、中国农业银行：

　　北方华创同意北方华创微电子申请综合授信业务，授信额度6亿元。

　　1、授信额度有效期：不超过3年

　　2、额度类别：额度可混用（不占用北方华创授信额度），可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子为信用担保。

　　十三、中国进出口银行北京分行：

　　北方华创同意北方华创微电子申请流动资金类综合授信业务，授信额度7亿元。

　　1、授信额度有效期：不超过3年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　十四、国家开发银行北京分行：

　　北方华创同意北方华创微电子申请综合授信业务，授信额度4亿元。

　　1、授信额度有效期：不超过10年

　　2、额度类别：额度可混用，可循环使用

　　3、担保方式：北方华创微电子使用授信额度时由北方华创提供保证担保。

　　综上所述，北方华创计划在2019年向上述14家商业银行申请综合授信业务，授信额度共计人民币55.65亿元。其中：（1）北方华创申请授信额度为人民币17.55亿元；北方华创为北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、北方华创真空、北方华创新能源、七星流量计、七星集成担保授信额度21.6亿元。（2）北方华创微电子计划申请集团综合授信16.5亿元。其中：北方华创微电子申请综合授信15.6亿元；北方华创微电子为七星集成、Akrion、七星流量计担保授信额度0.9亿元。上述各银行综合授信额度、业务类别、有效期、额度类别和担保方式以各银行实际批复为准。

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2019-030

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于召开2018年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2018年度股东大会。

　　2、会议召集人：公司董事会。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十次会议于2019年4月22日召开，会议审议通过了《关于召开公司2018年度股东大会的议案》。

　　3、本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开日期和时间：

　　（1）现场会议时间：2019年5月16日，14:00；

　　（2）网络投票时间：2019年5月15日至2019年5月16日。

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年5月16日9:30～11:30，13:00～15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年5月15日15:00至2019年5月16日15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、出席对象：

　　（1）截至2019年5月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　本次会议审议的议案7和议案10为关联交易议案，关联股东将放弃在股东大会上对上述议案的表决权，详细情况请参见2019年4月24日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登《关于2019年度日常关联交易预计的公告》、《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的公告》，回避表决的股东也不得接受其他股东委托进行投票。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　7、现场会议召开地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号公司5C02会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《2018年度董事会工作报告》

　　2、审议《2018年度监事会工作报告》

　　3、审议《2018年年度报告及摘要》

　　4、审议《2018年度财务决算报告》

　　5、审议《2018年度利润分配及公积金转增股本预案》

　　6、审议《关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》

　　7、审议《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》

　　8、审议《关于2019年度公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　9、审议《关于对子公司担保的议案》

　　10、审议《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的议案》

　　上述议案的具体内容详见2019年4月24日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《第六届董事会第二十次会议决议公告》、《第六届监事会第十七次会议决议公告》、《2018年年度报告摘要》、《关于2018年度利润分配及公积金转增股本预案的公告》、《关于2019年度日常关联交易预计的公告》、《对外担保的公告》、《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的公告》。

　　上述议案均为普通决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

　　以上所有议案均对中小投资者的表决单独计票。

　　公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。

　　三、提案编码

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记时间：2019年5月13日上午9：30-11：30，下午13：00-17：00。

　　2、登记地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号公司5C02会议室。

　　3、登记办法：

　　（1）自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股东账户卡登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书和委托人的身份证复印件、股东账户卡复印件办理登记。

　　（2）法人股东由法定代表人出席的，凭营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件以及法定代表人资格证明办理登记手续；授权委托代理人

　　出席的，凭营业执照复印件（加盖公章）、法人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件和本人身份证办理登记。

　　（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2019年5月13日下午5点前送达或传真至公司资本证券部），不接受电话登记。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、其他

　　1、会议联系方式

　　联系人：王晓宁、孙铮

　　电话：（010）57840288

　　传真：（010）57840288

　　地址：北京市经济技术开发区文昌大道8号

　　邮编：100176

　　2、本次股东大会预计半天，出席会议的股东及股东代理人食宿和交通费用自理。

　　七、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第六届监事会第十七次会议决议

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　二○一九年四月二十二日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“362371”，投票简称为“北方投票”。

　　2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年5月16日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月15日下午3:00，结束时间为2019年5月16日下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托         先生／女士，代表本人（本公司）出席北方华创科技集团股份有限公司2018年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人姓名：                     持股性质：

　　持股数量：                       股东账号：

　　受托人姓名：                     身份证号码：

　　受托人是否具有表决权： 是（ ） 否（ ）

　　分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：

　　■

　　如果股东不做具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。

　　委托书有效期限：            天

　　注：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”；

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

　　3、法人股东授权委托书需加盖公章。

　　委托股东姓名及签章：

　　委托日期：2019年    月    日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2019-021

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　第六届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十七次会议通知于2019年4月13日以电话、电子邮件方式发出。会议于2019年4月22日下午如期在公司会议室以现场方式召开，应到监事3名，实到3名，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席赵学新先生主持。

　　本次会议通过决议如下：

　　1、审议通过了《2018年度监事会工作报告》

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2018年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《2018年年度报告及摘要》

　　经对2018年年度报告及摘要进行审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2018年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2018年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2018年年度报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《2018年度财务决算报告》

　　公司2018年度实现营业收入332,385.10万元，比上年度增加49.53%；归属于上市公司股东的净利润23,369.17万元，比上年度增加86.05%。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《2018年度利润分配及公积金转增股本预案》

　　公司2018年度利润分配预案为：以2018年末总股本458,004,372股为基数，向全体股东拟每10股派发现金0.52元（含税），共计拟派发现金股利23,816,227.35元。剩余未分配利润结转以后年度。本年度拟不送红股，不以公积金转增股本。在该预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

　　独立董事发表的意见详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2018年度利润分配及公积金转增股本预案的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过了《2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　公司《2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告及独立财务顾问出具的专项核查报告，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过了《2018年度内部控制评价报告》（含《内部控制规则落实自查表》）

　　监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。公司2018年度内部控制评价报告客观、真实、全面地反映了公司内部控制的现状。

　　《2018年度内部控制评价报告》、《内部控制规则落实自查表》、独立董事发表的意见及会计师事务所出具的审计报告，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过了《关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》

　　同意公司续聘具备证券、期货业务资格的中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，独立董事发表了同意续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的事前及独立意见。

　　独立董事发表的意见详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　8、审议通过了《关于重大资产重组购入资产2018年度盈利预测实现情况的说明》

　　公司重大资产重组购入资产2018年度盈利预测实现情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　北方华创微电子内与重组标的资产对应业务2018年度实现营业收入126,943.03万元，不低于业绩承诺的营业收入83,553.21万元，上述盈利实现数已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了专项审核报告，完成业绩承诺。具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的信息。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过了《关于重大资产重组标的公司土地使用权及技术性无形资产组减值测试评估结果的说明》

　　根据北京亚超资产评估有限责任公司出具的《北京北方华创微电子装备有限公司无形资产土地使用权和技术性无形资产组减值测试项目资产评估报告》（北京亚超评报字（2019）第A124号），在评估基准日2018年12月31日，重大资产重组标的公司北方华创微电子土地使用权及技术性无形资产组的市场价值如下：

　　采用市场法评估，北方华创微电子无形资产土地使用权（土地面积为103,603.70平方米）的评估值为19,604.30万元。与2015年11月30日为基准日的评估值17,638.53万元相比增加了1,965.77万元。

　　采用收益法评估，北方华创微电子技术性无形资产组的评估值为10,353.41万元。与2015年11月30日为基准日的评估值7,613.53万元相比增加了2,739.87万元。

　　因此，北方华创微电子无形资产-土地使用权及技术性无形资产组未发生减值。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊载的信息。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则等具体准则进行的合理变更，是符合规定的。执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。董事会决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　《关于会计政策变更的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　11、审议通过了《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的议案》

　　经审核，监事会认为：豁免公司控股股东履行相关承诺是符合现阶段实际情况的，有利于维护公司及全体股东的利益。本次豁免公司控股股东履行有关承诺事项的审议、决策程序符合《公司法》、《股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　《关于豁免公司控股股东履行部分承诺事项的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　12、审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》

　　经审核，监事会认为：公司股票期权7名激励对象因离职已不符合激励条件，公司监事会同意董事会根据《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的相关规定，将上述人员已获授但尚未获准行权的期权作废，由公司无偿收回并统一注销，本次注销已获授但尚未获准行权的股票期权共计7.60万份。本次注销后，公司首次股权激励计划的激励对象总数由341人调整为334人，股票期权数量由450万份调整为442.40万份。董事会本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。

　　《关于注销部分股票期权的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司监事会

　　二○一九年四月二十二日

　　证券代码：002371            证券简称：北方华创       公告编号：2019-022