公司名称    科创板基金（只）    科技创新基金（只）    广义科创板基金（只）

易方达      5                   1                     6   

万家        2                   3                     5   

嘉实        2                   2                     4   

广发        2                   1                     3   

华夏        2                   1                     3   

鹏华        1                   2                     3   

中欧        1                   2                     3   

招商        1                   2                     3   

　　部分公募科创板基金申报情况表

　　数据来源/证监会、银河证券基金研究中心 截至4月19日

　　IC图片 制表/余世鹏

　　□本报记者 郭梦迪 万宇     

　　中国证券报记者日前从多家证券公司获悉，包括广东、江西等在内的地方证监局近日向辖区内证券公司下发《关于配合上交所做好科创板相关准备工作的通知》。此外，青岛证监局官网也挂出《关于做好科创板有关准备工作的通知》。中国证券报记者注意到，监管部门通知要求，各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件，做好客户适当性管理，强化客户资金来源核查，严防“垫资开户”。 

　　北方某券商相关业务人士告诉中国证券报记者，严防“垫资开户”是对投资者负责的行为，券商应把好“开户”关，在开户环节向客户充分阐释科创板可能的风险，提示投资者科创板和A股其他板块的区别。

　　各地方证监局纷纷表示，将在科创板开市前，重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息系统等方面准备情况开展专项检查。

　　强化客户资金来源核查

　　具体看来，青岛证监局要求，证券公司要规范“开户”环节营销行为，严禁过度营销。“目前，在科创板开户环节，个别证券公司存在争相营销宣传、片面夸大市场机遇的现象，对科创板的不同风险属性宣传不足。行业要强化自我约束，加强从业人员营销行为管理，杜绝非法过度营销。” 

　　青岛证监局指出，要切实做好投资者教育工作。应当全面客观解读政策规则，及时为投资者答疑解惑，通过多种渠道和方式帮助投资者了解科创板及注册制的积极意义、运行机制和制度安排，为投资者提供客观专业的投资者教育服务，做好投资者的预期引导，防止过度投机炒作科创板。 

　　深圳某证券公司广州一营业部工作人员介绍，针对开通科创板账户的个人客户，公司要求资产方面达到20天日均资产50万元的要求。客户还需完成一份科创板的测试，这套试题包括10道左右的科创板相关问题。只有通过该测试，客户才有资格开通科创板账户。他还介绍，无论是手机开通科创板账户还是到营业部现场开通科创板账户，客户都会被要求阅读风险提示书。 

　　中国证券报记者注意到，广东和青岛证监局在通知中均提及严防“垫资开户”。例如，广东证监局要求，要严把“开户关”，做实风险揭示，具体来说，各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件，做好客户适当性管理，强化客户资金来源核查，严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。从业人员要做实风险揭示，把科创板的风险特征给客户讲清讲透，禁止诱导客户从事与其风险承受能力不相匹配的交易。

　　跟投与保荐要相互制衡

　　广东证监局下发的通知提到，各证券公司要严格执行投行业务内部控制指引，严守三道内控防线。准确把握科创板的定位和精神，严把申报项目质量关。组建科创研究团队开展有效的公司价值研究，向投资者提供定价参考，定价及配售中重点关注长期投资者报价情况，充分考虑发行人的长远利益。（下转A02版）