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2019年04月22日 星期一 上一期  下一期
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国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金

  基金管理人:国寿安保基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期:2019年4月22日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  国寿安保稳泰一年定开混合A

  ■

  国寿安保稳泰一年定开混合C

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■■

  注:本基金基金合同生效日为2017年8月22日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

  3.3 其他指标

  无。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳泰一年定期开放混合型型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平交易行为。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

  4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

  2019年一季度,政策层面强调深化金融供给侧改革、平衡好稳增长和防风险的关系,金融体系信贷投放增加,地方政府债提前发行,社会融资增速出现回升,宽货币向宽信用的传导初现成效。如果融资增速回升可持续,历史经验来看半年后经济增长有望企稳,而3月PMI数据超预期回升显示经济企稳的概率继续增大,后续需重点观察三四线地产的销售情况和融资改善的可持续性。

  债券市场方面,一季度相对宽松的资金面驱动债券市场短端收益率下行,中长端收益率受融资数据改善、股市持续上涨等因素影响呈现震荡。信用债方面,中高等级信用利差较此前回落,低等级信用利差仍然较高,信用违约事件继续点状出现,但部分存在违约风险的债券完成兑付,显示信用环境较最悲观时刻已有所好转。

  A股市场方面,一季度在贸易摩擦阶段性缓和和流动性宽松背景下迎来了一轮普涨行情。创业板指数和中小板指数涨幅均超过35%。在普涨的行情下,行业分化明显。计算机、农林牧渔和食品饮料行业板块涨幅超过40%,银行、公用事业、建筑装饰和汽车涨幅不到20%。

  投资运作方面,本基金在报告期内以中高等级信用债和利率债为主要持仓品种。权益方面,在去年A股市场系统性风险释放较为充分、长期配置价值逐渐增强的基础上,本基金年初以来提升了权益资产配置比例,重点配置了风险释放较为充分、业绩稳健增长,具备长期配置价值的优秀公司。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合A基金份额净值为1.0511元,本报告期基金份额净值增长率为2.90%;截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合C基金份额净值为1.0408元,本报告期基金份额净值增长率为2.73%;同期业绩比较基准收益率为6.49%。

  4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  无。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期未投资股指期货。

  5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期未投资国债期货

  5.11 投资组合报告附注

  5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.11.3 其他资产构成

  ■

  5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的情况。

  5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  单位:份

  ■

  基金管理人本报告期未投资本基金。

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  基金管理人本报告期未投资本基金。

  §8 影响投资者决策的其他重要信息

  8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

  无。

  8.2 影响投资者决策的其他重要信息

  无。

  §9 备查文件目录

  9.1 备查文件目录

  9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金募集的文件

  9.1.2 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》

  9.1.3 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》

  9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照

  9.1.5 报告期内国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

  9.1.6 中国证监会要求的其他文件

  9.2 存放地点

  国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层

  9.3 查阅方式

  9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅

  9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn

  9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258

  国寿安保基金管理有限公司

  2019年4月22日

  2019年第一季度报告

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