（上接A01版）“公司投行部已经在准备招聘一些懂行业的人才来对科创企业进行价值研究。”北方某中型券商投行部负责人告诉中国证券报记者，由于投行部和研究所有防火墙，同时此前投行部员工大多只有财务和法律背景，对行业不是很了解，因而从外部招聘一些有行业背景的人才就尤为重要。 

　　此外，广东证监局的通知还要求，另类投资子公司参与跟投应保持决策的独立性，与保荐业务之间形成有效的相互制衡。强化发行承销过程管理，严守廉洁从业要求，严防合谋报价、输送不正当利益的行为。 

　　南方某券商投行人士介绍，从宣布设立科创板后，业界便有券商跟投的预期，另类市场部和投行部就公司所有的科创板储备项目进行交流，进行前置性跟踪。公司就如何平衡投行和另类子公司的关系进行一些尝试，用变相跟投机制解决。另类子公司跟投项目，70%损益由投行承担，形成利益分成机制，这给投行选择好项目以强大激励。 

　　建立科创板准备工作

　　内部评估机制

　　监管部门还要求证券公司做好系统及业务流程改造和联调联测。信息系统安全平稳运行和业务流程顺畅是科创板顺利开市的关键。辖区证券公司要认真落实上交所有关业务规则和技术规范要求，做好行情、订单、交易、清算、融资融券等各项业务流程和技术系统调整完善；特别要关注市价订单结算风险控制、融资融券信用违约风险控制等系统调整，能否适应科创板股票交易要求；认真参与上交所组织的各轮测试，对测试发现的问题及时改进并向上交所反馈；加强信息系统容量管理，防止科创板开通后因容量不足导致系统运行缓慢甚至中断。 

　　“系统改造这部分各证券公司应该都在准备了。”深圳某证券公司信息部门负责人表示，公司目前正在开展相关工作。上述广州营业部工作人员也透露，公司信息系统也不断针对科创板进行相应升级。 

　　此外，各证监局还要求辖区证券公司应建立科创板准备工作内部评估机制，由公司董事长、总经理牵头负责，对公司的内控制度、业务流程、合规风控措施、信息系统等进行全方位、无死角地审视、调整和优化。相关调整方案实际运行前，需经有关业务、合规、风控、技术部门负责人以及董事长和总经理评估通过、签字确认。 

　　“目前，公司正严格根据通知要求落实，各业务主管部门对照通知要求，梳理目前工作进度，在投资者教育宣传、信息技术系统改造、内部评估等方面进一步加强，做好相关检查和准备工作。”华南某证券公司总部工作人员介绍。

　　另一家华南证券公司相关负责人也透露，在收到通知后，公司高度重视，专门成立针对科创板工作的小组，小组成员包括投行、研究所、风控等多个重要职能部门，已针对通知要求制定相应的落实措施，将根据具体情况及时调整和完善。