一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到巨潮资讯网等证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），因公司于2018年3月公开发行的可转换公司债券已于2018年9月17日进入转股期，公司分红派息股权登记日的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至2018年12月31日的总股本5,529,479,698股计算，共分配现金红利110,589,593.96元，剩余未分配利润3,391,260,709.38元结转以后年度。

　　公司简介

　　■

　　二、报告期主要业务或产品简介

　　公司依托齐全的业务资质，致力于为广大客户提供经纪及证券金融、投资银行、资产管理、投资、海外业务等全方位综合金融服务。

　　经纪及证券金融业务指公司向客户提供证券及期货经纪、财富管理服务、研究业务及向客户提供融资融券、股票质押式回购、转融通、约定购回式证券交易及上市公司股权激励行权融资等资本中介服务。

　　证券自营业务是指公司开展证券投资，包括但不限于权益类、固定收益类及金融衍生品等自营交易和做市业务。

　　投资银行业务指公司向客户提供包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐、资产证券化等具有投资银行特性的金融服务。

　　资产管理业务指公司向客户提供集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理、公募基金管理等业务。

　　另类投资及私募股权投资管理业务是指股权投资、项目投资及管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务等业务。

　　公司通过长证国际积极拓展海外业务，为客户提供经纪、投行、保险、资产管理及期货等境外金融服务。

　　本报告“六、经营层讨论与分析”对公司主营业务情况进行了详细分析，敬请投资者查阅。

　　三、主要会计数据和财务指标

　　1、近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　根据财政部2017年和2018年发布的有关修订财务报表格式相关通知，公司对利润表中“其他收益”和“资产处置收益”行项目可比期间的比较数据进行了调整。

　　合并报表口径

　　■

　　母公司口径

　　■

　　2、分季度主要会计数据

　　合并报表口径

　　单位：元

　　■

　　母公司口径

　　单位：元

　　■

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　■

　　报告期内，母公司净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　四、股本及股东情况

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位： 股

　　■

　　■

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　□ 适用 √ 不适用

　　截至2018年12月31日，公司已获得中国证监会批准的主要股东为新理益集团有限公司、湖北能源集团股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司三家，分别持有公司12.96%、9.17%、6.02%的股份。新理益集团有限公司与公司第五大股东国华人寿保险股份有限公司的实际控制人均为刘益谦先生，合计持股比例为17.26%，合计提名董事3名；湖北能源集团股份有限公司和三峡资本控股有限责任公司实际控制人均为中国长江三峡集团有限公司，合计持股比例15.19%，合计提名董事3名。目前，公司任何单一股东及其实际控制人均未持有或控制超过公司50%以上的股权，且无法支配超过公司30%以上的表决权，无法决定超过公司董事会半数以上的成员选任，无法对公司股东大会的决议产生重大影响。根据《公司法》和《上市公司收购管理办法》的规定，当前公司主要股东均未拥有对公司的控制权，公司无控股股东及实际控制人。

　　五、公司债券情况

　　1、公司债券基本信息

　　■

　　2、公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2018年6月15日，联合信用评级有限公司出具了“14长证债”、“17长江C1”、“17长江C2”、“长证1701”和“长证转债”的跟踪评级报告，维持公司的主体长期信用等级为AAA，对公司的评级展望维持为“稳定”；同时维持“14长证债”的债项信用等级为AAA，维持公司“17长江C1”和“17长江C2”的债项信用等级为AA+，维持“长证1701”的债项信用等级为A-1，维持“长证转债”的债项信用等级为AAA。详情请见公司分别于2018年6月19日和6月20日在巨潮资讯网公布的《长江证券公开发行公司债券2018年跟踪评级报告》（联合〔2018〕784号）以及《长江证券公开发行可转换公司债券2018年跟踪评级报告》（联合〔2018〕786号）。

　　2018年2月26日、3月29日和11月15日，联合信用评级有限公司分别出具了《长江证券股份有限公司2018年证券公司短期公司债券（第一期）信用评级报告》、《长江证券股份有限公司2018年证券公司短期公司债券（第二期）信用评级报告》和《长江证券股份有限公司2018年证券公司短期公司债券（第三期）信用评级报告》，经联合信用评级有限公司综合评定，公司主体长期信用等级为AAA，对公司的评级展望维持为“稳定”，债项信用等级为A-1。

　　在债券存续期内，联合信用评级有限公司将在每年公司年报公告后2个月内进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。跟踪评级结果将在资信评级机构网站、深圳证券交易所网站、巨潮资讯网予以公布。

　　3、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　■

　　六、经营层讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2018年，宏观经济环境错综复杂。国内投资及消费增速放缓，社会融资规模增量收缩，信用违约事件频发；国际贸易摩擦扰动增加，人民币双向波动加剧，整体经济有所承压。报告期内，一级市场融资规模对比同期大幅收缩，股权融资（不含可转债及可交换债）总规模10,479.75亿元，同比下降31.81%，其中IPO融资规模1,378.15亿元，同比下降40.11%，增发融资规模7,523.52亿元，同比下降40.78%。二级市场交投低迷，全年双边股票基金交易额201.13万亿元，同比下降17.98%；市场指数震荡下行，上证综指下跌24.59%，深证成指下跌34.42%。在资本市场降杠杆、去通道、严监管背景下，证券行业各项业务收入均受到较大影响。根据中国证券业协会对131家券商未经审计年报的统计，2018年行业共实现营业收入2,662.87亿元，同比减少14.47%；实现净利润666.20亿元，同比减少41.04%。

　　报告期内，面对复杂多变的市场环境和趋严的监管环境，公司全体员工在董事会的正确领导下，紧密围绕行业发展趋势，加快转变经营模式，成功搭建投研体系、财富管理体系、子公司管理体系等行之有效的内部协同机制与服务体系。经过公司上下的不懈努力，公司各项业务发展势头良好：经纪业务股基交易量市占实现同比增长；机构研究服务能力不断提升，公募分仓市场份额再创新高；长周期业务保持战略定力，体制机制建设不断优化，过程性指标持续改善。然而，由于受到证券市场震荡下行、市场流动性下降等外部因素影响，公司整体业绩受到较大程度的冲击。报告期内，公司实现营业收入43.69亿元，同比下降22.86%；归属于上市公司股东的净利润2.57亿元，同比下降83.35%。截至报告期末，公司资产总额994.95亿元，同比减少12.07%；归属于上市公司股东的净资产265.47亿元，同比增长0.14%。　

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、公司主营业务收入及成本构成情况

　　主营业务分业务情况

　　单位：万元

　　■

　　报告期内，公司各项主营业务收入、营业利润率变化不一。其中：（1）经纪及证券金融业务收入同比下降6.01%，营业利润率同比减少12.73个百分点，主要是受2018年市场交易量萎缩、融资融券规模下降，以及公司继续主动调控股票质押业务规模影响。（2）证券自营业务收入同比下降123.89%，营业利润率同比减少252.82个百分点，主要是受国内A股市场大幅回撤及新三板市场流动性持续下降影响，公司股票自营及新三板做市业务亏损。（3）投资银行业务收入同比下降15.34%，营业利润率同比减少26.78个百分点，主要是债券承销方面，市场违约事件频发，发行门槛提升，公司债券承销收入同比下降，但公司在IPO、增发、公司债、金融债等多项业务领域的行业排名提升。（4）资产管理业务收入同比下降24.77%，营业利润率同比减少30.10个百分点，主要是受“资管新规”和行情下行等影响，公司资管产品规模下降。（5）另类投资及私募股权投资管理业务收入同比增长94.57%，营业利润率同比增加29.03个百分点，主要系投资收益同比增长。（6）海外业务收入同比下降30.84%，营业利润率同比减少118.09个百分点，主要受计提结构性融资减值准备影响。

　　（1）经纪及证券金融业务情况

　　①代理买卖证券业务

　　2018年公司股基交易量市场份额为1.91%，同比上升0.65%。

　　②代理销售金融产品业务

　　单位：万元

　　■

　　注：1、上表为境内母子证券公司数据。

　　2、本表中的代销金融产品金额包含销售子公司长江资管发行的资产管理产品和基金。

　　③资本中介业务经营情况

　　2018年，公司在严控风险的前提下，进一步夯实融资融券业务基础，战略性收缩股票质押业务规模，实现业务结构的持续优化。截至本报告期末，融资融券业务规模143.40亿元，通过自有资金开展股票质押业务规模70.09亿元。

　　（2）证券自营业务经营情况

　　自营证券持仓账面价值情况表

　　单位：万元

　　■

　　注：①可供出售金融资产中不含对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。

　　②衍生金融工具中的期货投资与利率互换，按与每日无负债结算暂收暂付款抵销前的金额列示。

　　自营证券损益情况表

　　单位：万元

　　■

　　注：可供出售金融资产投资收益中不含对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资的投资收益。

　　（3）投资银行业务经营情况

　　单位：万元

　　■

　　注：上表为境内母子证券公司数据。（保荐业务、财务顾问业务与证券承销业务数据口径相同）

　　报告期内，公司实现保荐业务净收入3,964.34万元，公司实现财务顾问业务净收入17,349.64万元（含新三板挂牌、再融资以及区域股权市场业务收入）。

　　（4）资产管理业务经营情况

　　单位：万元

　　■

　　注：上表为境内母子证券公司数据。

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　报告期内，公司实现营业收入43.69亿元，同比减少12.95亿元，下降22.86%。从营业收入结构来看，公司经纪及证券金融业务深化转型，股基交易量市场份额、交易单元租赁收入市场份额及代销产品收入均实现同比增长，但受市场整体股基交易量萎缩、融资融券余额下降等因素影响，经纪及证券金融业务收入同比下降，其在营业收入中的占比提升，主要因证券自营业务亏损；公司证券自营业务持续优化投资策略和配置结构，固定收益类自营业务收入同比大幅增长，但受国内二级市场震荡下行和新三板市场流动性持续低迷影响，公司权益类自营业务收入受到较大程度冲击，收入同比大幅减少；公司投资银行业务和资产管理业务收入受市场影响同比有所下滑，但在营业收入中的比重相对稳定；另类投资及私募股权投资管理业务稳健开展，收入规模及占比同比增长；海外业务受市场影响收入同比有所下降。

　　报告期内，公司营业支出41.38亿元，同比增加4.06亿元，增长10.88%。增长主要来自两个方面的原因，一是受前期业务布局与改革成本投入影响，公司营业用房、折旧摊销等经营成本增加；二是公司根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定计提的资产减值准备增加。报告期内，归属于上市公司股东的净利润2.57亿元，同比下降83.35%。

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、涉及财务报告的相关事项

　　1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）会计政策变更情况。

　　财政部于2018年9月发布了《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，根据《中华人民共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费，应作为其他与日常活动相关的项目在利润表的“其他收益”项目中填列。公司据此调整可比期间列报项目，具体如下表：

　　■

　　（2）报告期内，公司会计估计和核算方法未发生变化。

　　2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　报告期内，公司不存在重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　根据中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》要求，以及公司第八届董事会第十七次会议审议通过的《关于长江资本吸收合并产业金融的议案》，公司对私募基金子公司架构进行整改，即原长江成长资本投资有限公司二级子公司长江证券产业金融（湖北）有限公司吸收合并下设的十堰市长证郧阳产业基金管理有限公司以及湖北长江兴宁产业基金管理有限公司，然后由长江成长资本投资有限公司吸收合并长江证券产业金融（湖北）有限公司，原三级子公司长江产业基金管理（湖北）有限公司吸收合并下设的湖北荆州长江新兴产业基金管理有限公司，整改完成后，公司私募基金子公司仅有一级子公司长江资本及下设二级实体长江产业基金管理（湖北）有限公司。报告期内上述被吸收合并主体均已办理工商注销手续，并取得注销许可回执。合并范围因上述吸收合并事项减少4家子公司。

　　报告期内，公司新增纳入合并范围的结构化主体33个，分别是富国基金-长江证券资产管理计划、汇添富基金长江证券资产管理计划、安信证券-长江证券融出资金债权一期资产支持专项计划、证券行业支持民企发展系列之长江证券1号FOF单一资产管理计划、长江资管回天新材集合资产管理计划、长江资管祥瑞系列集合资产管理计划中的九只产品、长江资管凌波系列集合资产管理计划中的三只产品、长江资管长旭系列集合资产管理计划中的九只产品、长江资管月月丰利系列集合资产管理计划中的五只产品、长江资管季季丰利1号集合资产管理计划、长江资管锦和1号集合资产管理计划。

　　本报告期，结构化主体新时代新价值 111 号定向资产管理计划、长江-浦银-龙赢商品盛宴 1 期分级资产管理计划清算，自清算后不再纳入合并范围。

　　4、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　证券代码：000783            证券简称：长江证券             公告编号：2019-026

　　长江证券股份有限公司

　　第八届董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、公司第八届董事会第二十六次会议通知于2019年4月3日以邮件形式送达各位董事。

　　2、本次董事会会议于2019年4月18日在武汉以现场结合电话的方式召开。

　　3、本次董事会会议应出席董事11人，7位董事现场出席会议并行使表决权，董事金才玖、独立董事田轩电话参会并行使表决权。独立董事王瑛、王建新因工作原因无法现场出席会议，授权独立董事温小杰代为行使表决权并签署相关文件。

　　4、本次会议由董事长李新华主持。

　　5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议审议通过了如下议案：

　　（一）《公司2018年度董事会工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。公司2018年度董事会工作报告详见2019年4月20日发布在巨潮资讯网的《公司2018年年度报告》第八节相关内容。

　　（二）《公司2018年度经营工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（三）《公司2018年度财务决算报告》

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（四）《公司2018年年度报告及其摘要》

　　本报告全文及摘要详见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网披露的《公司2018年年度报告》和《公司2018年年度报告摘要》。独立董事对本报告出具了独立意见。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（五）《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与使用情况的鉴证报告》、联席保荐机构出具的《国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》于2019年4月20日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（六）《公司2018年度内部控制评价报告》

　　公司审计机构、公司独立董事以及联席保荐机构分别出具意见，同意《公司2018年度内部控制评价报告》，该报告于2019年4月20日全文披露在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（七）《公司2018年度内部审计工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（八）《关于公司聘用2019年度审计机构的议案》

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备从事上市公司审计工作的经验与能力,在以往担任公司审计机构期间，遵循中国注册会计师执业准则，认真履行审计责任和义务，独立、客观、公正地完成审计工作，满足公司财务审计工作和内部控制审计工作要求，为公司提供了良好的审计服务。为了保持公司审计工作的连续性和稳定性，董事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，提供2019年度财务报告、内部控制以及其他鉴证审计服务，并提请股东大会授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定相关审计费用。

　　独立董事对该事项出具了独立意见。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（九）《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》

　　议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时须回避表决，且不得代理其他董事行使表决权。依照审议关联交易事项的原则和程序，对《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》表决结果如下：

　　1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计

　　关联董事陈佳对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　本议案表决结果如下：与会非关联董事以赞成票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　2、与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业的关联交易预计

　　关联董事金才玖对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　本议案表决结果如下：与会非关联董事以赞成票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　3、与长信基金管理有限责任公司的关联交易预计

　　关联董事刘元瑞对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　本议案表决结果如下：与会董事以赞成票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　4、与其他关联方的关联交易预计

　　关联董事李新华、崔少华、戴敏云、孟文波、温小杰、王瑛、王建新、田轩对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　本议案表决结果如下：与会非关联董事以赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　公司独立董事对2019年度日常关联交易预计事项出具了事前认可函并发表了独立意见，联席保荐机构出具了核查意见。详情请见公司于2019年4月20日发布在巨潮资讯网上的《关于2019年度日常关联交易预计的公告》。以上议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　本次关联交易预计有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次预计方案或审议通过下年度预计方案之日止。

　　（十）《关于公司2018年度利润分配的预案》

　　从公司长远发展和股东利益等综合因素考虑，公司2018年度利润分配预案为：以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税）。因公司于2018年3月公开发行的可转换公司债券已于2018年9月17日进入转股期，分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至2018年12月31日的总股本5,529,479,698股计算，共分配现金红利110,589,593.96元，剩余未分配利润3,391,260,709.38元结转以后年度。独立董事对该事项出具了独立意见。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（十一）《公司2018年度社会责任报告》

　　该报告于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（十二）《公司2018年度合规工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（十三）《公司2018年度风险控制指标报告》

　　该报告于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（十四）《公司2018年度全面风险管理评估报告》

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（十五）《关于制订〈长江证券股份有限公司洗钱与恐怖融资风险管理制度〉的议案》

　　根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》和《公司章程》规定，公司制订了《长江证券股份有限公司洗钱与恐怖融资风险管理制度》。本次制订的内容包括反洗钱管理的目标、基本原则、反洗钱管理架构和履职保障、洗钱风险管理策略和日常管理等，能够较好地满足监管要求和公司实际运营需要。该制度于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十六）《关于公司2019年度风险偏好授权的议案》

　　1、董事会同意公司2019年度风险偏好授权，具体方案如下：

　　（1）总量风险偏好：为鼓励公司做大做强，愿意承担一定程度的风险水平；

　　（2）总量风险容忍度：风险总量不超过2018年末经审计合并净资本的80%；整体损失不超过2018年末经审计合并净资产的6%；

　　（3）大类资产配置授权方案：财务杠杆率不超过6倍；自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过2018年末经审计合并净资本的80%；自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过2018年末经审计合并净资本的300%；以自有资金投入信用业务总规模不超过640亿元。

　　2、授权经营管理层在董事会授权范围内，制定公司经营层2019年度风险限额授权方案，对子公司、业务部门及各业务条线进行分解授权。

　　本次风险偏好授权方案有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次授权方案或审议通过下年度授权方案之日止。

　　需说明的是，上述指标值是根据公司发展战略、监管规定、市场情况及风险状况所综合确定，其总量及变化并不代表公司经营管理层对市场的判断。各业务实际规模的大小完全取决于开展业务时的市场环境。

　　本议案表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（十七）《关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案》

　　为保证公司后续融资工作的顺利开展，帮助公司及时把握市场机会，持续优化资产负债结构，在风险可控的前提下提高公司资金运营效率，董事会同意授权公司经营管理层根据公司实际情况择机实施境内债务融资，具体内容包括：

　　1、发行主体、发行规模及发行方式

　　境内债务融资工具的发行将由公司或公司的境内全资子公司作为发行主体。境内债务融资工具按相关规定由中国证监会、中国证券业协会及其它相关部门审批或备案，以一次或多次或多期的形式在中国境内向社会公开发行或向合格投资者定向发行。

　　本次公司境内债务融资工具规模合计不超过最近一期末公司净资产额的400%（以发行后待偿还余额计算），并且符合相关法律法规对债务融资工具发行上限的要求。本次债务融资工具授权额度与历次股东大会决议通过的各债务融资工具授权额度不共用。

　　具体发行主体、发行规模、发行时机、分期、币种和发行方式提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据相关法律法规及监管机构的意见和建议、公司资金需求情况和发行时市场情况，从维护公司利益最大化的原则出发在前述范围内全权确定，并对公司境内债务融资工具的发行、偿付情况进行监督。

　　各次债务融资工具额度的使用，提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据各次债务融资工具授权额度的剩余情况、授权有效期，以及每次债务工具的具体发行规模、期限等确定。

　　2、债务融资工具的品种

　　本议案所指的公司境内债务融资工具的品种包括：证券公司短期融资券、公司债券、短期公司债券、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、资产证券化、收益凭证及监管机构许可发行的其它品种。

　　本议案所提的公司境内债务融资工具均不含转股条款。

　　本议案所提的公司境内债务融资工具的品种及具体清偿地位提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据相关规定及发行时的市场情况确定。

　　3、债务融资工具的期限

　　公司境内债务融资工具的期限均不超过10年（含10年），但发行永续债券的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据相关规定及发行时的市场情况确定。

　　4、债务融资工具的利率

　　公司境内债务融资工具的利率及其计算和支付方式提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据境内债务融资工具发行时的市场情况及相关规定确定。

　　5、担保及其它信用增级安排

　　提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据公司境内债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其它信用增级安排。

　　6、募集资金用途

　　公司境内债务融资工具的募集资金将用于补充营运资金，扩大业务范围和规模，优化财务结构和业务结构，提高公司综合竞争力。具体用途提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据公司资金需求确定。

　　7、发行价格

　　提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层，根据每次发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定公司境内债务融资工具的发行价格。

　　8、发行对象及向公司股东配售的安排

　　公司境内债务融资工具的发行对象为符合认购条件的境内外投资者。具体发行对象提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事宜等依法确定。公司境内债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

　　9、偿债保障措施

　　提请股东大会就公司发行境内债务融资工具授权董事会，并同意董事会授权经营管理层在出现预计不能按期偿付境内债务融资工具本息或者到期未能按期偿付境内债务融资工具本息时，至少采取如下措施：

　　（1）在债券存续期间提高任意盈余公积金的比例和一般风险准备金的比例，以降低偿付风险；

　　（2）不向股东分配利润；

　　（3）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　　（4）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　（5）主要责任人不得调离。

　　10、债务融资工具上市

　　提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据公司实际情况和市场情况等确定公司境内债务融资工具申请上市相关事宜。

　　11、决议有效期

　　发行公司境内债务融资工具的股东大会决议有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。若董事会或经营管理层已于授权有效期内决定有关公司境内债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内债务融资工具的发行或有关部分发行。

　　12、发行境内债务融资工具的授权事项

　　为有效协调发行公司境内债务融资工具及发行过程中的具体事宜，提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在股东大会审议通过的框架和原则下，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理公司发行境内债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

　　（1）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关债务市场的具体情况，制定及调整公司发行境内债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、币种（包括离岸人民币）、定价方式、发行安排、担保函、支持函等信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司境内债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施等（如适用）与公司境内债务融资工具发行有关的全部事宜；

　　（2）决定聘请中介机构，签署、执行、修改、完成与境内债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于保荐协议、承销协议、担保协议、支持函等信用增级协议、债券契约、聘用中介机构的协议、受托管理协议、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其它法律文件等）以及按相关法律法规及公司证券上市地的交易所上市规则进行相关的信息披露（包括但不限于初步及最终债务融资工具发行备忘录、与公司境内债务融资工具发行相关的所有公告、通函等）；

　　（3）为公司境内债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、清算管理人，签署受托管理协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）；

　　（4）办理公司境内债务融资工具发行的一切申报及上市事项（如适用），包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送公司境内债务融资工具发行、上市及本公司、发行主体及/或第三方提供担保、支持函等信用增级协议的申报材料，签署相关申报文件及其它法律文件；

　　（5）除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与公司境内债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行公司境内债务融资工具发行的全部或部分工作；

　　（6）办理与公司境内债务融资工具发行有关的其它相关事项。

　　上述授权自股东大会审议通过之日起36个月或上述授权事项办理完毕孰早之日止（视届时是否已完成全部公司境内债务融资工具发行而定）。若公司已于授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内债务融资工具的发行或有关部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。

　　如根据相关法律法规的规定，在获得上述授权的前提下，公司发行境内债务融资工具仍需履行董事会或股东大会审议程序的，公司需遵照相关规定履行相应审议程序。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（十八）《关于公司董事2018年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。独立董事对该事项出具了独立意见。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（十九）《关于公司管理层2018年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。独立董事对该事项出具了独立意见。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（二十）《关于推选公司董事候选人的议案》

　　根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及《公司章程》等规定，公司董事会推选邓玉敏同志为公司第八届董事会董事候选人，其董事任职资格已获监管机构核准，任职期限自股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　邓玉敏同志简历见本公告附件。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（二十一）《关于修订〈长江证券股份有限公司董事薪酬管理制度〉的议案》

　　根据中国证监会于2018年9月30日颁行的《上市公司治理准则》相关规定，公司对《长江证券股份有限公司董事薪酬管理制度》进行了修订。本次修订新增董事履职评价相关内容，对履职评价标准、结果运用等进行了规定，有效满足监管规定的最新要求，进一步完善了公司薪酬考核管理体系。修订后的制度于2019年4月20日全文披露在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（二十二）《关于召开2018年年度股东大会的议案》

　　董事会同意公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开2018年年度股东大会，会议召开时间、地点及审议事项等具体情况，参见公司于2019年4月20日发布在巨潮资讯网上的《长江证券股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字的表决票及授权委托书；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年四月二十日

　　附件

　　邓玉敏同志简历

　　邓玉敏，男，1964年出生，中共党员，硕士，教授级高级工程师。现任湖北能源集团股份有限公司副董事长、总经理、党委副书记，长江证券股份有限公司董事候选人；曾任葛洲坝水力发电厂水工分厂技术员、代理书记、团委书记、副厂长、厂长、工会主席，中国三峡总公司宜昌三峡工程实业总公司副总经理、党委书记、总经理、董事长，长江三峡实业有限公司总经理、党委书记、董事长，长江三峡投资发展有限责任公司总经理、党委书记兼长江三峡能事达电气股份有限公司副董事长、董事长，中国长江电力股份有限公司副总经理。

　　邓玉敏同志不存在不得提名为董事的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；除在湖北能源集团股份有限公司任职外，邓玉敏与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。

　　证券代码：000783             证券简称：长江证券              公告编号：2019-028

　　长江证券股份有限公司

　　关于2019年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《长江证券股份有限公司关联交易管理制度》等相关规定，公司在分析2018年度日常关联交易基础上，结合日常经营和业务开展的需要，对2019年度及至审议通过下一年度预计方案期间的日常关联交易进行预计，具体情况如下：

　　一、日常关联交易概述

　　（一）关联交易概述

　　公司与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易两类。

　　2019年4月18日，公司第八届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》，关联董事回避表决相关子议案。详情请见公司于2019年4月20日发布在巨潮资讯网上的《公司第八届董事会第二十六次会议决议公告》。

　　本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议，新理益集团有限公司、湖北能源集团股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司和国华人寿保险股份有限公司等关联股东在股东大会上应对此议案的相关子议案回避表决。

　　（二）关联交易类别和金额

　　1、2018年度日常关联交易实际发生情况

　　（1）与关联人之间发生的证券和金融服务、房屋租赁相关服务、证券和金融产品交易情况

　　■

　　（2）向关联人转让股权情况

　　经长霈（上海）投资中心（有限合伙）（以下简称长霈投资）全体合伙人一致审议通过，子公司长江成长资本投资有限公司作为长霈投资的管理人，将持有的长霈投资股权以公允价格转让给关联人刘益谦（公司第一大股东新理益集团有限公司实际控制人），工商变更登记手续于2018年完成。

　　（3）向关联人公益捐赠情况

　　2018年度，公司共计向湖北省长江证券公益慈善基金会（公司曾任高管曾担任该基金会理事长）提供公益捐款合计520万元。

　　2、预计日常关联交易类别和金额

　　（1）与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业预计发生的日常关联交易

　　■

　　（2）与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业预计发生的日常关联交易

　　■

　　（3）与长信基金管理有限责任公司预计发生的日常关联交易

　　■

　　（4）与其他关联人预计发生的日常关联交易

　　■

　　二、关联人及关联关系情况介绍

　　（一）国华人寿保险股份有限公司及其相关企业

　　国华人寿保险股份有限公司注册资本为484,625万元，法定代表人为刘益谦，住所为武汉市江岸区中山大道1627号中信泰富大厦12楼1210-1211室，经营范围：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。国华人寿保险股份有限公司的相关企业包括其实际控制人，其实际控制人直接或间接控制的企业，以及其他关联人，包括新理益集团有限公司、天茂实业集团股份有限公司、华瑞保险销售有限公司等。

　　与公司的关联关系：与公司第一大股东新理益集团有限公司同受刘益谦控制，为新理益集团有限公司的一致行动人，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（四）款。

　　最近一期财务数据（财务数据未经审计）：截至2018年6月30日，国华人寿保险股份有限公司合并报表总资产15,303,407.30万元，总负债13,932,392.94万元，所有者权益1,371,014.37万元；2018年1-6月实现合并营业收入1,963,349.46万元，净利润122,835.49万元。国华人寿保险股份有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（二）三峡资本控股有限责任公司及其相关企业

　　三峡资本控股有限责任公司注册资本为500,000万元，法定代表人为金才玖，住所为北京市海淀区彩和坊路6号6层601室，经营范围：实业投资；股权投资；资产管理；投资咨询。三峡资本控股有限责任公司的相关企业包括其控股股东、其控股股东直接或间接控制的其他企业，以及其他关联人，包括湖北能源集团股份有限公司、中国长江电力股份有限公司、重庆三峡融资担保集团股份有限公司、湖北新能源创业投资基金有限公司等。

　　与公司的关联关系：持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（四）款。

　　最近一期财务数据（未经审计）：截至2018年末，三峡资本控股有限责任公司合并报表总资产4,141,902.65万元，总负债1,319,884.87万元，所有者权益2,822,017.79万元；2018年实现合并营业收入64,589.37万元，净利润165,262.36万元。三峡资本控股有限责任公司依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（三）长信基金管理有限责任公司

　　长信基金管理有限责任公司注册资本为16,500万元，法定代表人为成善栋，住所为上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼，经营范围：发起设立基金，基金管理业务，中国证监会批准的其他业务。

　　与公司的关联关系：公司总裁刘元瑞担任该关联法人的董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）款。

　　最近一期财务数据：截至2018年末，长信基金管理有限责任公司合并报表总资产126,842.54万元，总负债39,662.44万元，所有者权益87,180.10万元；2018年度实现合并营业收入55,726.54万元，净利润16,153.37万元。长信基金管理有限责任公司依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（四）其他关联人

　　除上述关联人外，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条、第10.1.5条、第10.1.6条认定的其他关联人。主要包括：

　　1、公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的法人或其他组织（公司及控股公司除外），以及过去或未来十二个月内具有此情形的，包括湖北银行股份有限公司、北方国际信托股份有限公司等。

　　2、其他符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条、第10.1.5条、第10.1.6条认定的关联法人及关联自然人。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易定价原则和依据

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则，参照市场价格水平及行业惯例，与关联人公平协商确定交易价格，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。

　　四、日常关联交易对公司的影响

　　1、上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司拓展业务，并将为公司带来合理收益。

　　2、上述日常关联交易双方是互利双赢的平等互惠关系，定价参考市场价格进行，交易过程透明，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　3、上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　　五、独立董事事前认可情况和独立意见

　　（一）事前认可意见

　　公司拟审议的关于2019年度日常关联交易预计事项符合公司日常经营的需要，有助于在合法合规的前提下提高公司业务开展效率；该类交易对公司独立性无影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖；该类交易事项不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情况；同意将该议案提交公司第八届董事会第二十六次会议审议。

　　（二）独立意见

　　公司对相关议案的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定；公司对2019年度日常关联交易的预计符合公司日常经营和业务开展的需要，符合公司及股东的整体利益；相关关联交易的定价遵循公允定价原则，参考市场价格或行业惯例进行，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况；同意公司关于2019年度日常关联交易预计事项，同意将该议案提交至公司2018年年度股东大会审议。

　　六、保荐机构意见

　　经核查，联席保荐机构认为：长江证券2019年度预计日常关联交易事项已经公司董事会审议通过，独立董事发表了明确意见，履行了必要的决策程序（尚须公司股东大会批准）；符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定。

　　七、备查文件

　　（一）公司第八届董事会第二十六次会议决议公告；

　　（二）独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

　　（三）保荐机构核查意见。

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年四月二十日

　　证券代码：000783             证券简称：长江证券              公告编号：2019-029

　　长江证券股份有限公司

　　第八届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、会议召开情况

　　1、公司第八届监事会第十五次会议通知于2019年4月3日以邮件方式发送各位监事。

　　2、本次会议于2019年4月18日在武汉以现场结合电话的方式召开。

　　3、本次会议应出席监事6人，3位监事现场出席会议并行使表决权。监事邓涛、申小林电话参会并行使表决权，监事瞿定远因工作原因无法现场出席会议，授权监事长邓晖代为行使表决权并签署相关文件。

　　4、本次会议由监事长邓晖主持。

　　5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、会议审议情况

　　本次会议审议通过了如下议案：

　　（一）《公司2018年度监事会工作报告》

　　公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了《公司2018年度监事会工作报告》。

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（二）《公司2018年度合规工作报告》

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（三）《公司2018年度风险控制指标报告》

　　公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（四）《公司2018年度全面风险管理评估报告》

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（五）《公司2018年度内部控制评价报告》

　　监事会认为，《公司2018年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在内部控制的重大及重要缺陷；公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，公司已安排落实整改。

　　公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（六）《公司2018年度内部审计工作报告》

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（七）《公司2018年年度报告及其摘要》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网披露的《公司2018年年度报告》和《公司2018年年度报告摘要》。

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（八）《关于公司监事2018年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　（九）《关于修订〈长江证券股份有限公司监事薪酬管理制度〉的议案》

　　根据证监会于2018年9月30日颁行的《上市公司治理准则》相关规定，公司对《长江证券股份有限公司监事薪酬管理制度》进行了修订。本次修订新增监事履职评价相关内容，对履职评价标准、结果运用等进行了规定，有效满足监管规定的最新要求，进一步完善了公司薪酬考核管理体系。修订后的制度于2019年4月20日全文披露在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的表决票及授权委托书；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司监事会

　　二〇一九年四月二十日

　　证券代码：000783            证券简称：长江证券            公告编号：2019-030

　　长江证券股份有限公司关于

　　召开2018年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2018年年度股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会。本公司第八届董事会第二十六次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开日期：2019年5月16日（星期四）下午2:30；

　　2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2019年5月16日（星期四）上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年5月15日（星期三）下午3:00至2019年5月16日（星期四）下午3:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2019年5月10日（星期五）。

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

　　于股权登记日2019年5月10日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　在审议《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》的相关子议案时，新理益集团有限公司、湖北能源集团股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司和国华人寿保险股份有限公司等关联股东回避表决，且不得接受其他股东委托进行投票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。该议案详情请见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网披露的《关于2019年度日常关联交易预计的公告》。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：

　　武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦。

　　二、会议审议事项

　　（一）《公司2018年度董事会工作报告》

　　（二）《公司2018年度监事会工作报告》

　　（三）《公司2018年年度报告及其摘要》

　　（四）《公司2018年度财务决算报告》

　　（五）《关于公司聘用2019年度审计机构的议案》

　　（六）《关于公司2018年度利润分配的议案》

　　（七）《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》

　　（八）《关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案》

　　（九）《公司2018年度风险控制指标报告》

　　（十）《关于公司2019年度风险偏好授权的议案》

　　（十一）《关于增补公司董事的议案》

　　（十二）《关于修订〈长江证券股份有限公司董事薪酬管理制度〉的议案》

　　（十三）《关于修订〈长江证券股份有限公司监事薪酬管理制度〉的议案》

　　（十四）《关于公司董事2018年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　（十五）《关于公司监事2018年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　（十六）《关于公司管理层2018年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　（十七）听取《公司2018年度独立董事述职报告》

　　议案（二）、（十三）、（十五）为公司第八届监事会第十五次会议提交，其余议案均为公司第八届董事会第二十六次会议提交。其中，议案（七）、（八）需逐项表决。详情请见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网披露的相关公告。

　　三、提案编码

　　表一： 本次股东大会提案编码一览表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记

　　（二）登记时间：2019年5月11日至5月16日

　　（三）登记地点：武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

　　（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

　　1、自然人股东：本人有效身份证件；

　　2、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书；

　　3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书；

　　4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

　　以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　代理投票授权委托书请见本通知附件2。

　　（五）会务联系方式

　　地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦（邮编：430015）

　　联系人：王健、吕也

　　联系电话：027-65799886、65799866

　　传真号码：027-85481726

　　（六）会议费用

　　请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议，出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　（七）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议另行通知。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第二十六次会议决议公告。

　　2、公司第八届监事会第十五次会议决议公告。

　　3、深交所要求的其他文件。

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年四月二十日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“360783”，投票简称为“长江投票”。

　　2、填报表决意见。

　　本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：

　　■

　　3、股东对总议案进行投票，视为对其他所有提案表达相同意见。

　　在股东出现对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、 投票时间：2019年5月16日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月15日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019年5月16日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托           先生（女士）代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司（以下简称公司）2019年5月16日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2018年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

　　■

　　1、委托人身份证号码（附注2）：

　　2、股东账号：                            持股数（附注3）：

　　3、被委托人签名：                        身份证号码：

　　委托人签署（附注4）：

　　委托日期：2019年  月    日              本委托书有效期     天

　　附注：

　　1、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

　　2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

　　3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

　　4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。