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2019年04月19日 星期五 上一期  下一期
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华宝海外中国成长混合型证券投资基金

  基金管理人:华宝基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:2019年4月19日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

  §2 基金产品概况

  2.1 基金基本情况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:按照基金合同的约定,自基金合同生效之日起不超过6个月内完成建仓,截至2008年11月6日,本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

  2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

  无。

  4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝海外中国成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化,华宝海外中国成长混合型证券投资基金短期内出现过投资于同一证券证券发行人发行的证券超过基金资产净值10%的情况。发生此类情况后,该基金均在合理期限内得到了调整,没有给投资人带来额外风险或损失。

  4.4 公平交易专项说明

  4.4.1 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

  4.4.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

  本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

  4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  一季度港股市场在中国社融数据超预期增长、中美贸易谈判取得进展、以及A股市场转暖带动之下出现修复性上涨。按照人民币计价,一季度恒生指数和恒生国企指数都分别上涨9.4%,中证海外内地指数上涨13.4%。一月社会融资数据达到4.6万亿元,大幅超出市场预期,虽然其中包含了大量票据融资,但仍然比较明确地表现出宏观经济政策短期内更加侧重稳增长的目标,因此极大地提振了市场信心,带动港股上涨。此外中美在一季度进行了多轮贸易谈判,在某些方面的谈判细节取得积极进展,因此美方决定将原定于3月1日将从中国进口的2000亿美元商品关税提高的期限推迟实施。中美国家首脑虽然未能在3月份进行会晤,不过考虑到中美双方工作层面会谈不断取得进展,市场仍对上半年两国达成贸易协议持乐观态度,带动此前受贸易战负面冲击最多的科技板块反弹。此外,美联储在2019年的政策立场明显转为鸽派,继续加息和收缩联储资产负债表的节奏和力度将大为减弱,因而美元指数走弱,国际资金流入新兴市场,对港股和A股带来部分增量资金。A股市场在年初以来流动性放松、MSCI指数提高A股纳入权重、科创板推出提速等因素推动下大幅反弹,对港股市场也有带动作用。今年人大会议上总理政府工作报告中对房地产调控的措辞减少,并且强调今后将坚持分城施策的调控方针。市场预期,今年一二线楼市调控政策将可能边际放松,同时叠加大部分中资港股地产开发商新公布的2018年业绩和2019年合约销售展望基调积极,带动中资地产板块上扬。汽车板块也在流动性改善预期下股价上行。

  按照人民币计价调整之后的MSCI分类指数表现来看,一季度表现最好的是可选消费板块,大幅反弹29.3%,主要是汽车板块在货币流动性改善预期带动下上涨。信息科技板块上涨24.5%,主要受到中美贸易谈判取得进展和网络游戏板块回复版号审批所带动。去年下跌较多的医疗服务和必需消费板块也反弹22.7%和19.0%。涨幅最弱的是公用事业板块,小幅上涨1.5%。工业、电信服务、能源和金融板块分别上涨8.0%、9.6%、9.8%、9.8%。一季度我们增持了政策风险释放较为充分的民办教育类股、受益于基建投资增速上升的铁路类股、未来业绩增长较为确定的物业管理板块,部分减持了销售增速放缓的地产开发商类股和原材料类股。一季度由于投资组合股票仓位较低,同时短期涨幅较高的信息科技和医疗板块配置比例较低,因此投资组合跑输业绩基准。

  本报告期基金份额净值增长率为10.84%,业绩比较基准收益率为13.44%。

  4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

  ■

  5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

  ■

  5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  ■

  5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  本基金本报告期末未持有金融衍生品。

  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  本基金本报告期末未持有基金。

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

  5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.10.3 其他资产构成

  ■

  5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

  5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,合计数可能不等于分项之和。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

  §8 影响影响投资者决策的其他重要信息

  无。

  §9 备查文件目录

  9.1 备查文件目录

  中国证监会批准基金设立的文件:

  华宝海外中国成长混合型证券投资基金基金合同;

  华宝海外中国成长混合型证券投资基金招募说明书;

  华宝海外中国成长混合型证券投资基金托管协议;

  基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

  基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;

  基金托管人业务资格批件和营业执照。

  9.2 存放地点

  以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

  9.3 查阅方式

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

  华宝基金管理有限公司

  2019年4月19日

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