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2019年04月19日 星期五 上一期  下一期
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科大讯飞股份有限公司

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 √ 不适用

  二、公司基本情况

  1、公司简介

  ■

  2、报告期主要业务或产品简介

  (一)业务概述

  科大讯飞专业从事于人工智能技术研究、软件及芯片产品开发、知识服务,人工智能相关核心技术始终保持国际领先水平。公司以“让机器能听会说,能理解会思考,用人工智能建设美好世界”为使命,承建有首批国家新一代人工智能开放创新平台(智能语音国家人工智能开放创新平台)、语音及语言信息处理国家工程实验室以及我国在人工智能高级阶段——认知智能领域的首个国家级重点实验室等国家级重要平台。

  人工智能是指能够像人一样进行感知、认知、决策、执行的人工程序或系统。感知智能,即机器具有“能听会说、能看会认”的能力,主要涉及语音合成、语音识别、图像识别、多语种语音处理等技术;认知智能,即机器具有“能理解会思考”的能力,包括自然语言理解、知识表达、逻辑推理、自主学习等,可在教育、政法、医疗等领域提升知识服务劳动生产率。作为中国人工智能产业的引领者,科大讯飞始终坚持“顶天立地”的发展战略,“顶天”是指掌握具有自主知识产权的核心技术,核心技术始终保持国际领先;“立地”是指坚持应用是硬道理,推动技术成果实现大规模产业化应用。

  在人工智能领域,科大讯飞有着众多开创性突破:语音合成技术连续13年蝉联全球英文语音合成大赛(Blizzard Challenge)第一,2012年在全球唯一超过真人发音水平;2015年,语音识别听写准确率在全球首次超过专业速记员水平;2017年,在机器翻译领域发布全球首个超过大学英语六级水平的机器翻译系统;科大讯飞的“智医助理”成为全球首次通过国家临床执业医师资格考试的医学人工智能系统;2018年,在自然语言理解领域权威挑战赛SQuAD上,科大讯飞不仅刷新全球纪录,而且在部分关键指标上超越了人类平均水平。

  基于拥有自主知识产权的世界领先的人工智能技术,科大讯飞持续推进“平台+赛道”的人工智能战略,应用成果不断显现。“平台”上,基于科大讯飞核心技术的国内首个以智能语音和人机交互为核心的人工智能开放平台,持续为移动互联网、智能硬件的广大创业开发者和海量用户提供人工智能开发与服务能力,围绕人工智能开放平台积极构建产业生态。“赛道”上,科大讯飞持续构建垂直入口或行业的刚需+代差优势,人工智能研究成果在教育、政法等领域实现了规模应用。

  在教育领域,公司坚持“人工智能助力教育 因材施教成就梦想”的理念,积极推动教育教学模式创新,通过独特人工智能技术在教育行业的深度应用,构建覆盖教育主场景的数字化和智能化教与学环境,实现因材施教,促进教育进步。目前,科大讯飞智慧教育产品已经覆盖全国25,000余所学校。

  在政法领域,公司致力于用人工智能助力“平安中国”、“法治中国”、“廉洁中国”建设,持续布局各级司法领域。在智能语音庭审系统全国大范围应用的基础上,研发了智能审讯系统及全球首个刑事案件智能辅助办案系统,将人工智能技术应用到侦查、批捕、审查起诉到审判的各个办案环节,提升办案质效,为审判体系和审判能力的现代化提供技术支撑。“AI+政法”产品与解决方案已广泛应用于各级司法行政机关,高院、省检覆盖率均超90%。

  在医疗领域,公司面向医疗行业积极布局智能语音、医学影像、基于认知智能的辅助诊疗系统三大领域。通过智能语音交互技术对医院临床业务进行流程再造,减轻医生文书压力,提高医生工作效率;利用智能影像识别技术辅助医生阅片,提高放射科医生的工作效率,降低阅片的漏诊率;通过构建人工智能辅助诊疗系统,深度切入医生临床诊断流程,在医生诊断过程中给予医生辅助诊断建议与相关知识推送,从而提升医生特别是基层医生的诊疗能力和服务水平,助力国家分级诊疗、双向转诊等重大医改政策的落地。

  在智能汽车领域,公司推出了智能汽车语音助理、智能车载系统、一体化车机等汽车智能化产品,为客户提供全栈式的汽车智能交互及行车服务产品体系,满足市场差异化需求,获得市场广泛认可,持续保持中国汽车智能语音交互第一品牌。公司已与大众、丰田、启辰、沃尔沃、马自达、雷克萨斯、长安、广汽、吉利、长城、北汽、奇瑞、江淮、一汽、东风、江铃、蔚来等国内外汽车品牌展开合作。

  在智能服务领域,面向呼叫中心自助语音服务渠道及行业信息化系统,应用智能语音及人工智能技术,提供智能自助服务解决方案,增强自助服务的用户体验;应用语音分析及商业智能,提供智能运营支撑解决方案,提升运营管理水平,增加企业收益。公司持续保持在运营商、金融、政务等行业的领先地位。在三大运营商,工、农、中、建、交、招商、中信、浦发等银行,中国平安、中国人寿、中国人保、泰康等保险机构,以及国家电网等主要行业领域实现了规模化应用和全面布局。

  在智慧城市领域,公司顺应数字中国建设和数字经济发展的导向,立足源头核心技术和智慧城市领域的丰富实践,有针对性地打造了以“城市超脑”为内核,集基础信息接入、城市大数据和信息模型、行业超脑应用为一体的新型智慧城市整体解决方案。公司以建立数字孪生城市为路径,提供从底层的智能感知终端、到设计运维一体化的智能建筑以及基于语音和图像识别的平安城市等基础服务;基于“人工智能”核心算法的海量数据处理、分析的大数据平台服务;以及通过构建“城市超脑”,结合城市管理各领域专家经验,打造行业领先的“互联网+政务服务”、“智慧交通”、“智慧旅游”、“智慧园区”、“智慧管廊”等应用服务,实现真正的“城市发展智慧化”。

  (二)报告期业务情况

  1、开放平台与消费者业务

  1)讯飞开放平台

  报告期内,讯飞开放平台生态持续构建,核心业务持续突破。作为人工智能云服务的开拓者与引领者,讯飞开放平台为开发者提供各类人工智能服务,包括且不限于人工智能技术能力、智能硬件方案、行业解决方案、云计算、AI学习服务、AI营销方案等。截止本报告期末,讯飞开放平台已开放171项AI能力和场景方案,开发者数量达92万。

  开放平台智能语音等核心技术始终保持业界领先水平:语音合成技术在国际最高水平的语音合成大赛(Blizzard Challenge)中连续十三年蝉联全球第一,摘得10个测评项目中的9项第一,且在最关键的自然度和相似度评测指标上均大幅领先第二名,保持显著技术优势。语音识别技术继2016年获得第四届国际多通道语音分离和识别大赛(CHiME-4)全部三项子任务冠军后,2018年9月再次包揽CHiME-5全部四个子任务的冠军并大幅刷新各任务最好成绩;率先在行业内做到实际场景下通用语音识别率98%;结合新一代麦克风阵列算法的远场识别、语音唤醒、声纹识别等关键指标提升30%以上,有效支撑远场人机语音交互的进一步普及。

  报告期内,讯飞开放平台相继发布了iFLYOS、人机交互界面AIUI3.0、AI服务市场,整合内外部资源,形成端到端解决方案和实现路径。基于讯飞开放平台用户服务资源和平台赋能资源的智能营销业务全面升级“视频广告+语音广告+智屏广告”的品牌客户解决方案,已逐步发展成为行业主流的人工智能营销方案,并与中国广告协会签署战略合作协议,携手推动中国广告行业的革新升级,凭借突出的技术实力,荣获中国“CNAAI”一级广告企业资质认证(数字营销类全国仅7家)、中国广告长城奖等多项行业大奖。报告期内,讯飞开放平台升级发布智能硬件解决方案,基于讯飞AI核心技术,同时整合上、下游产业链,打造开放共生的生态平台,推动AI技术在物联网和智能家居领域的应用落地,获得行业高度认可,荣获“2018年服务机器人年度领军企业”、"中国智能终端大奖年度金奖“等多项行业大奖;此外,在践行国家级人工智能开放平台社会责任的路上,讯飞开放平台持续发力:为视障、听障等特殊人群提供每天约3,400万次服务,让特殊群体在阅读、聊天、社交等具体场景中融入社会,感受到AI的温暖与陪伴。讯飞开放平台第二届全球1024开发者节获得1万名AI开发者参会,首届AI开发者大赛吸引了国内外4,000支AI开发者团队参与。

  2)消费者领域

  报告期内,公司持续强化AI技术制高点与行业应用落地,培育和塑造讯飞AI消费产品,打造AI产品和服务。报告期内,To C业务实现营业收入25.17亿,同比增长96.54%;实现毛利12.96亿,同比增长70.77%;To C业务在整体营收中占比达31.80%,毛利占比达32.72%。

  讯飞输入法在输入效率和智能化方面进一步取得显著提升,新增面对面翻译、OCR拍照、莫得键盘等新特性,通用语音识别率高达98%,独家支持23种方言语音输入,支持中英混合语音输入免切换以及中文与英、日、韩、俄多语种即时翻译,并内置语音智适应功能(可定制个性化结果及语音修改后即时学习)。截止本报告期末,活跃用户逾1.3亿。荣获“年度最佳人工智能应用”等行业用户运营领域众多重要奖项。

  讯飞翻译机作为开创全新品类的消费级软硬件产品,用户规模持续增长,市场份额及品牌影响力持续扩大。报告期内,基于端到端的语音识别方案,日、英、俄、维、藏等重点语种以及23种方言的识别率提升幅度均超过30%;机器翻译技术持续进步,在2018年10月IWSLT国际口语机器翻译比赛的端到端模型(End-to-End Model)任务上以显著优势获得第一;中英口语翻译场景的翻译效果继续保持业界领先优势,通用场景翻译效果同步持续提升,离线翻译技术进一步优化,翻译速度和效果大幅提升。报告期内,讯飞翻译机2.0首发了医疗、计算机、金融三大行业AI翻译,目前已支持中文与50种语言的即时互译、方言翻译、拍照翻译以及中文与英语、日语、俄语、韩语四种语言的离线翻译。截止本报告期末,销售超过30万台,用户服务覆盖近200个国家与地区,每月提供翻译服务超过5,000万次,电商好评率达99%。双11购物节期间,讯飞翻译机2.0位居品类销售榜冠军,占据品类销售额70%,品类份额第一。此外,讯飞翻译机还成为博鳌亚洲论坛官方指定翻译机,先后荣获由人民网颁发的“人民匠心产品奖”、中央广播电视总台和中国科学院共同颁发的“特别关注奖”以及CES Asia 2018创新奖、用户选择奖和最佳人工智能产品奖,成为翻译机市场无可争议的第一品牌。

  讯飞听见APP、听见M1、讯飞智能会议系统、讯飞转写机等产品,针对会议、采访等场景下的长时间语音处理需求,对实时录音及外部导入音频的中英文转写准确度达到95%。“讯飞听见”在业内首次实现无人监管、多点并发的实时字幕转写,全年会场服务1974场次,支持全国两会、为总理工作报告作直播字幕支持、为金砖国家工商理事会议系列活动、联合国国际电信联盟(ITU)主办的“2018世界电信展”等多场会议提供转写支持。进博会期间,科大讯飞作为仅有的两家民营企业之一亮相进博会中国馆。

  2、行业人工智能应用

  报告期内,公司认知智能不断取得技术突破,持续为公司在教育、政法、医疗等重点赛道打开全新的市场空间。2018年1月,第三次获得机器阅读理解挑战赛SQuAD(Stanford Question Answering Dataset)全球第一名;11月,在机器阅读理解挑战赛SQuAD2.0任务中再次以显著领先优势刷新世界纪录;12月,在对话型机器阅读理解挑战赛CoQA(Conversational Question Answering Challenge)中斩获国际第一名。科大讯飞国际领先的机器阅读理解技术进一步为公司教育领域的机器智能评分、政法领域的智能辅助办案、医疗领域的智能辅助诊疗等实际业务应用树立了较高的技术壁垒和领先优势。

  1)智慧教育

  在国家“互联网+”、大数据、新一代人工智能等重大战略引导下,2018年4月13日,教育部发布《教育信息化2.0行动计划》,教育信息化建设进入新阶段。作为教育技术引领者,科大讯飞教育BG顺利通过CMMI 5级评估认证,并在教育相关核心技术领域持续取得突破:2018年2月,在基于常识推理和篇章阅读理解的SemEval 2018国际评测大赛中斩获第一;6月,在ICPR MTWI图文识别挑战赛中,在中英混合网络图片数据的文本检测、文本行识别、整图文字识别三大任务上均取得冠军;7月,在CGED 2018中文语法错误自动诊断大赛上获得国际第一名。智能评分技术从中英作文评分进一步应用到数学填空、证明、文综简答题等题型,在高利害考试的应用范围进一步扩大,有效提高了公司教育领域的技术壁垒。

  围绕个性化学习场景,智学网已覆盖全国32个省级行政区超过15,000所学校。通过对学生过程化学习数据的自动分析,精确诊断学生的学习情况并为学生提供个性化学习资源和路径规划服务,使学生摆脱题海战术,大幅减少学生重复练习的时间和课业负担。报告期内,已在全国逾700所中学商业化运营,服务学生超过80万名,日生产个性化作业30万份。经验证,在相当学习效果下(知识点掌握度),平均学习时长缩短近1个小时,学习效率提升20%-25%,真正实现因材施教、减负增效,获得应用学校师生一致好评,续购平稳。

  围绕教学核心场景,智慧课堂业务新增学校1,000余所,实现课堂全过程数据收集以及备课—课堂—作业的个性化教学闭环,提升老师课堂教学效率;发布双师课堂应用,实现跨物理空间的教与学互动,通过技术手段推进教育资源区域平衡。依托公司核心技术优势,闭环打造刚需工具和亮点应用,研发推出轻智课、绿色课堂等产品。

  2)智慧政法

  报告期内,公司以人工智能技术为基础,深挖政法业务场景,改造和创新政法领域的核心应用。

  智能庭审系统亮相最高人民法院工作报告,实现庭审过程中法言法语的识别,有效满足庭审各个角色在不同环节的需求。庭审语音识别率可达95%以上,案件庭审时间节省超过25%,庭审笔录的完整度可达100%,复杂庭审时间缩短超过50%。同时进一步向审讯场景延伸,实现实时语音转写、语音辅助制作笔录、随案实时审查,有效预防串供或不稳定供述发生,有效减少事后监督回溯时间,反向推动审讯执法过程规范化建设,助力快速破案,目前已覆盖31个省市自治区,1,500个政法单位。

  根据“以审判为中心”的诉讼制度改革政策,开发刑事案件智能辅助办案系统,首次打通了公检法数据流程,实现数据互联互通、人机互动互补,确保办案证据标准符合法定定案标准。目前,该系统已在上海市全面应用,并在安徽、山西、云南、福建、兵团、浙江、吉林等7地试点运行。

  报告期内,公司“AI+政法”产品与解决方案广泛应用于公安、检察院、法院等各级司法行政机关,高院、省检覆盖率均超90%,行业势能进一步增强,布局成效初显。

  3)智慧城市

  报告期内,公司加快推动顶层规划和战略布局,与国家信访局、国家档案局科研所、工信部人才交流中心等战略签约或共建联合实验室,在政策和行业标准层面构筑领先优势。“互联网+政务”服务在全国10省近30地落地使用,持续构建新型智慧城市领域的AI能力平台,围绕对城市事件的感知、分析、调度、处置、反馈建立全生命周期闭环,“城市超脑”计划面向业界发布,数字孪生城市和智慧政务、智慧信访、智慧园区等多个业务进入加速落地阶段。

  4)智能服务

  报告期内,全语音门户、AI+能力平台等成熟产品逐步推广落地。与中国移动在线公司深化合作,打造中移智能客服统一大脑,承建15省的智能语音导航以及30个省的语音分析模型输出,年提供智能服务超过6亿余次;在金融领域,与农业银行、浦发银行、交通银行、中信银行、民生银行等头部金融机构建立战略合作及联合创新实验室,共建AI+金融生态,为金融客户提供4亿余次智能服务;在政务领域,首次实现人工智能融合突破,为市民提供全方位、多渠道、一体化的政府服务,发布了更加符合热线办和市民需求的智能政务热线12345服务系统,树立合肥、芜湖等政务热线标杆,分流人工近20%。

  5)智能汽车

  报告期内,公司在自主品牌汽车市场,全面保持了智能语音助理平台化落地和大规模量产上市,年出货数量超过450万套,累计前装装车数量突破1,500万辆。在合资品牌汽车市场,新增日产、三菱等智能语音助理平台化项目,同广汽丰田落地车型项目合作,大众和日产品牌实现大规模量产出货,并与中汽中心汽车工程研究院成立智能汽车大数据联合开发中心。2018年10月,公司以显著优势刷新国际自动驾驶领域的权威评测Cityscapes任务全部两项子任务的世界纪录。

  6)智慧医疗

  报告期内,公司在TREC精准医疗领域文本检索比赛中获得第一;在2018国际医学影像顶级会议ISBI举办的IDRiD眼底图分析竞赛中,在参加的“病灶分割”子项目中取得了微动脉瘤(糖网病最早期病状)分割任务第一名(该任务是最能体现机器辅助医生诊断能力的病灶分割任务的最难子项)、其余三项任务前三名的佳绩,进一步为公司医疗业务树立了领先优势。智慧医院产品在解放军301医院、北京协和医院、上海交通大学医学院附属瑞金医院、浙江大学医学院附属第一医院、江苏省人民医院、北大口腔医院、华西口腔医院等国内顶级医疗机构上线应用,月均服务60万人次;人工智能辅助诊疗平台完成影像云905家医院机构的接入,累计分析31万例胸部CT;“智医助理”在1,000多家基层医疗卫生机构落地,目前已实现对近千种常见病提供全科医生辅助诊疗,覆盖95%以上的常见病种,提升基层医生的服务水平。

  3、主要会计数据和财务指标

  (1)近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  单位:人民币元

  ■

  注:

  1、公司2018年实现营业收入较上年同期增长45.41%,主要系业务拓展、销售规模扩大,各行业赛道业务增长所致。公司2018年实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长24.71%,实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下降25.83%。主要原因为:

  1)面临人工智能产业爆发的关键窗口期,公司人工智能战略1.0(2015年-2018年)持续加大人工智能相关领域的研发投入、生态体系构建的投入以及在教育、政法、医疗等重点赛道的市场布局投入。2018年(特别是上半年)公司员工规模增长较快,新增人员带来当期薪酬、费用的提升,直接导致扣除非经常性损益的净利润下滑较多。从具体投入来看,2018年公司新增相关研发费用4.52亿元(相关研发费用总额达12.63亿元,较上年同期增长55.82%);新增销售费用6.15亿元(销售费用总额达17.26亿元,较上年同期增长55.3%)。上述费用成本的增加影响了当期税后利润增幅,但同时也对公司下一阶段盈利能力的提升、产业领导者地位的增强和可持续发展的保障奠定了扎实的基础。目前,公司根据发展战略所需招聘的关键人才和新增岗位已基本招聘就绪,在业务方向探索方面取得丰硕成果,涌现出一批可标准化、规模化运营的产品。随着营业收入的快速增长,净利润将日益形成良好的匹配。

  2)2018年公司非经常性损益金额为2.76亿元,较上年同期增加2.00亿元,主要系以下原因:人工智能技术作为我国为数不多掌握自主知识产权并处于国际领先水平的领域,应用前景广阔,国家各级主管部门均高度重视。国务院印发《新一代人工智能发展规划》以来,科技部宣布首批四家国家新一代人工智能开放创新平台,依托科大讯飞建设智能语音国家新一代人工智能开放创新平台;工信部颁布《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划》;安徽省和工信部签订了围绕科大讯飞打造中国声谷的省部共建战略合作协议。上述政策支持正以政府补助等多种形式逐步落地(公司所获得的政府补助主要是政府和行业主管部门为落实国家产业发展战略,向公司拨付的基础研究经费或重点项目专项经费)。此外,科大讯飞围绕人工智能生态体系的上下游投资亦产生了初步的收益。

  2、经营活动产生的现金流量净额11.48亿元,较上年同期增长216.53%,主要系公司本年销售商品、提供劳务收到的现金及收到的其他与经营活动有关的现金增加;公司加强应收账款管理,回款较好。

  (2)分季度主要会计数据

  单位:人民币元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  4、股本及股东情况

  (1)普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位:股

  

  ■

  ■

  ■

  (2)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  (3)以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  5、公司债券情况

  公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

  否

  三、经营情况讨论与分析

  1、报告期经营情况简介

  公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

  是

  软件与信息技术服务业

  报告期内,公司坚持“顶天立地、自主创新”的产业发展战略,人工智能核心技术持续保持国际领先,各项业务健康发展,业务收入、毛利快速增长,用户规模高速增长,综合实力持续增强,源头技术驱动的战略布局成果不断显现。公司全年实现营业总收入791,722.19万元,较上年同期增长45.41%;实现毛利396,067.57万元,较上年同期增长41.58%;实现归属于上市公司股东的净利润54,206.60万元,较上年同期增长24.71%;经营活动产生的现金流量净额达1,148,13.64万元,较上年同期增长216.53%,达到历史最好水平;讯飞开放平台落地应用规模持续扩大,合作伙伴达92万。

  技术顶天

  2018年,公司持续在感知智能和认知智能核心技术领域的研究攻关上加大投入,在人工智能关键核心技术领域摘取了十二项国际第一,核心技术始终保持国际领先,进一步为公司各产品的市场竞争树立了较高的技术壁垒和领先优势。公司在人工智能领域的全球影响力进一步提升,与麻省理工学院、普林斯顿大学等世界顶级研究机构达成战略合作,为公司持续保持核心技术国际领先奠定了基础。

  产品立地

  在教育、司法、医疗等重点行业的各条赛道上,公司已经形成了广大用户可实实在在有获得感的人工智能应用成果,并且随着实际应用场景的数据驱动+专家知识经验的不断学习,人工智能算法持续迭代进步,落地应用规模持续扩大。公司在关键赛道上“领先一步到领先一路”的格局持续加强,业务增长势头强劲:

  教育产品和服务业务较上年同期增长44.93%,教育部保护学生视力、减少学生负担等有关政策,为公司教育业务发展提供了更加有利的政策环境。作为教育减负增效的拓荒者,公司基于人工智能核心技术打造的纸笔课堂、个性化学习等产品,真正实现因材施教、减负增效,获得应用学校师生一致好评;政法业务较上年同期增长85.96%,智能庭审系统、智能辅助办案系统等产品的行业势能进一步增强,布局成效初显。基于公司领先技术优势的智能审讯系统在近千个派出所开始试点,为政法业务的后续增长进一步打开了全新的市场空间。此外,开放平台业务较上年同期增长124.61%,智能硬件较上年同期增长171.93%,以讯飞听见为代表的移动互联网产品及服务较上年同期增长369.36%。

  TOC发力

  业务结构方面,To C业务开始发力,占比显著提升。To C业务全年实现营业收入 25.17 亿,同比增长96.54%;实现毛利 12.96 亿,同比增长70.77%;To C业务在整体营收中占比达31.80%,毛利占比达32.72%。

  未来可期

  基于人工智能战略1.0(2015-2018)“面对人工智能关键机遇窗口期,不追求当前的税后利润增长,把资金坚定地投入到决定未来的战略方向上”的前瞻性决策,公司积极构建可持续发展和长期盈利能力。经过近几年的战略布局,公司根据发展战略所需招聘的关键人才和新增岗位已基本招聘就绪,并在业务方向探索方面取得丰硕成果,涌现出一批可标准化、规模化运营的产品。2019年,人工智能技术将出现规模化应用落地,人工智能产业开始进入黄金收获期,科大讯飞人工智能战略正式进入2.0时代:赛道控盘、规模应用、效益起飞。在人工智能战略1.0“核心技术保持国际领先、收入毛利快速增长、用户规模高速增长”的三大任务基础上,公司人工智能战略2.0将新增一项重点任务——人均效益提升,以战略聚焦为抓手,全面推进增量绩效管理,提升经营效益,在人员没有大幅增长的情况下,保持收入和毛利快速增长。未来,随着营业收入的快速增长,净利润将日益形成良好的匹配,将逐渐出现收入、毛利、利润同步增长的势头。

  2018年是科大讯飞人工智能战略进入2.0时代的承前启后之年,科大讯飞作为中国人工智能产业领导品牌获得广泛共识。

  2、报告期内主营业务是否存在重大变化

  □ 是 √ 否

  3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

  □ 适用 √ 不适用

  ■

  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  □ 适用 √ 不适用

  6、面临暂停上市和终止上市情况

  □ 适用 √ 不适用

  7、涉及财务报告的相关事项

  (1)与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  1、2017年4月28日,财政部发布了关于印发《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的通知(财会[2017]13号),自2017年5月28日起施行。2017年12月25日,财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号),执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表。2018年3月27日,公司召开第四届董事会第十一次会议,审议通过《关于会计政策变更的议案》,按照上述通知及企业会计准则的规定和要求,公司对原会计政策进行相应的变更。本次会计政策变更,不会对当期和本次会计政策变更之前公司资产总额、负债总额、净资产及净利润产生影响。

  2、2018年6月15日,财政部发布《关于修订2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),对一般企业财务报表格式进行了修订。2018年10月23日,公司召开第四届董事会第十六次会议,审议通过《关于会计政策变更的议案》,对公司财务报表格式进行修订。本次会计政策变更,将对公司财务报表相关科目列示产生影响,不会对当期和本次会计政策变更之前公司资产总额、负债总额、净资产及净利润产生影响。

  (2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  (3)与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  处置子公司:

  公司本期将持有北京灵隆科技有限公司10%的股权对外转让,对其不再实施控制,自处置日开始不再纳入合并范围。

  新设子公司:

  1、本公司投资成立科大讯飞(苏州)科技有限公司,持股比例100%,本期支付出资款5,000.00万元,该公司自成立日起纳入合并范围。

  2、本公司与重庆普天永惠大数据科技有限公司共同投资成立重庆大永讯飞智能科技有限公司,注册资本1,000.00万元,本公司持股比例70%,本期支付出资款350.00万元,该公司自成立日起纳入合并范围。

  3、本公司投资成立雄安讯飞人工智能科技有限公司,持股比例100%,本期支付出资款1,000.00万元,该公司自成立日起纳入合并范围。

  4、本公司投资成立云南讯滇智能科技有限公司,持股比例100%,本期支付出资款750.00万元,该公司自成立日起纳入合并范围。

  5、本公司投资成立海南声谷科技有限公司,持股比例100%,本期支付出资款1,000.00万元,该公司自成立日起纳入合并范围。

  6、本公司投资成立徐州讯飞智能科技有限公司,持股比例100%,本期支付出资款500.00万元,该公司自成立日起纳入合并范围。

  7、本公司投资成立西安讯飞超脑信息科技有限公司,持股比例100%,本期支付出资款3,000.00万元,该公司自成立日起纳入合并范围。

  8、本公司子公司华南讯飞投资成立广州讯飞超脑科技有限公司,持股比例100%,本期尚未出资,该公司自成立日起纳入合并范围。

  9、本公司子公司讯飞智元投资成立铜仁超脑大数据运营有限公司,注册资本1,000万元,讯飞智元持股70%,本期支付投资款100万元,该公司自成立之日起纳入合并范围。

  10、本公司子公司安徽云创投资成立苏州智汇谷科技服务有限公司,注册资本2,000万元,安徽云创持股100%,本期支付投资款2,000.00万元,该公司自成立之日起纳入合并范围。

  11、本公司子公司安徽云创与林满佳投资成立广州讯飞乐柠信息科技有限公司,注册资本500万元,安徽云创持股85.00%,本期支付投资款425.00万元,该公司自成立之日起纳入合并范围。

  注销子公司:

  广州新瑞原信息技术有限公司于本期注销,不再纳入合并范围。

  (4)对2019年1-3月经营业绩的预计

  □ 适用 √ 不适用

  

  证券代码:002230                证券简称:科大讯飞                公告编号:2019-012

  科大讯飞股份有限公司

  第四届董事会第十九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  科大讯飞股份有限公司(下称“公司”)第四届董事会第十九次会议于2019年4月8日以书面形式发出会议通知,2019年4月18日以现场和通讯表决相结合的方式召开。应参会董事11人,实际参会董事11人,其中刘昕先生以通讯表决方式出席会议,会议由董事长刘庆峰先生主持,部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  (一)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《2018年度总裁工作报告》。

  (二)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《2018年度董事会工作报告》。

  具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2018年度董事会工作报告》,本报告需提交公司2018年年度股东大会审议。

  公司独立董事舒华英先生、张本照先生、赵惠芳女士、刘建华先生向董事会提交了《独立董事2018年度述职报告》,并将在公司2018年年度股东大会上述职,详细内容见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

  (三)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《2018年度财务决算报告》。

  公司全年实现营业总收入791,722.19万元,较上年同期增长45.41%;实现归属于上市公司股东的净利润54,206.60万元,较上年同期增长24.71%。

  具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2018年度财务决算报告》,本报告需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (四)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于公司2018年度利润分配的预案》,独立董事发表了独立意见。

  经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司(母公司)2018年度实现净利润40,334,354.01元,加年初未分配利润314,616,079.43元,减去2018年度提取的法定公积金4,033,435.40元,减去已分配红利138,832,032.80元,可供分配的利润212,084,965.24元。

  考虑到证监会关于上市公司存在利润分配方案的,在实施前不得发行证券的有关要求,为尽快推进落实2018年度非公开发行事宜,公司拟在非公开发行实施完毕前,暂不进行利润分配和资本公积金转增股本。本次利润分配预案符合《公司章程》和《公司(2018-2020年)股东回报规划》对公司利润分配的有关要求。

  本预案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (五)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

  具体内容详见刊登在2019年4月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

  华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》(会审字[2019]1397号),详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

  (六)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《2018年度内部控制评价报告》,,独立董事发表了独立意见。

  具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2018年度内部控制评价报告》。

  (七)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于公司2018年度内部控制规则落实自查表的议案》。

  具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《内部控制规则落实自查表》。

  (八)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于董事、监事、高级管理人员2018年度薪酬的议案》,独立董事发表了独立意见。

  根据公司2018年度完成的实际业绩及有关考核激励等的规定,公司拟提取、发放董事、监事和高级管理人员2018年度薪酬共计1971.10万元,并授权公司董事长具体执行。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (九)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了公司《2018年度社会责任报告》。

  具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2018年度社会责任报告》。

  (十)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《2018年年度报告全文及摘要》。

  2018年年度报告全文见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn,2018年年度报告摘要刊登在2019年4月19日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (十一)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于续聘2019年度审计机构的议案》,独立董事发表了事前认可与独立意见。

  董事会审计委员会对年审会计师完成本年度工作情况及其执业质量进行了核查和评价,建议续聘华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度审计机构。

  公司拟继续聘请华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司及下属子公司2019年度的财务审计机构,聘用期一年。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (十二)以8票赞成,0票反对,0票弃权审议通过《关于2019年度日常关联交易预计的议案》,关联董事刘庆峰先生、刘昕先生与陈涛先生回避表决;独立董事发表了事前认可与独立意见,保荐机构发表了核查意见。

  具体内容详见刊登在2019年4月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于2019年度日常关联交易预计的公告》。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (十三)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》,独立董事发表了独立意见。

  具体内容详见刊登在2019年4月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于为全资子公司提供担保的公告》。

  (十四)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于对外提供担保的议案》,独立董事发表了独立意见,保荐机构发表了核查意见。

  具体内容详见刊登在2019年4月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于对外提供担保的公告》。

  (十五)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》,独立董事发表了独立意见。

  具体内容详见刊登在2019年4月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (十六)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,独立董事发表了独立意见。

  具体内容详见刊登在2019年4月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。

  (十七)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《前次募集资金使用情况专项报告》。

  根据中国证监会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)的规定,公司董事会编制了截至2018年12月31日止前次募集资金使用情况的报告。该报告已经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)《前次募集资金使用情况鉴证报告》(会专字[2019]3995号)鉴证。

  具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《前次募集资金使用情况专项报告》。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (十八)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于延长公司非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案》。

  同意提请股东大会将2018年度非公开发行股票股东大会决议有效期自届满之日起延长5个月(即由2019年5月30日延长至2019年10月30日)。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (十九)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项有效期的议案》。

  同意提请股东大会授权董事会全权办理2018年度非公开发行股票相关事项的有效期自届满之日起延长5个月(即由2019年5月30日延长至2019年10月30日)。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (二十)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于召开2018年年度股东大会的议案》。

  具体内容详见刊登在2019年4月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于召开2018年年度股东大会的通知》。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (二十一)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》,独立董事发表了独立意见。

  具体内容详见刊登在2019年4月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于会计政策变更的公告》。

  (二十二)以11票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《公司2019年第一季度报告全文及正文》。

  2019年第一季度报告全文见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn,2019年第一季度报告摘要刊登在2019年4月19日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第十九次会议决议

  特此公告。

  科大讯飞股份有限公司

  董 事 会

  二〇一九年四月十九日

  证券代码:002230                 证券简称:科大讯飞                公告编号:2019-021

  科大讯飞股份有限公司

  关于召开2018年年度股东大会的通知

  本公司及其董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会会议的届次:科大讯飞股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)2018年年度股东大会会议(以下简称“会议”)

  2、会议的召集人:公司董事会

  3、会议召开的合法、合规性:公司于2019年4月18日召开第四届董事会第十九次会议,审议通过了《关于召开公司2018年年度股东大会的议案》,本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  4、会议的召开时间:

  现场会议开始时间:2019年5月9日(星期四)14:30;

  网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为:2019年5月9日9:30-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为:2019年5月8日15:00—5月9日15:00期间的任意时间。

  5、会议的召开方式:本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

  6、会议的出席对象

  (1)在股权登记日持有公司股份的股东。本次会议的股权登记日为2019年4月30日(星期二),于该股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会会议,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。

  (2)公司董事、监事和高级管理人员。

  (3)公司聘请的律师。

  7、会议召开地点:安徽省合肥市高新区望江西路666号公司A1楼三楼会议室

  二、会议审议事项

  本次会议审议以下议案:

  1、2018年度董事会工作报告

  公司独立董事向本次年度股东大会述职,本事项不需审议。

  2、2018年度监事会工作报告

  3、2018年度财务决算报告

  4、关于公司2018年度利润分配的预案

  5、关于董事、监事、高级管理人员2018年度薪酬的议案

  6、公司2018年年度报告及摘要

  7、关于续聘2019年度审计机构的议案

  8、关于2019年度日常关联交易预计的议案

  9、关于回购注销部分已授予限制性股票的议案

  10、前次募集资金使用情况专项报告

  11、关于延长公司非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案

  12、关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项有效期的议案

  上述全部议案的相关内容详见2019年4月19日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上《第四届董事会第十九次会议决议公告》、《第四届监事会第十五次会议决议公告》、《2018年度董事会工作报告》、《2018年度监事会工作报告》、《2018年度财务决算报告》、《公司2018年年度报告及摘要》、《关于2019年度日常关联交易预计的公告》、《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》、《前次募集资金使用情况专项报告》等。

  其中,议案4、议案11、议案12为特别表决决议事项,需经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过,议案4、议案5、议案7、议案8、议案9、议案11、议案12将对中小投资者的表决单独计票并披露。

  三、提案编码

  本次股东大会提案编码表:

  ■

  四、会议登记等事项

  (一)会议登记方法

  1、自然人股东亲自出席的,凭本人身份证、证券账户卡办理登记;委托代理人出席的,凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

  2、法人股东的法定代表人出席的,凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件(加盖公章)、证券账户卡办理登记;法人股东委托代理人出席的,凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件(加盖公章)、证券账户卡办理登记。

  3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记,电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。

  4、登记时间:2019年5月6日,上午9:00-11:30,下午1:30-5:00。

  5、登记地点:科大讯飞股份有限公司证券部。

  电子邮箱:ir@iflytek.com

  信函登记地址:公司证券部,信函上请注明“股东大会”字样;

  通讯地址:安徽省合肥市高新开发区望江西路666号;

  邮 编:230088;

  传 真:0551-65331802。

  (二)其他事项

  1、会议咨询:公司证券部

  联 系 人:江涛、常晓明

  联系电话:0551-65331880

  2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。

  3、网络投票期间,如网络投票系统遇突发重大事件的影响,则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程见附件1。

  六、备查文件

  1、公司第四届董事会第十九次会议决议

  2、公司第四届监事会第十五次会议决议

  特此公告。

  科大讯飞股份有限公司

  董 事 会

  二〇一九年四月十九日

  附件1:

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、普通股的投票代码与投票简称:投票代码为“362230”,投票简称为“讯飞投票”。

  2、填报表决意见。

  对于非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。

  本次股东大会不涉及累积投票提案。

  3、股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间:2019年5月9日的交易时间,即9:30—11:30和13:00—15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月8日(现场股东大会召开前一日)下午3:00,结束时间为2019年5月9日(现场股东大会结束当日)下午3:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2:

  授 权 委 托 书

  兹授权委托         先生/女士代表本公司/本人出席于2019年5月9日召开的科大讯飞股份有限公司2018年年度股东大会,并代表我公司/本人依照以下指示对下列议案投票。我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的,受托人可自行投票,其行使表决权的后果均由我公司(本人)承担。

  本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下:

  ■

  委托人(签名或盖章):                         受托人(签名):

  委托人身份证号码(营业执照号):               受托人身份证号:

  委托人股东帐号:

  委托人持股数:            股          股份性质:

  委托日期:

  有限期限:自签署日至本次股东大会结束

  附注:

  1、 如欲投票同意议案,请在“同意”栏内相应地方填上“√”;如欲投票反对议案,请在“反对”栏内相应地方填上“√”;如欲投票弃权议案,请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

  2、 委托人为法人的,应当加盖单位印章。

  3、 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

  证券代码:002230                证券简称:科大讯飞                公告编号:2019-013

  科大讯飞股份有限公司

  第四届监事会第十五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  科大讯飞股份有限公司(下称“公司”)第四届监事会第十五次会议于2019年4月8日以书面形式发出会议通知,2019年4月18日以现场和通讯表决相结合的方式召开。应参会监事5人,实际参会监事5人,其中高玲玲女士以通讯方式出席会议。会议由监事会主席高玲玲女士主持,本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

  二、监事会会议审议情况

  (一)以5票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过了《2018年度监事会工作报告》。

  本报告需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (二)以5票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过了《2018年度财务决算报告》。

  本报告需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (三)以5票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于公司2018年度利润分配的预案》。

  经审核,监事会认为:鉴于证监会关于上市公司存在利润分配方案的,在实施前不得发行证券的有关要求,为尽快推进落实2018年度非公开发行事宜,公司拟在非公开发行实施完毕前,暂不进行利润分配和资本公积金转增股本。本次利润分配预案符合相关法律法规、规范性文件及《未来三年(2018-2020年)股东回报规划》等有关规定,符合公司实际情况,不存在损害公司及中小股东权益的情形,符合公司和全体股东的利益。

  本预案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (四)以5票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于2018年度内部控制评价报告》。

  经审核,监事会认为:公司根据有关法律法规的规定建立健全了较为合理、完善的内部控制规范体系,并在经营活动中得到了有效执行,总体上符合监管机构的相关要求。 公司董事会出具的《2018年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。

  (五)以5票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过了《公司2018年年度报告及摘要》。

  经审核,监事会认为:董事会编制和审核公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (六)以4票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于2019年度日常关联交易预计的议案》,关联监事高玲玲回避表决。

  经核查,监事会认为:公司拟发生的2019年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定,其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价,没有违反公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和中小股东利益的情形。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (七)以5票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。

  经核查,监事会认为:根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《限制性股票激励计划(草案)及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定,由于部分激励对象因离职、考核不合格等原因,董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票。公司董事会审议上述回购注销限制性股票事项的程序符合相关规定,合法有效。同时,监事会对公司本次限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了再次确认,认为:由于公司限制性股票激励计划中部分激励对象因离职等原因,已不再具备激励资格,公司董事会对限制性股票的激励对象进行了相应调整,本次调整是合法的,本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员,公司董事会对限制性股票的激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号:股权激励》等相关法律、法规和规范性文件的规定,调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格,其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

  本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

  (八)以5票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

  经核查,监事会认为:根据公司《限制性股票激励计划(草案)》的相关规定,限制性股票激励计划首次授

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