证券代码：002053              证券简称：云南能投               公告编号：2019-033

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2019年第二次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2019年第二次临时会议于2019年4月3日以书面及邮件形式通知全体董事，于2019年4月9日15：30时在公司四楼会议室召开。会议应出席董事9人，实出席董事9人。会议由公司董事长杨万华先生主持。公司部份监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于公司董事辞职的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　1.01  李庆华女士辞去公司董事职务

　　经记名投票表决，以9票同意，0票反对，0票弃权，同意李庆华女士因工作原因辞去公司董事职务。

　　1.02  马策先生辞去公司董事职务

　　经记名投票表决，以9票同意，0票反对，0票弃权，同意马策先生因工作原因辞去公司董事职务。

　　1.03  李中照先生辞去公司董事职务

　　经记名投票表决，以9票同意，0票反对，0票弃权，同意李中照先生因工作原因辞去公司董事职务。

　　二、审议通过了《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》

　　2.01  非独立董事候选人周立新先生

　　经记名投票表决，以9票同意，0票反对，0票弃权，同意向公司股东大会提名周立新先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。

　　2.02  非独立董事候选人邓平女士

　　经记名投票表决，以9票同意，0票反对，0票弃权，同意向公司股东大会提名邓平女士为公司第六届董事会非独立董事候选人。

　　2.03  非独立董事候选人滕卫恒先生

　　经记名投票表决，以9票同意，0票反对，0票弃权，同意向公司股东大会提名滕卫恒先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。

　　《云南能源投资股份有限公司关于拟变更公司董事的公告》（    公告编号：2019-034）详见2019年4月10日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提请聘任周立新先生为公司总经理的议案》。

　　同意聘任周立新先生为公司总经理，任期自本次董事会通过之日起至公司第六届董事会届满时止。

　　四、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提请聘任公司副总经理的议案》。

　　经公司总经理提名、公司董事会提名委员会审核，同意聘任杨键先生、李春明先生为公司副总经理，任期自本次董事会通过之日起至公司第六届董事会届满时止。杨键先生不再担任公司常务副总经理职务。

　　五、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提请聘任公司财务总监的议案》。

　　经公司总经理提名、董事会提名委员会审核，同意聘任邓平女士为公司财务总监，任期自本次董事会通过之日起至公司第六届董事会届满时止。

　　《云南能源投资股份有限公司关于公司高级管理人员辞职暨聘任高级管理人员的公告》（    公告编号：2019-035）详见2019年4月10日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　六、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于调整公司内部管理机构的议案》。

　　为不断提高公司的管理效能，本着满足管控需要、精简高效原则，同意调整公司内部管理机构，设置办公室（信息中心）、战略投资部、财务管理部、证券事务部（董事会、监事会办公室）、运营管理部、风险与审计法务部、党群工作与人力资源部、纪检监察室（巡察办）等8个职能部室。

　　七、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于变更公司注册资本并修改〈公司章程〉有关条款的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司向云南能投新能源投资开发有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]274号），公司向云南能投新能源投资开发有限公司非公开发行人民币普通股202,649,230股，本次发行的新增股份已于2019年3月26日在深圳证券交易所上市，公司总股本由558,329,336股变更为760,978,566股。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年3月6日出具了《云南能源投资股份有限公司发行股份购买资产的验资报告》（XYZH/2019KMA10092），审验了公司本次新增注册资本及股本情况。公司原注册资本为人民币558,329,336.00元，本次新增注册资本人民币202,649,230.00元，变更后的注册资本为人民币760,978,566.00元。与此同时，根据《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》和《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等有关规定，同意对《公司章程》相应条款进行修订。

　　《公司章程修订案》及修订后的《公司章程》详见2019年4月10日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　八、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《累积投票实施细则》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　公司章程附件之《累积投票实施细则》详见2019年4月10日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　九、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《网络投票实施细则》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　公司章程附件之《网络投票实施细则》详见2019年4月10日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于修订〈公司股东大会议事规则〉的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　修订后的《公司股东大会议事规则》详见2019年4月10日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十一、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于修订〈公司董事会议事规则〉的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　修订后的《公司董事会议事规则》详见2019年4月10日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十二、经全体非关联董事记名投票表决，以7票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于公开招标结果暨关联交易的议案》 。关联董事杨万华、李庆华回避表决。

　　公司全资子公司云南省天然气有限公司的全资子公司曲靖能投天然气产业发展有限公司开展了昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购的招标工作，云南禹信招标代理有限公司在履行相关评审程序后，确认云南能投物流有限责任公司为昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购中标人，中标金额44746156.00元。

　　云南能投物流有限责任公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述公开招标形成公司的关联交易。

　　上述关联交易由公开招标导致，经董事会本次会议审议通过，同意上述关联交易事项，并授权管理层签署相关关联交易合同。

　　《关于公开招标结果暨关联交易的公告》（    公告编号：2019-036）详见2019年4月10日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十三、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的议案》。

　　为解决昭通支线项目建设资金需求，同意曲靖能投天然气产业发展有限公司向中国农业银行曲靖分行申请5亿元项目贷款，借款期限16年（宽限期3年），借款利率为浮动利率，以提款时借款借据约定的利率为准，并同意公司为该项目贷款提供全程连带责任保证担保。

　　因曲靖能投天然气产业发展有限公司的资产负债率超过70%，根据《公司对外担保管理制度》的规定，本议案尚需提请公司股东大会审议通过。

　　《关于为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的公告》（    公告编号：2019-037）详见2019年4月10日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十四、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2019年第二次临时股东大会的议案》。

　　《云南能源投资股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（    公告编号：2019-038）详见2019年4月10日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2019年4月10日

　　证券代码：002053             证券简称：云南能投              公告编号：2019-034

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于拟变更公司董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司向云南能投新能源投资开发有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]274号），截至2019年3月5日，云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)本次发行股份购买资产暨关联交易之标的资产已过户完成，公司向云南能投新能源投资开发有限公司非公开发行人民币普通股202,649,230股，本次发行的新增股份于2019年3月26日在深圳证券交易所上市，公司本次发行股份购买资产暨关联交易已实施完毕。为实现有效的管理机制，不断提高公司的管理效能，加快推动公司“盐+清洁能源”双业务发展平台建设，公司管控模式进行了优化调整。

　　公司董事会于近日收到公司董事李庆华女士、马策先生、李中照先生的书面辞职报告，具体内容如下：

　　李庆华女士因工作原因请辞所担任的公司董事职务，同时辞去战略与发展委员会委员职务。辞职后，李庆华女士将不在公司任职。

　　马策先生因工作原因请辞所担任的公司董事职务，同时辞去战略与发展委员会委员、审计委员会委员职务。辞职后，马策先生继续担任公司全资子公司云南省盐业有限公司党委副书记、总经理。

　　李中照先生因工作原因请辞所担任的公司董事职务，同时辞去战略与发展委员会委员职务。辞职后，李中照先生继续担任公司全资子公司云南省盐业有限公司党委委员、副总经理、营销总监。

　　根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，李庆华女士、马策先生、李中照先生辞去公司董事职务自辞职报告经股东大会通过之日起生效，如辞职报告在送达董事会后两个月内未召开股东大会，辞职报告自两个月期满之日起生效。在辞职报告尚未生效之前，李庆华女士将按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行公司董事、战略与发展委员会委员职责，马策先生将按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行公司董事、战略与发展委员会委员、审计委员会委员职责，李中照先生将按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行公司董事、战略与发展委员会委员职责。

　　李庆华女士、马策先生、李中照先生在担任公司董事期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及公司董事会对李庆华女士、马策先生、李中照先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　为保证董事会正常运作，根据《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定，公司董事会于2019年4月9日召开2019年第二次临时会议审议通过了《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会提名，公司董事会同意向公司股东大会提名周立新先生、邓平女士为公司第六届董事会非独立董事候选人（简历附后）；经公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的提名，公司董事会提名委员会审核，公司董事会同意向公司股东大会提名滕卫恒先生为公司第六届董事会非独立董事候选人（简历附后）。

　　周立新先生、邓平女士、滕卫恒先生经公司股东大会选举担任公司董事后，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　公司独立董事已就上述提名公司第六届董事会非独立董事候选人事项发表了同意的独立意见，详见2019年4月10日的巨潮资讯网。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2019年4月10日

　　附件：公司第六届董事会非独立董事候选人简历

　　周立新，男，1978年3月生，硕士研究生。历任华中科技大学网络学院教师，新华社云南分社新闻信息中心信息分析员、智库服务部主任、新闻信息中心主任助理兼智库服务部主任、新闻信息中心副主任(副处级)，云南省政府办公厅省长办公室副主任，云南省委副处级干部，省委办公厅综合调研一处副处长，云南省委正处级干部，云南省委办公厅常委办副主任，云南省能源投资集团有限公司总裁助理。现任本公司总经理、党委副书记。

　　周立新先生与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；经于最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　邓平，女，1975年2月生，大学学历，会计师、注册会计师。历任云南省化工研究院会计，广州新太集团金中华通讯服务有限公司云南分公司财务部经理，昆明奥龙世博经贸有限公司财务部经理，昆明亚太会计师事务所审计，云南电投新能源开发有限公司财务部经理，云南能投新能源开发有限公司财务管理部经理、党委委员、总会计师、工会主席，云南能源金融控股有限公司党委委员、财务总监、工会主席。现任本公司财务总监，云南省盐业有限公司财务总监。

　　邓平女士与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；经于最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　滕卫恒，男，1982年1月生，经济学硕士。历任中国邮政储蓄银行有限责任公司渠道管理部副主任科员，安徽国富产业投资基金管理有限公司投资部经理，安信证券股份有限公司云南分公司机构业务部负责人。现任云南省能源投资集团有限公司资本管理中心副总经理。

　　滕卫恒先生与公司控股股东云南省能源投资集团有限公司存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；经于最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　证券代码：002053             证券简称：云南能投              公告编号：2019-035

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于公司高级管理人员辞职暨聘任高级管理人员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、高级管理人员辞职情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司向云南能投新能源投资开发有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]274号），截至2019年3月5日，云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)本次发行股份购买资产暨关联交易之标的资产已过户完成，公司向云南能投新能源投资开发有限公司非公开发行人民币普通股202,649,230股，本次发行的新增股份于2019年3月26日在深圳证券交易所上市，公司本次发行股份购买资产暨关联交易已实施完毕。为实现有效的管理机制，不断提高公司的管理效能，加快推动公司“盐+清洁能源”双业务发展平台建设，公司管控模式进行了优化调整。

　　公司董事会于近日收到公司高级管理人员马策先生、郭友金先生、张承明先生提交的书面辞职报告。具体情况如下：

　　马策先生因工作原因，请辞公司总经理职务，辞职后继续担任公司全资子公司云南省盐业有限公司党委副书记、总经理；

　　郭友金先生因工作原因，请辞公司副总经理职务，辞职后继续担任公司全资子公司云南省天然气有限公司副总经理职务；

　　张承明先生因工作原因，请辞公司财务总监职务，辞职后张承明先生将不再在公司任职。

　　上述高级管理人员的辞职自辞职报告送达董事会时生效。

　　马策先生、郭友金先生、张承明先生在担任公司高级管理人员期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司经营和发展做出了不可磨灭的贡献，公司董事会对马策先生、郭友金先生、张承明先生在担任公司高级管理人员期间的辛勤工作及为公司所作的努力和贡献表示衷心的感谢！

　　二、聘任高级管理人员情况

　　为保证公司正常运作，根据《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定，公司董事会于2019年4月9日召开2019年第二次临时会议审议通过了《关于提请聘任周立新先生为公司总经理的议案》《关于提请聘任公司副总经理的议案》《关于提请聘任公司财务总监的议案》，同意聘任周立新先生为公司总经理；同意聘任杨键先生、李春明先生为公司副总经理，杨键先生不再担任公司常务副总经理职务；同意聘任邓平女士为公司财务总监。任期均为自本次董事会通过之日起至公司第六届董事会届满时止。

　　上述高级管理人员简历见附件。

　　公司独立董事已就马策先生辞去公司总经理职务及本次聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见，详见2019年4月10日的巨潮资讯网。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2019年4月10日

　　附件：周立新先生、杨键先生、李春明先生、邓平女士简历

　　周立新，男，1978年3月生，硕士研究生。历任华中科技大学网络学院教师，新华社云南分社新闻信息中心信息分析员、智库服务部主任、新闻信息中心主任助理兼智库服务部主任、新闻信息中心副主任(副处级)，云南省政府办公厅省长办公室副主任，云南省委副处级干部，省委办公厅综合调研一处副处长，云南省委正处级干部，云南省委办公厅常委办副主任，云南省能源投资集团有限公司总裁助理。现任本公司总经理、党委副书记。

　　周立新先生与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；经于最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

　　杨键，男，1972年12月生，硕士，教授级高级工程师。历任中国水电顾问集团昆明勘测设计院设计副总工程师，阿鸠田水电站工程副设计总工程师，云南省电力投资有限公司项目管理部副经理，云南滇能泗南江公司董事、副总经理，云南电投实业有限公司总经理，云南省电力投资有限公司工程技术管理部副经理（部门正职），云南省电力投资有限公司工程管理一部经理，华能澜沧江公司基建部副经理（挂职），云南省电力投资有限公司总工办主任，云南省能源投资集团有限公司油气及能源装备事业部主要负责人、总经理，云南省能源投资集团有限公司能源服务事业部总经理，本公司董事、常务副总经理，云南省天然气有限公司总经理、党委副书记。现任本公司副总经理、党委委员，云南省天然气有限公司董事长、党委书记。

　　杨键先生与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

　　李春明，男，1973年4月生，大专学历，工程师。历任江苏省电力建设第三工程公司担任锅炉专业技术员、项目专职工程师，云南交通橡胶轮胎有限公司担任动力车间副主任、生产技术发展部副主任，云南省电力建设监理咨询有限公司锅炉专业监理工程师，云南亚太工程造价咨询有限公司工程造价审计项目经理，云南电投新能源开发有限公司工程技术部锅炉主管，曲靖云电投新能源发电有限公司副总经理，云南能投新能源开发有限公司总经理助理、工程技术部经理、副总经理、党委委员、常务副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理，云南能投新能源投资开发有限公司党委书记、董事长。现任本公司副总经理、党委委员，云南能投新能源投资开发有限公司党委书记、董事长。

　　李春明先生与公司控股股东、持股 5%以上股东云南能投新能源投资开发有限公司存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

　　邓平，女，1975年2月生，大学学历，会计师、注册会计师。历任云南省化工研究院会计，广州新太集团金中华通讯服务有限公司云南分公司财务部经理，昆明奥龙世博经贸有限公司财务部经理，昆明亚太会计师事务所审计，云南电投新能源开发有限公司财务部经理，云南能投新能源开发有限公司财务管理部经理、党委委员、总会计师、工会主席，云南能源金融控股有限公司党委委员、财务总监、工会主席。现任本公司财务总监，云南省盐业有限公司财务总监。

　　邓平女士与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；经于最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

　　证券代码：002053             证券简称：云南能投              公告编号：2019-036

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于公开招标结果暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司云南省天然气有限公司的全资子公司曲靖能投天然气产业发展有限公司开展了昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购的招标工作。本次招标于2018年11月23日在中国招标投标公共服务平台（http://www.cebpubservice.com）上发布招标公告，2018年12月20日投标截止时共收到4家投标单位递交的投标文件。云南禹信招标代理有限公司在履行相关评审程序后，确认云南能投物流有限责任公司为昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购中标人，中标金额44746156.00元。

　　云南能投物流有限责任公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述公开招标形成公司的关联交易。

　　上述关联交易由公开招标导致。2019年4月9日，公司董事会2019年第二次临时会议经全体非关联董事记名投票表决，以7票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于公开招标结果暨关联交易的议案》，同意上述关联交易事项，并授权管理层签署相关关联交易合同 。关联董事杨万华、李庆华回避表决。公司独立董事对上述关联交易事项发表了同意的独立意见。

　　本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。本次关联交易在公司董事会批准权限内，不需提交股东大会审议。

　　二、关联方基本情况

　　名称：云南能投物流有限责任公司

　　类型： 其他有限责任公司

　　法定代表人： 郭曙光

　　注册资本： 42626.482000万人民币

　　成立日期：2012年07月05日

　　住所： 云南省昆明市五华区人民中路美亚大厦24楼

　　统一社会信用代码： 915301025993091772

　　经营范围：货运代理；物流方案的设计；搬运装卸；仓储服务（国家限定的除外）；货运信息配载；国内贸易、物资供销；货物及技术进出口业务（国家禁止或需审批的除外）；项目投资及对所投资项目进行管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代理理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2018年12月31日，云南能投物流有限责任公司总资产424067.38万元，净资产91942.53万元；2018年实现营业收入7439182.70万元，利润总额16874.46万元（以上数据未经审计）。

　　三、关联交易标的基本情况

　　1项目名称：昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购。

　　2项目简介：昭通支线天然气管道工程（曲靖分输站-沾益-宣威-者海-昭阳区）项目位于云南省曲靖市和昭通市境内，该支线工程的管线起自中缅天然气管道工程（国内段）曲靖分输清管站，终于昭通市鲁甸县，线路全长约275.67km，其中昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）起于9#阀室，止于昭通末站。线路水平长约94.5km，设计压力为6.3MPa，设计输量为3.92×108Nm3/a。共有4阀室，其中普通线路截断阀室2座（10#、11#），监控阀室1座（12#），分输监视阀室1座（13#）。高速公路穿越3处（渝昆高速），国道穿越3处（G213），河流大中型穿越1处（牛栏江）。

　　3运输、供货地点：项目物资中转库或项目施工现场，以需方通知为准。

　　四、交易的定价政策及定价依据

　　根据有关法律法规的规定，昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购采用公开招标，云南能投物流有限责任公司为昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购中标人，中标金额44746156.00元。。

　　五、交易协议的主要内容

　　甲方（需方）：曲靖能投天然气产业发展有限公司

　　乙方（供方）：云南能投物流有限责任公司

　　（一）合同标的、价格、数量确认

　　1、合同标的：昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）所需防腐成品管材，包含线路用螺旋缝埋弧焊管、无缝钢管，具体含型号三层PE加强级防腐管：L360M、323.9 mm×6.3 mm螺旋缝埋弧焊钢管4719.5吨；L360N、D323.9 mm×8.0 mm无缝钢管79.21吨。合同标的为供招标范围所示的昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用螺旋缝埋弧焊管、无缝钢管防腐成品管。

　　2、结算金额=批次结算单价*实际交货数量。

　　3、结算数量：以实际到货、双方签字确认的供货清单、对账单为准。

　　4、单项项目可根据情况签订批次合同，作为本合同附件补充执行。

　　5、货物到达指定目的地后卸车费用由乙方承担；

　　6、合同暂定总价含16%增值税，若遇政策调整，税率按现行政策执行，合同价随税率进行调整。

　　（二）交货地点、方式、交货周期

　　1、双方协商选用的交提货方式及地点：

　　乙方送货，交货地点为项目物资中转库或项目施工现场，以甲方通知为准，若有变更以变更通知为准；双方指定交验货物负责人，负责人在合同履行期间不得随意进行变更，变更的应当提前7天通知对方，新的负责人在现场交验时应当持有公司出具的授权委托书。

　　2、需求计划提交

　　乙方根据需求计划组织供货。需求计划应包含规格尺寸、数量、技术性能、技术特性指标、相关标准、特殊要求等。

　　3、交货周期

　　昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）所需管材，预计开工时间2019年3月，具体以提交正式采购计划为准。

　　甲方提交正式版管材采购计划后 40天内全部供货完成，不得缺少任何一种规格。甲方需要变更管材的规格、材质及数量等内容时，乙方应协助变更材料。

　　（三）运输方式及费用负担

　　货物由乙方负责运输，运输安全由乙方负责，费用由乙方承担。

　　（四）货物包装、发运及运输。

　　1、乙方应在货物发运前对其进行满足于运输距离、防潮、防震、防锈和防破损装卸要求的包装，钢管的装卸、运输、保管、堆放及管道保护应满足《油气长输管道工程施工及验收规范》GB50369-2014中第七节《材料、防腐管的装卸、运输及保管》及合同第二条所列7条质量标准的相关要求，以保证货物安全无损地运输到达甲方指定地点。

　　2、为保护管口不受损伤，应加管端保护器，应采取措施保护钢管的3PE 防腐涂层，如每支钢管需套3 道绳圈等，使之不受损伤。

　　3、在发运手续办理后24小时内，乙方应通知甲方该批货物的名称、规格、数量（吨）、出厂日期、装车日期等，以便甲方准备接货。乙方应随货物向甲方提供货物的有关技术资料，包括产品使用说明书、质量证明书、检验报告等，货物到场后由甲方按质量证明书的内容负责验收，验收内容至少应包括：钢管数量、规格及型号、标志、外观质量及尺寸、理化性能、无损检测及水压试压记录等。

　　4、货物在交货前发生的不可预见的风险均由乙方负责。

　　5、货物在交货前发生的不可预见的风险均由乙方负责，乙方负责将货物安全运送到甲方指定地点，不另收任何费用。

　　（五）结算方式及付款

　　1、本合同价款以人民币支付：通过银行转账支票或电汇方式支付货款。

　　2、付款：按照比例进行支付。

　　（1）预付款：合同签署后，乙方向甲方提供履约保函。甲方向乙方提出批次计划，乙方收到预付款后组织供应；在甲方收到履约保函之日起20个工作日内向乙方支付该批次总价10%的预付款，预付款暂不开具增值税专用发票。

　　（2）交货款：甲方当批次材料验收合格后，乙方向甲方提供与当批次价款的全额（含预付款）的增值税专用发票，甲方在收到发票且确认该批次货物满足质量要求，取得设备材料验收入库单，同意接收后的20个工作日内向乙方支付至该批次货物总价的95%（含预付款）。

　　（3）每批次剩余5%的款项作为质量保证金由甲方保管，质保期满后，乙方提出付款申请，乙方无任何违约行为经甲方审核确认后无息支付。

　　3、批次价格调整

　　（1）本合同为调价合同，价格调整范围为钢材出厂价，其他费用不作调整。

　　（2）当结算期内（每月）钢材市场价格波动幅度（u）在±3%（含±3%）范围内时，不予调整合同价格；当合同期内钢材市场价格波动幅度超过±3%时，按照市场价格波动幅度对合同单价进行相应调增或调减。

　　（3）以开标前一个工作日我的钢铁网（http://www.mysteel.com/）公布的昆明地区“热轧板卷”（与管材临近厚度）的价格（P0）为基准，与批次书面提报计划日期昆明地区 “热轧板卷”（与管材临近厚度）价格（Pn）对比计算价格波动幅度(u):u=(Pn-P0)÷P0×100%。

　　（4）单批次结算单价=中标单价+单批次调整额。其中，单批次调整额=P0×u0(u0是价格波动幅度u超出±3%的部分，如u=±3.62%、u0=±0.62%)。

　　（5）价格单位为元/吨，计算价格按四舍五入法保留两位小数。

　　（六）违约责任

　　（1）逾期交货或无正当理由拒收，或未按期支付货款的，违约方每天按违约批次金额的1％。支付违约金；

　　（2）逾期超过10天仍不能交货的，甲方可解除双方的供货合同，造成甲方损失的，由乙方负责赔偿（赔偿包括但不限于因工期延长造成的损失、另行购买材料溢价部分价款、诉讼费、律师费等维权的费用），若有正当理由延期交货，需提前告知甲方，并取得甲方认可后日期可顺延；

　　（3）乙方在质保期内未履行义务时需要承担1％。的违约责任金；

　　（4）因乙方提供的材料发生质量问题的，乙方承担所有的法律责任和经济赔偿。

　　（5）其它未尽事宜，双方签订批次合同时按合同法议定。

　　（七）履约担保

　　乙方应在合同签订生效后15日内，提交合同总价 10 %的履约保函。乙方未能按时提交履约保函的，逾期日，甲方有权终止本协议，乙方赔偿甲方因此产生的全部损失。履约保函的有效期至所有货物到达指定地点交甲方验收合格后4周止。

　　因乙方原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用由乙方承担。

　　（八）合同变更及解除

　　经双方协商一致，双方可采取补充协议的方式对合同变更、未尽事宜等相关事项进行处理。除本合同另有约定外，经双方协商一致，可以书面方式解除本合同。

　　（九）不可抗力

　　1、不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，主要包括地震、洪水、风暴、暴雨、台风、冰雹等自然灾害，征收、征用等政府行为，罢工、骚乱等社会异常事件。

　　2、一方如因不可抗力无法履行合同时，不承担违约责任，但应及时用电话、传真等书面方式通知对方，并于事件发生后5个工作日内将有关证明文件用特快专递或挂号信等方式寄给对方确认。一方因不可抗力致使不能实现合同目的的，可以解除合同。

　　3、一方迟延履行合同后发生不可抗力的，不能免除其违约责任。

　　（十）解决合同纠纷的方式

　　因本合同发生的或与本合同有关的一切争议，双方应友好协商解决，协商不成的双方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

　　（十一）其它约定事项

　　经双方协商同意，签字、盖章认可的报价单、发货通知、供货计划、交货清单、验收单、对账单及签订的补充合同等文件，与本合同具有同等法律效力。在合同有效期内，一方合同内信息如有变更，应当于信息变更后3日内书面通知另一方，否则发至本合同首页或签字页所列明的通讯地址或传真、电子邮件系统的通知、文件、资料、票据等，均视为有效传达。

　　（十二）文本及效力

　　本合同一式  8 份，乙方  3 份，甲方  5 份，经双方签字、盖章后生效，各份均具有同等法律效力。

　　六、交易目的和对公司的影响

　　根据项目建设需要，昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购采用公开招标，在保障项目质量的同时，也有利于实现控制项目投资的目的。关联交易定价采取竞标价，不会损害公司和非关联股东的利益。

　　七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　2019年1月1日至本公告披露之日，公司（含控股子公司）与云南能投物流有限责任公司累计已发生的各类关联交易的总金额为791.92万元。

　　八、独立董事事前认可与独立意见

　　公司全资子公司云南省天然气有限公司的全资子公司曲靖能投天然气产业发展有限公司开展了昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购的招标工作，符合公司天然气业务发展需要，是确切必要的。

　　本次关联交易由公开招标导致，且招标机构选择适当，招标程序严谨，招标结果公正，中标价格合理，我们同意将该事项提交公司董事会2019年第二次临时会议审议。

　　上述关联交易遵循了公允的价格和条件，符合诚实信用和公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中小股东利益的情况。

　　董事会在审议该议案时，关联董事进行了回避表决,董事会的表决程序、表决结果合法有效。

　　综上，我们同意上述关联交易，并同意与云南能投物流有限责任公司签订相关关联交易合同。

　　九、备查文件

　　1、招标文件；

　　2、评标报告；

　　3、中标通知书；

　　4、公司董事会2019年第二次临时会议决议；

　　5、公司独立董事关于公司公开招标结果暨关联交易的事前认可与独立意见；

　　6、拟签订的合同。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2019年4月10日

　　证券代码：002053              证券简称：云南能投              公告编号：2019-037

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　2019年4月9日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2019年第二次临时会议以9票同意，0票反对， 0票弃权，通过了《关于为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的议案》。为解决昭通支线项目建设资金需求，同意曲靖能投天然气产业发展有限公司向中国农业银行曲靖分行申请5亿元项目贷款，借款期限16年（宽限期3年），借款利率为浮动利率，以提款时借款借据约定的利率为准，并同意公司为该项目贷款提供全程连带责任担保。

　　因曲靖能投天然气产业发展有限公司的资产负债率超过70%，根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》、《公司对外担保管理制度》的有关规定，本次担保尚需提请公司股东大会审议通过。

　　二、被担保人基本情况

　　曲靖能投天然气产业发展有限公司为公司全资云南省天然气有限公司的全资子公司，其基本情况如下：

　　名称：曲靖能投天然气产业发展有限公司

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人：万学东

　　注册资本： 30000万人民币

　　成立日期： 2016年09月26日

　　住所：云南省曲靖开发区翠峰路开发区管委会三楼

　　统一社会信用代码： 91530300MA6K7PH43L

　　经营范围：天然气及支线管网项目的建设、咨询、运营；天然气应急储备项目的建设运营；天然气器具及设备的销售、安装、租赁、改造、维修及维护、服务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务指标：截至2018年12月31日，曲靖能投天然气产业发展有限公司资产总额48,522.75万元、负债总额37,190.28万元，净资产总额11,332.47万元； 2018年实现营业收入2,634.88万元，利润总额924.64万元，净利润691.07万元。

　　三、昭通支线天然气管道工程项目基本情况

　　（一）项目概况

　　该项目起点位于曲靖市麒麟区经开清管站中缅天然气曲靖输气站,终点位于昭通市昭阳区昭通末站, 线路全长约280公里，设计压力6.3MPa，管径为DN300和DN400，设计输量为3.92×108Nm3/d。全线新建为经开清管站、宣威分输清管站和昭通末站三座站场以及8座普通截断阀室、2座分输监视阀室、1座分输监控阀室和2座监控阀室。

　　（二）投资情况

　　根据可研报告，该项目总投资估算为140,121.00万元，其中40%即56,048.4万元为企业自筹资本金，60%即84,072.6万元为银行借款解决；其中固定资产投资139,552.00万元，铺底流动资金569万元。

　　（三）设计输量预测

　　该项目投产后，预计10年内达到满负荷产能规模为39200万m3/年。

　　四、拟签订担保协议的主要内容

　　1、担保的方式：连带责任保证；

　　2、担保期限：保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起二年；

　　3、担保金额：授信额度5亿元内实际提用的债务。

　　五、董事会意见

　　公司本次为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保，有助于落实后续建设资金, 保障昭通支线天然气管道工程项目建设的顺利推进，促进公司天然气业务的持续健康发展，符合公司经营发展需要。

　　曲靖能投天然气产业发展有限公司为公司的全资孙公司，公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，本次担保的内容和决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司对外担保管理制度》等相关规定，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　六、独立董事对本次担保事项的独立意见

　　曲靖能投天然气产业发展有限公司为公司全资子公司云南省天然气有限公司的全资子公司，公司本次为其昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保，有利于保证昭通支线项目建设资金需求，推动公司天然气业务的持续健康发展，符合公司经营发展需要。本次担保的内容和决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司对外担保管理制度》等相关规定，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　综上，我们同意公司为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　七、其它说明

　　本次银行授信主体为曲靖能投天然气产业发展有限公司，实际用款主体为曲靖能投天然气产业发展有限公司，签订担保合同后，担保责任的履行与实际提款额对应。

　　八、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司对外担保余额为25,488.91万元，占公司2018年12月31日经审计净资产的10.53%；公司的对外担保均为公司（子公司）对合并报表范围内子公司进行的担保；无逾期对外担保，不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　九、备查文件

　　1、公司董事会2019年第二次临时会议决议；

　　2、公司独立董事关于为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的独立意见；

　　3、拟签订的担保协议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2019年4月10日

　　证券代码：002053                      证券简称：云南能投                公告编号：2019-038

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于召开2019年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司2019年第二次临时股东大会。

　　2. 股东大会的召集人：公司董事会。

　　3．会议召开的合法、合规性：

　　2019年4月9日，公司董事会2019年第二次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2019年第二次临时股东大会的议案》，决定于2019年4月26日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2019年第二次临时股东大会。本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为：2019年4月26日下午14:30时开始。

　　网络投票时间为：2019年4月25日—2019年4月26日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年4月26日上午9：30 至11：30，下午 13：00 至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年4月25日下午3：00至4月26日下午3：00。

　　5．会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2019年4月19日。

　　7．出席对象：

　　（1）2019年4月19日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于公司董事辞职的议案》

　　1.01  李庆华女士辞去公司董事职务

　　1.02  马策先生辞去公司董事职务

　　1.03  李中照先生辞去公司董事职务

　　2、审议《关于变更公司注册资本并修改〈公司章程〉有关条款的议案》

　　3、审议《累积投票实施细则》

　　4、审议《网络投票实施细则》

　　5、审议《关于修订〈公司股东大会议事规则〉的议案》

　　6、审议《关于修订〈公司董事会议事规则〉的议案》

　　7、审议《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》

　　8、审议《关于为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的议案》

　　9、审议《关于选举何娟娟女士为公司第六届监事会股东监事的议案》

　　10、审议《采取累积投票制选举公司第六届董事会非独立董事的议案》

　　10.01  选举周立新先生为公司第六届董事会非独立董事

　　10.02  选举邓平女士为公司第六届董事会非独立董事

　　10.03  选举滕卫恒先生为公司第六届董事会非独立董事

　　上述议案已经公司董事会2019年第二次临时会议、公司监事会2019年第二次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2019年4月10日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司董事会2019年第二次临时会议决议公告》（    公告编号：2019-033）、《关于拟变更公司董事的公告》（    公告编号：2019-034）、《关于为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的公告》（    公告编号：2019-037）、《公司章程修订案》及修订后的《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》《公司监事会议事规则》及公司章程附件之《累积投票实施细则》《网络投票实施细则》、《公司监事会2019年第二次临时会议决议公告》（    公告编号：2019-039）、《公司监事会关于监事会主席辞职及补选监事的公告》（    公告编号：2019-040）等相关公告。

　　议案1需逐项表决。议案2为特别决议事项，需经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

　　议案10为以累积投票方式选举公司第六届董事会非独立董事,应选非独立董事3人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　上述全部议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

　　（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东： 1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码如下表：

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

　　（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

　　(3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

　　2、登记时间： 2019年4月24日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

　　3、登记地点：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）。

　　4、会议联系方式

　　联系人：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）邹吉虎

　　地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

　　联系电话：0871-63151962  63126346

　　传真：    0871-63126346

　　5、 会期半天，与会股东费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、公司董事会2019年第二次临时会议决议；

　　2、公司监事会2019年第二次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2019年4月10日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362053

　　2.投票简称：能投投票

　　3. 填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　选举非独立董事（如表一提案10，采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2019年4月26日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2019年4月25日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年4月26日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

　　委托人股东账户：________________________________________________

　　委托人持股数：____________________股

　　受托人（签名）：__________________

　　受托人身份证号码：___________________________________

　　委托日期：    年  月  日

　　本次股东大会提案表决意见：

　　■

　　注：1、对于不采用累积投票制的议案，即议案1-9，委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准；对于采用累积投票制的议案，即议案10，请在相应的意见格内填报投给某候选人的选举票数。对同一项审议事项不得有多项授权指示，如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。

　　2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。

　　证券代码：002053                证券简称：云南能投                公告编号：2019-039

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2019年第二次临时会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2019年第二次临时会议于2019年4月3日以书面及邮件形式通知全体监事，于2019年4月9日下午17：00时在公司四楼会议室召开。会议应出席监事四人，实出席监事四人。鉴于公司监事会主席沈军因工作原因辞职，经半数以上监事共同推举，会议由杨成光监事主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。会议经表决形成如下决议：

　　一、会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提名公司第六届监事会股东监事候选人的议案》。

　　公司监事会于近日收到监事会主席沈军先生的书面辞职报告，沈军先生因工作原因，请辞所担任的公司监事会主席职务。为保障公司监事会的正常运行，根据公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的提名，公司监事会同意向公司股东大会提名何娟娟女士为公司第六届监事会股东监事候选人。

　　《云南能源投资股份有限公司监事会关于监事会主席辞职及补选监事的公告》（    公告编号：2019-040）详见2019年4月10日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二、会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　修订后的《公司监事会议事规则》详见2019年4月10日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对公开招标结果暨关联交易的决策程序进行审核监督的议案》

　　经审核，监事会认为，曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线路用防腐钢管采购采用公开招标，本次关联交易由公开招标导致，关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司发展需要，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

　　四、会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对公司为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的决策程序进行审核监督的议案》

　　经审核，监事会认为公司此次为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司天然气业务的发展需要，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2019年4月10日

　　证券代码：002053                证券简称：云南能投                公告编号：2019-040

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　关于监事会主席辞职及补选监事的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事会主席沈军先生的书面辞职报告，沈军先生因工作原因，请辞所担任的公司监事会主席职务。辞职后，沈军先生将不在公司任职。

　　沈军先生的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，沈军先生的辞职自辞职报告送达监事会时生效。

　　沈军先生在担任公司监事会主席期间勤勉尽责、恪尽职守，公司监事会对沈军先生在任职期间的辛勤工作及为公司发展、监事会建设所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　为保障公司监事会的正常运行，公司监事会于2019年4月9日召开2019年第二次临时会议，审议通过了《关于提名公司第六届监事会股东监事候选人的议案》，根据公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的提名，公司监事会同意向公司股东大会提名何娟娟女士为公司第六届监事会股东监事候选人。何娟娟女士的简历详见附件。

　　何娟娟女士经公司股东大会选举担任公司第六届监事会股东监事后，公司第六届监事会成员中，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2019年4月10日

　　附件：何娟娟女士简历

　　何娟娟，女，1979年9月生，工商管理硕士，高级会计师。历任云南电力线路器材厂云南电力实业总公司财务部会计主管；云南省电力投资有限公司计划财务部业务主管、财务管理部业务主管；云南四方云电投能源有限公司总会计师；云南省电力投资有限公司财务管理部副经理、财务总监；云南省能源投资集团有限公司财务管理部负责人、财务管理部副总经理(主持工作)、 财务管理部总经理、法务审计部总经理、审计评价中心总经理、审计法务风险中心总经理。现任云南省能源投资集团有限公司首席风控官,审计法务风险中心(监事会管理办公室)总经理。

　　何娟娟女士与公司控股股东云南省能源投资集团有限公司存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。