本次发行的可转换公司债券不提供担保。

　　20、本次决议的有效期

　　自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

　　二、本次发行的有关机构

　　（一）发行人

　　名称：河南明泰铝业股份有限公司

　　法定代表人：马廷义

　　办公地址：河南省巩义市回郭镇开发区

　　电话：0371-67898155

　　传真：0371-67898155

　　联系人：雷鹏

　　（二）保荐人（主承销商）

　　名称：中原证券股份有限公司

　　法定代表人：菅明军

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦

　　电话：0371-65585677

　　传真：0371-69177232

　　保荐代表人：倪代荣、何保钦

　　项目协办人：石颖

　　其他项目人员：肖怡忱

　　（三）联席主承销商

　　名称：中国民族证券有限责任公司

　　法定代表人：姜志军

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　电话：010-59355737

　　传真：010-56437017

　　经办人员：张世通、王志国、王鑫

　　（四）律师事务所

　　名称：北京雍行律师事务所

　　负责人：郑曦林

　　办公地址：北京市朝阳区建外大街IFC大厦A座701

　　电话：010-85143917

　　传真：010-85143998

　　经办律师：郑曦林、季正刚

　　（五）审计机构

　　名称：华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)

　　执行事务合伙人：肖厚发

　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢

　　外经贸大厦901-22至901-26

　　电话：010-66001391

　　传真：010-66001392

　　经办注册会计师：纪玉红、陈君、陈美玉

　　（六）资信评级机构

　　名称：联合信用评级有限公司

　　法定代表人：万华伟

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层

　　电话：010-85172818

　　传真：010-85171273

　　经办人员：周婷、李莹

　　（七）收款银行

　　开户银行：中国建设银行郑州期货城支行

　　户名：中原证券股份有限公司

　　账号：41001521010050204934

　　（八）证券登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3层

　　电话：021-38874800

　　传真：021-58754185

　　（九）申请上市的证券交易所

　　名称：上海证券交易所

　　住所：上海市浦东南路528号证券大厦

　　电话：021-68808888

　　传真：021-68804868

　　第二节  主要股东情况

　　一、发行人股本结构

　　截至报告期末，公司总股本为589,984,335股，股本结构如下：

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　　二、发行人前十名股东持股情况

　　截至报告期末，公司前十名股东持股情况如下：

　　■

　　第三节  财务会计信息与管理层讨论分析

　　一、财务报告及审计情况

　　公司2015年至2018年1-6月财务报告已经华普天健审计并出具了标准无保留意见的审计报告（会审字[2018]5457号）。非经特别说明，本节引用的2015年至2018年1-6月财务数据均摘自公司上述经审计的财务报告。

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

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　　1、合并资产负债表（续）

　　单位：元

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