基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　二〇一九年二月

　　基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。

　　【重要提示】

　　交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年6月6日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】754号文核准募集。本基金基金合同于2013年8月13日正式生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、本基金定期支付相关的特定风险，例如定期支付不等同于收益分配、年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、定期支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等等。本基金是一只债券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　本基金按照基金合同的约定，每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金额并通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金，但基金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益，定期支付不等同于收益分配，年化现金支付比率也不代表本基金的实际投资收益率。根据基金合同的约定，特定情形下并存在当期定期支付业务被确认失败的风险。基金管理人可以根据基金实际运作情况和市场环境的变化，在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整，并至少在调整前一个月公告，上述调整不须召开份额持有人大会。

　　投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止日为2019年2月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：阮红

　　成立时间：2005年8月4日

　　注册资本：2亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：郭佳敏

　　电话：（021）61055050

　　传真：（021）61055034

　　交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：

　　■

　　（二）主要成员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　阮红女士，董事长，博士学位。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。

　　陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

　　周曦女士，董事，硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。

　　孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。

　　李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

　　郝爱群女士，独立董事，学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

　　张子学先生，独立董事，博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。

　　黎建强先生，独立董事，博士学位，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

　　2、基金管理人监事会成员

　　王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。

　　章骏翔先生，监事，硕士学位，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

　　张玲菡女士，监事，学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

　　刘峥先生，监事，硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

　　3、基金管理人高级管理人员

　　谢卫先生，总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

　　许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

　　夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

　　印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

　　佘川女士，督察长，硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

　　4、本基金基金经理

　　于海颖女士，本基金基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士，13年证券投资从业经验。2004年至2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究员，2006年至2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经理，2010年至2014年任银华基金管理有限公司基金经理，2014年至2016年任五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于2007年11月9日至2010年8月30日任光大保德信货币市场基金基金经理，2008年10月29日至2010年8月30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理，2011年6月28日至2013年6月16日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，2011年8月2日至2014年4月24日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至2014年10月7日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF）基金经理，2013年4月1日至2014年4月24日任银华交易型货币市场基金基金经理，2013年8月7日至2014年10月7日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理，2013年9月18日至2014年10月7日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理，2014年5月8日至2014年10月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益（公募）投资总监。2017年6月10日至2018年7月18日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理。2016年12月29日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今，2017年6月10日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今，2018年5月23日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金经理至今，2018年5月25日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今，2018年9月26日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理至今。

　　凌超先生，本基金基金经理。华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与计算科学学士。13年证券投资行业从业经验。2006年至2009年任长江证券股份有限公司研究员、投资经理，2009年至2012年任光大保德信基金有限管理公司研究员、基金助理、基金经理，2012年至2016年任海富通基金管理有限公司投资顾问、基金经理，2016年至2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经理。2010年8月31日至2012年3月1日任光大保德信货币市场基金基金经理，2013年12月19日至2016年1月12日任海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2014年4月2日至2016年1月12日任海富通纯债债券型证券投资基金基金经理，2014年12月1日至2016年1月12日任海富通稳固收益债券型证券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘弘利债券型证券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘债券型发起式证券投资基金基金经理。2017年7月加入交银施罗德基金管理有限公司，现任固定收益（公募）投资副总监。自2018年2月13日起担任交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今。

　　历任基金经理

　　孙超先生，2014年8月26日至2017年6月21日任本基金基金经理。

　　赵凌琦女士，2013年9月3日至2015年8月14日任本基金基金经理。

　　李家春先生，2013年8月13日至2014年8月20日任本基金基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　委员： 阮红（董事长）

　　王少成（权益投资总监、基金经理）

　　于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

　　马俊（研究总监）

　　上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年2月13日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　1、基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田  青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。

　　2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　2、主要人员情况

　　纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　3、基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　　3、内部控制制度及措施

　　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　1、监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　2、监督流程

　　1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　　2) 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　　3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　1、直销机构

　　本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及APP，下同）。

　　机构名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

　　法定代表人： 阮红

　　成立时间：2005年8月4日

　　电话：（021）61055724

　　传真：（021）61055054

　　联系人：傅鲸

　　客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

　　网址：www.fund001.com

　　个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：www.fund001.com。

　　2、代销机构

　　（1）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：田国立

　　电话：（010）66275654

　　传真：（010）66275654

　　客户服务电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（2）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408483

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　（3）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　电话：（0755）83198888

　　传真：（0755）83195109

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（4）上海银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路168号

　　办公地址：上海市银城中路168号

　　法定代表人：金煜

　　电话：（021）68475888

　　传真：（021）68476111

　　联系人：张萍

　　客户服务电话：（021）962888

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　（5）中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　电话：（010）89936330

　　传真：（010）85230024

　　联系人：丰靖

　　客户服务电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　（6）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

　　住所：江苏省常熟市新世纪大道58号

　　办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

　　法定代表人：宋建明

　　联系电话：（0512）52909128

　　传真：（0512）52909122

　　联系人：黄晓

　　客户服务电话：962000

　　网址：www.csrcbank.com

　　（7）东莞农村商业银行股份有限公司

　　住所：东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

　　法定代表人：王耀球

　　电话：（0769）22866254

　　传真：（0769）22866282

　　联系人：林培珊

　　客户服务电话：（0769）961122

　　网址：www.drcbank.com

　　（8）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　住所：江苏省常州市和平中路413号

　　办公地址：江苏省常州市和平中路413号

　　法定代表人：陆向阳

　　电话：0519-80585939

　　传真：0519-89995170

　　联系人：蒋姣

　　客户服务电话：96005

　　网址：http://www.jnbank.com.cn

　　（9）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：（021）22169999

　　传真：（021）22169134

　　联系人：刘晨

　　客户服务电话： 10108998

　　网址：www.ebscn.com

　　（10）中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　电话：（010）85130588

　　传真：（010）65182261

　　联系人：魏明

　　客户服务电话：4008-888-108

　　网址：www.csc108.com

　　（11）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　电话：010-83574507

　　联系人：辛国政

　　客户服务电话：400-888-8888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（12）中信证券股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：（010）60838888

　　传真：（010）60833739

　　联系人：陈忠

　　客户服务电话：95558

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（13）申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　法定代表人：李梅

　　电话：（021）33389888

　　联系人：李清怡

　　客户服务电话：95523或4008895523

　　网址：www.sywg.com

　　（14）国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　客户服务电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（15）平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

　　法定代表人：杨宇翔

　　电话：（0755）22627802

　　传真：（0755）82400862

　　联系人：郑舒丽

　　客户服务电话：95511-8

　　网址：www.pingan.com

　　（16）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　　法定代表人：杨宝林

　　电话：（0532）85022326

　　传真：（0532）85022605

　　联系人：吴忠超

　　客户服务电话：（0532）96577

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　（17）申万宏源西部证券有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

　　法定代表人：冯戎

　　电话：（010）88085858

　　传真：（010）88085195

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：4008-000-562

　　网址：www.hysec.com

　　（18）中泰证券股份有限公司

　　住所：山东省济南市市中区经七路86号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　电话：（0531）68889155

　　传真：（0531）68889752

　　联系人：许曼华

　　客户服务电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　（19）江海证券有限公司

　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　电话：（0451）85863719

　　传真：（0451）82287211

　　联系人：刘爽

　　客户服务电话：400-666-2288

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　（20）中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：毕明建

　　电话：（010）65051166

　　传真：（010）85679203

　　联系人：杨涵宇

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（21）瑞银证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：程宜荪

　　电话：（010）58328112

　　传真：（010）58328740

　　联系人：牟冲

　　客户服务电话：400-887-8827

　　网址：www.ubssecurities.com

　　（22）长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　电话：（0755）83516289

　　传真：（0755）83516199

　　联系人：匡婷

　　客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888

　　网址：www.cc168.com.cn

　　（23）国金证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　电话：（028）86690057，（028）86690058

　　传真：（028）86690126

　　联系人：刘婧漪 贾鹏

　　客户服务电话：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（24）渤海证券股份有限公司

　　住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　电话：（022）28451991

　　传真：（022）28451892

　　联系人：蔡霆

　　客户服务电话: 400-651-5988

　　网址：www.bhzq.com

　　（25）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　电话：（010）63081000

　　传真：（010）63081344

　　联系人：尹旭航

　　客户服务电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　（26）西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　电话：（023）63786141

　　传真：（023）63786212

　　联系人：张煜

　　客户服务电话：95355、400-809-6096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　（27）中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：龙增来

　　电话：（0755）82023442

　　传真：（0755）82026539

　　联系人：刘毅

　　客户服务电话：400-600-8008

　　网址：www.china-invs.cn

　　（28）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号

　　法定代表人：宋德清

　　电话：（010）58568235

　　传真：（010）58568062

　　联系人：黄恒

　　客户服务电话：（010）58568118

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　（29）天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　　法定代表人：林义相

　　电话：（010）66045529

　　传真：（010）66045518

　　联系人：尹伶

　　客户服务电话：（010）66045678

　　网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn

　　（30）联讯证券股份有限公司

　　住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　法定代表人：徐刚

　　电话：（021）33606736

　　传真：（021）33606760

　　联系人：陈思

　　客户服务电话：95564

　　网址：www.lxzq.com.cn

　　（31）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　电话：（028）86135991

　　传真：（028）86150400

　　联系人：周志茹

　　客户服务电话：95584

　　网址：www.hx168.com.cn

　　（32）第一创业证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

　　法定代表人：刘学民

　　电话：（0755）25832852

　　传真：（0755）25831718

　　联系人：崔国良

　　客户服务电话：4008881888

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　（33）中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　电话：（0755）23953913

　　传真：（0755）83217421

　　联系人： 洪诚

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

　　法定代表人：陈柏青

　　电话：（0571）81119792

　　传真：（0571）22905999

　　联系人：韩爱彬

　　客户服务电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（35）深圳众禄基金销售有限公司

　　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　电话：（0755）33227953

　　传真：（0755）33227951

　　联系人：汤素娅

　　客户服务电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

　　（36）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　电话：（021）20691832

　　传真：（021）20691861

　　联系人：单丙烨

　　客户服务电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　（37）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　传真：（021）68596916

　　联系人：薛年

　　客户服务电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（38）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

　　法定代表人：汪静波

　　电话：（021）38600735

　　传真：（021）38509777

　　联系人：方成

　　客户服务电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　（39）和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　电话：（021）20835789

　　传真：（021）20835879

　　联系人：周轶

　　客户服务电话：4009200022

　　网址：http://licaike.hexun.com/

　　（40）上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　　法定代表人：其实

　　电话：（021）54509998

　　传真：（021）64385308

　　联系人：潘世友

　　客户服务电话：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　（41）北京钱景财富投资管理有限公司

　　住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　电话：（010）57418829

　　传真：（010）57569671

　　联系人： 魏争

　　客户服务电话： 400-678-5095

　　网址：www.niuji.net

　　（42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

　　法定代表人：陈操

　　电话：（010）58325395

　　传真：（010）58325282

　　联系人：刘宝文

　　客户服务电话：400-850-7771

　　网址：http://8.jrj.com.cn/

　　（43）北京展恒基金销售股份有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：（010）59601366-7024

　　传真：（010）62020355

　　联系人：  马林

　　客户服务电话：400-888-6661

　　网址：www.myfund.com

　　（44）一路财富（北京）信息科技有限公司

　　住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

　　办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

　　法定代表人： 吴雪秀

　　电话：010-88312877

　　传真：010-88312099

　　联系人： 苏昊

　　客户服务电话：400-001-1566

　　网址：http://www.yilucaifu.com/

　　（45）上海大智慧财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

　　法定代表人：申健

　　电话：021-20219931

　　传真：021-20219923

　　联系人：付江

　　客户服务电话：021-20219931

　　网址：https://8.gw.com.cn

　　（46）上海联泰资产管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　　法定代表人：燕斌

　　电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　联系人：凌秋艳

　　客户服务电话：4000-466-788

　　网址：www.66zichan.com

　　（47）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　　法定代表人：沈伟桦

　　电话：010-52855713

　　传真：010-85894285

　　联系人：程刚

　　客户服务电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　（48）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：（0571）88911818

　　传真：（0571）86800423

　　联系人：吴强

　　客户服务电话：400-877-3772

　　网址：www.5ifund.com

　　（49）北京增财基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　法定代表人：罗细安

　　电话：（010）670009888

　　传真：（010）670009888-6000

　　联系人：李皓

　　客户服务电话：400-001-8811

　　网址：www.zengcaiwang.com

　　（50）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　电话：（0411）88891212

　　传真：（0411）84396536

　　联系人：薛长平

　　客户服务电话：4006411999

　　网址：www.taichengcaifu.com

　　（51）上海基煜基金销售有限公司

　　住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室

　　法定代表人：王翔

　　电话：（021）35385521

　　传真：（021）55085991

　　联系人：蓝杰

　　客户服务电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（52）珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　电话：（020）89629099

　　传真：（020）89629011

　　联系人：黄敏嫦

　　客户服务电话：（020）89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　（53）深圳富济财富管理有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　电话：（0755）83999907-802

　　传真：（0755）83999926

　　联系人： 马力佳

　　客户服务电话：（0755）83999907

　　网址：www.jinqianwo.com

　　（54）上海陆金所资产管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：郭坚

　　电话：（021）20665952

　　传真：（021）22066653

　　联系人：宁博宇

　　客户服务电话：4008219031

　　网址：www.lufunds.com

　　（55）上海汇付金融服务有限公司

　　住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

　　法定代表人：冯修敏

　　电话：（021）33323999

　　传真：（021）33323837

　　联系人：陈云卉

　　客户服务电话：4008213999

　　网址：https://tty.chinapnr.com

　　（56）北京虹点基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：胡伟

　　电话：（010）65951887

　　传真：（010）65951887

　　联系人：姜颖

　　客户服务电话：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com/

　　（57）上海凯石财富基金销售有限公司

　　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　电话：021-63333319

　　传真：021-63332523

　　联系人：李晓明

　　客服电话：4000 178 000

　　网址：www.lingxianfund.com

　　（58）上海利得基金销售有限公司

　　住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

　　法定代表人：沈继伟

　　电话：021-50583533

　　传真：021-50583633

　　联系人： 徐鹏

　　客服电话：400-005-6355

　　网址：a.leadfund.com.cn

　　（59）北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　电话：（010）56282140

　　传真：（010）62680827

　　联系人：丁向坤

　　客户服务电话：400-619-9059

　　网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com

　　（60）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：李悦

　　电话：（010）56642600

　　传真：（010）56642623

　　联系人：张晔

　　客户服务电话：4007868868

　　网址：www.chtfund.com

　　（61）北京广源达信投资管理有限公司

　　住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　电话：（010）57298634

　　传真：（010）82055860

　　联系人：王英俊

　　客户服务电话：400-623-6060

　　网址：www.niuniufund.com

　　（62）奕丰基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　电话：（0755）89460500

　　传真：（0755）21674453

　　联系人：叶健

　　客户服务电话：400-684-0500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　（63）北京创金启富投资管理有限公司

　　住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

　　法定代表人：梁蓉

　　电话：（010）66154828

　　传真：（010）63583991

　　联系人：李婷婷

　　客户服务电话：400-6262-818

　　网址： www.5irich.com

　　（64）日发资产管理（上海）有限公司

　　住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

　　办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

　　法定代表人： 周泉恭

　　电话：（021）61600500

　　传真：（021）61600602

　　联系人：蔡小威

　　客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500

　　网址：www.rffund.com

　　（65）上海云湾投资管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

　　办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

　　法定代表人：戴新装

　　电话：（021）20538888

　　传真：（021）20538999

　　联系人：江辉

　　客户服务电话：400-820-1515

　　网址：www.zhengtongfunds.com

　　（66）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人： 钱昊旻

　　电话：（010）59336533

　　传真：（010）59336500

　　联系人： 孟汉霄

　　客户服务电话：4008-909-998

　　网址： www.jnlc.com

　　（67）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

　　住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室

　　法定代表人： 王兴吉

　　电话：（010）62062880

　　传真：（010）82057741

　　联系人：高雪超

　　客户服务电话： 4000-888-080

　　网址：www.qiandaojr.com

　　（68）北京肯特瑞财富管理有限公司

　　住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

　　法定代表人：陈超

　　电话：4000988511，4000888816

　　传真：（010）89188000

　　联系人：赵德赛

　　客户服务电话：4000988511，4000888816

　　网址： http://fund.jd.com/

　　（69）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人：李昭琛

　　电话：（010）60619607

　　传真：8610-62676582

　　联系人：付文红

　　客户服务电话：（010）62675369

　　网址：www.xincai.com

　　（70）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　电话：（0571）85267500

　　传真：（0571）85269200

　　联系人：胡璇

　　客户服务电话：（0571）86655920

　　网址：www.cd121.com

　　（71）北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

　　法定代表人：钟斐斐

　　电话：（010）61860688

　　传真：（010）61840699

　　联系人：戚晓强

　　客户服务电话：400-0618-518

　　网址：https://danjuanapp.com/

　　（72）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

　　住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼   (100000)

　　法定代表人：程刚

　　电话：（010）58160168

　　传真：（010）58160173

　　联系人：张旭

　　客户服务电话：400-810-5919

　　网址：www.fengfd.com

　　（73）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　　法定代表人：赖任军

　　电话：（0755）66892301

　　传真：（0755）66892399

　　联系人：张烨

　　客户服务电话：400-9500-888

　　网址：www.jfzinv.com

　　（74）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

　　办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

　　法定代表人：廖冰

　　电话：（021）80234888

　　传真：（021）80234898

　　客户服务电话：400-699-1888

　　网址：www.998fund.com

　　（75）格上富信投资顾问有限公司

　　住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　电话：（010）85594745

　　传真：（010）65983333

　　联系人：张林

　　客户服务电话：400-066-8586

　　网址：www.igesafe.com

　　（76）苏州财路基金销售有限公司

　　住所：江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室

　　办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

　　法定代表人：高志华

　　电话：(0512) 68603767

　　传真：(0512) 68603767

　　联系人：马贇

　　客户服务电话：(0512) 68603767

　　网址：www.cai6.com

　　（77）中民财富管理（上海）有限公司

　　住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

　　法定代表人：弭洪军

　　电话：（021）33355392

　　传真：（021）63353736

　　联系人： 茅旦青

　　客户服务电话：400-876-5716

　　网址： www.cmiwm.com

　　（78）上海万得基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

　　法定代表人： 王廷富

　　电话：021-50712782

　　传真：021-50710161

　　联系人： 徐亚丹

　　客户服务电话：400-821-0203

　　网址： www.520fund.com.cn

　　（79）天津万家财富资产管理有限公司

　　住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　电话：（010）59013828

　　传真：（010）59013707

　　联系人：王芳芳

　　客户服务电话：010-59013842

　　网址：http://www.wanjiawealth.com/

　　（80）上海挖财金融信息服务有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人： 胡燕亮

　　电话：（021）50810687

　　传真：（021）58300279

　　联系人： 李娟

　　客户服务电话：（021）50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　（81）嘉实财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人： 赵学军

　　电话：（021）38789658

　　传真：（021）68880023

　　联系人： 王宫

　　客户服务电话：400-021-8850

　　网址： www.harvestwm.cn

　　（82）南京苏宁基金销售有限公司

　　住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　电话：025-66996699

　　传真：025-66996699

　　联系人： 冯鹏鹏

　　客户服务电话：95177

　　网址： www.snjijin.com

　　（83）北京百度百盈基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

　　办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

　　法定代表人： 张旭阳

　　电话：010-61952703

　　传真：010-61951007

　　联系人：霍博华

　　客户服务电话：95599-9

　　网址： www.baiyingfund.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　电话：（010）50938782

　　传真：（010）50938907

　　联系人：赵亦清

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358600

　　联系人：黎明

　　经办律师：吕红、黎明

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：朱宏宇

　　经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

　　四、基金的名称

　　本基金名称：交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金精选具有较高息票率的债券，以获取稳定的债息收入，并通过适当参与股票市场，力争实现基金资产的长期增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的80%，固定收益类资产包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转换债券及可分离转债、资产支持证券、次级债、债券回购等金融工具；对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%。

　　八、基金的投资策略

　　本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，自上而下决定债券组合久期、期限结构配置及债券类别配置；同时在严谨深入的信用分析基础上，综合考量企业债券的信用评级以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精选具有较高息票率的个券。同时，本基金深度关注股票、权证一级市场和二级市场的运行状况与相应风险收益特征，在严格控制基金资产运作风险的基础上，把握投资机会。

　　1、资产配置策略

　　本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，并在基金合同约定的资产配置范围内以投资时钟理论为指导，通过对经济周期所处的发展阶段及其趋势的分析和判断以及不同资产类别的预期表现，对基金资产配置进行动态调整，在有效控制投资组合风险的基础上，提高基金资产风险调整后收益。

　　2、债券投资策略

　　本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精选个券。

　　（1）久期管理策略

　　在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化做出判断，密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，运用数量化工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。

　　（2）债券的类属配置

　　本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。

　　（3）收益率曲线配置策略

　　本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。

　　在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变中获利。一般而言，当收益率曲线变陡时，将采用子弹策略；当收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采用梯形策略。

　　（4）杠杆放大策略

　　当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。

　　（5）信用债券投资策略

　　信用债券同时承载了利率风险与信用风险，而信用风险对信用债券表现的影响胜于利率风险。具体而言，本基金信用债券的投资遵循以下流程：

　　①信用债券研究

　　信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上”地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。

　　②信用债券投资

　　本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，主要考虑以下因素：

　　a.信用债券信用评级的变化。

　　b.不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差变化。

　　（6）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略

　　本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　　（7）可转换债券投资策略

　　可转换债券是兼具股性和债性双重特征的投资品种。本基金对于可转换债券股性的研究将依托于公司投研团队对标的股票的研究，在此基础上量化投资部利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标的股票股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。对于可转换债券债性的研究，本基金将引进公司信用债券信用评级指标体系，对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级，并在信用评级的基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的投资组合。

　　3、股票投资策略

　　本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金将综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具，充分发挥研究团队主动选股优势，自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。具体而言，本基金股票投资策略包括新股投资策略和股票二级市场投资策略。

　　（1）股票二级市场投资策略

　　本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具，在把握宏观经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，充分利用公司股票研究团队“自下而上”的主动选股能力，从有着良好增长前景的行业中精选具有投资潜力的股票构建投资组合，有效提升基金的整体收益。

　　（2）新股投资策略

　　本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变化、股票发行政策取向，预测新股一级市场供求关系的变化。同时在研究建议的基础上，本基金预测拟申购新股的中签率和收益率，确定合理规模的资金后精选个股，在控制组合波动性风险的前提下提升基金的收益水平。

　　九、基金的业绩比较基准

　　90%×中债综合全价指数收益率+10%×沪深300指数收益率

　　中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融资券等14类券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准，较为合适。

　　沪深300指数由中证指数有限公司编制并发布，指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值，成分股均为A股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票, 能够反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。

　　考虑到本基金的投资比例及各投资对象价格的变动对基金净值的不同影响，本基金对上述两个基准指数按照目标资产配置比例分配权重，作为综合衡量本基金投资业绩的比较基准。

　　如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是一只债券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　十一、基金投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告期为2018年10月1日起至12月31日。本报告财务资料未经审计师审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产构成

　　■

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金业绩截止日为2018年12月31日，所载财务数据未经审计师审计。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　（1）交银定期支付月月丰债券A：

　　■

　　（2）交银定期支付月月丰债券C：

　　■

　　2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2013年8月13日至2018年12月31日）

　　（1）交银定期支付月月丰债券A

　　■

　　注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

　　（2）交银定期支付月月丰债券C

　　■

　　注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的开户费用、账户维护费用；

　　9、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

　　10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、与基金运作有关的费用

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.7%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.2%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　（3）C类基金份额的销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.4%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服务。

　　2、与基金销售有关的费用

　　（1）申购费

　　本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

　　本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

　　本基金A类基金份额的申购费率如下：

　　■

　　持有A类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

　　投资者通过直销机构申购享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时费率优惠相关事项以最新公告为准：

　　1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金A类基金份额申购业务的投资者，享受申购费率一折优惠；若享有折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。

　　2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金A类基金份额申购及定期定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申购、定期定额投资费率表或相关公告。

　　本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。

　　本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

　　（2）申购份额的计算

　　1）A类基金份额的申购

　　申购总金额=申请总金额

　　净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

　　（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）

　　申购费用=申购总金额-净申购金额

　　（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

　　申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日A类基金份额净值

　　例一：某投资人投资40,000元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.040元，申购费率为0.8%，则其可得到的申购份额为：

　　申购总金额＝40,000元

　　净申购金额=40,000/（1+0.8%）=39,682.54元

　　申购费用=40,000-39,682.54=317.46元

　　申购份额=（40,000-317.46）/1.040=38,156.29份

　　2）C类基金份额的申购

　　投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

　　申购总金额=申请总金额

　　申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值

　　例二：某投资人投资100,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：

　　申购份额＝100,000/1.040＝96,153.85份

　　即：投资者投资100,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.040元，则其可得到96,153.85份C类基金份额。

　　（3）赎回费

　　投资人赎回基金份额收取赎回费用，该费用随基金份额的持有时间递减。本基金基金份额的赎回费用由基金份额赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

　　本基金A类基金份额的赎回费率如下：

　　■

　　上表中的“年”指的是365个自然日。

　　本基金C类基金份额的赎回费率如下：

　　■

　　（4）赎回金额的计算

　　1）A类基金份额的赎回

　　赎回费用=赎回份额×T日A类基金份额净值×赎回费率

　　赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额净值-赎回费用

　　例三：某投资人赎回认购（申购）持有的10,000份A类基金份额，对应的赎回费率为0.1%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回费用 = 10,000×1.016×0.1% ＝ 10.16元

　　赎回金额 = 10,000×1.016-10.16 ＝ 10,149.84元

　　即：投资人赎回本基金10,000份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为10,149.84元。

　　2）C类基金份额的赎回

　　投资人赎回C类基金份额，赎回金额的计算方法如下：

　　赎回费用=赎回份额×T日C类基金份额净值×赎回费率

　　赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值-赎回费用

　　例四：某投资人赎回100,000份C类基金份额，对应的赎回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回费用=100,000×1.250×0=0 元

　　赎回金额=100,000×1.250-0=125,000 元

　　即：投资人赎回100,000份C类基金份额，对应的赎回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.250元，则其可得到的赎回金额为125,000元。

　　（5）转换费

　　1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。

　　2）转出基金的赎回费用

　　转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取，赎回费用按一定比例归入基金财产（收取标准遵循各基金最新的更新招募说明书相关规定），其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　　3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认金额递减。

　　4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。

　　5）网上直销的申购补差费率优惠

　　为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管理人网站。

　　个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台的单笔转换份额不得低于1份，投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

　　具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com）列示的相关转换费率表或相关公告。

　　（5）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　（6）基金转换份额的计算公式

　　1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

　　（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　　例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.010=101,000元

　　转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元

　　转入确认金额=101,000-505=100,495元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

　　转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份

　　例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半，转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：

　　转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元

　　转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元

　　转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元

　　转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元

　　转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份

　　例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入交银精选确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=125,000-0=125,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元

　　转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份

　　例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额，则转入确认的交银增利A类基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元

　　转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份

　　2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　　例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

　　转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份

　　例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元

　　转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份

　　例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×0.850=85,000元

　　转出基金的赎回费=85,000×0=0元

　　转入确认金额=85,000-0=85,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元

　　转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份

　　例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

　　转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份

　　（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　（8）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和C类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和C类基金份额销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　总体更新

　　本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

　　（一） 更新了“重要提示”中相关内容。

　　（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

　　（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

　　（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

　　（五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。

　　（六）更新了“九、基金的转换”中相关内容。

　　（七）更新了“十一、基金的投资”中相关内容，数据截止到2018年12月31日。

　　（八）更新了“十二、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2018年12月31日。

　　（九）更新了“二十四、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。

　　交银施罗德基金管理有限公司

　　二〇一九年三月三十日