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2019年03月30日 星期六 上一期  下一期
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申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金招募说明书第一次更新(摘要)

  

  基金管理人:申万菱信基金管理有限公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  【重要提示】

  ●  本基金基金合同已于2018年8月16日生效。

  ●  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  ●  基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

  ●  本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  ●  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年2月16日,有关基金的财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  

  

  一、基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称:申万菱信基金管理有限公司

  注册地址:上海市中山南路100号11层

  办公地址:上海市中山南路100号11层

  法定代表人:刘郎

  设立日期:2004年1月15日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】144号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:壹亿伍仟万元人民币

  联系电话:021-23261188

  联系人:赵鹏

  股权结构:申万宏源证券有限公司持有67%的股权,三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权

  二、主要人员情况

  1、董事会成员

  刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业学院商学部主任,大通证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理公司董事长,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。

  朱敏杰先生,董事,硕士研究生,经济师。1988年起从事证券相关工作,先后任职于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副总经理。

  张克均先生,董事,硕士研究生。1990年起从事金融相关工作,曾任职于兴业银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司总经理助理。

  铃木晃先生,董事,日本籍,大学学历。1982年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行)任职,历任投资商品开发部副部长、部长、执行官,管理受托财产部门常务执行官、副部门长,现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长。

  川上丰先生,董事,日本籍,大学学历。1990年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行)任职,曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副部长等。现任三菱UFJ信托银行株式会社执行官、海外资产管理事业部部长。

  来肖贤先生,董事,硕士研究生,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理,现任公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事。

  白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台(COIN)、汉德产业促进资本,现任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。

  WEI/SHANGJIN(魏尚进)先生,独立董事,美国籍,博士研究生。曾任职于哈佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等,现任哥伦比亚大学商学院金融学与经济学终身讲席教授。

  余卫明先生,独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学,现任中南大学法学院教授。

  2、监事会成员

  徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理,高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,高盛集团市场风险管理部执行董事,中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人,宏源证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官,现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万宏源证券有限公司副总经理,兼任投资交易事业部总经理。

  糠信英树先生,监事,日本籍,大学学历。1988年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于人事部、资产运用部、权益运用部、投资企划部、受托财产企划部,现任资产管理事业部部长。

  牛锐女士,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任综合办公室主任。

  葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资源总部总监助理,现任人力资源部负责人,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。

  3、高级管理人员

  刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。

  来肖贤先生,相关介绍见董事会成员部分。

  王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理。

  张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年1月加入申万巴黎基金筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险管理总部高级风险分析师、总监,基金投资管理总部基金经理、副总监,投资管理总部总监、基金经理,现任公司副总经理。

  张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司,申银证券股份有限公司,申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监,现任公司副总经理。

  王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督察长。

  4、基金经理

  叶瑜珍女士,硕士研究生,2005年1月加入申万菱信基金管理有限公司,曾任风险分析师、信用分析师,基金经理助理,申万菱信添益宝债券型证券投资基金基金经理,现任申万菱信收益宝货币市场基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金、申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金、申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金基金经理。

  唐俊杰先生,硕士研究生。2008年起从事金融相关工作,曾任金元证券固定收益总部投资经理,万家基金固定收益部基金经理、总监。2017年10月加入申万菱信基金,现任总经理助理、固定收益投资部总监,申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金基金经理。

  5、投资决策委员会委员名单

  本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责人等。

  公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益研究部负责人为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。

  本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员,有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  1、基本情况

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  成立日期:2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-66060069

  传真:010-68121816

  联系人:贺倩

  三、相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称:申万菱信基金管理有限公司直销中心

  注册地址:上海市中山南路100号11层

  办公地址:上海市中山南路100号11层

  法定代表人:刘郎

  电话:86-21-23261188

  传真:86-21-23261199

  联系人:陈继红

  客户服务电话:400 880 8588(免长途话费)或86-21-962299

  网址:www.swsmu.com

  电子邮件:service@swsmu.com

  2、其他销售机构

  (1)名称:中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (2)名称:中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  联系人:顾凌

  网址:www.cs.ecitic.com

  (3) 名称:中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  客户服务热线:4008888888

  传真:010-66568292

  联系人:邓颜

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (4) 名称:申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:黄莹

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523或4008895523

  电话委托:021-962505

  公司网址:www.swhysc.com

  (5)名称:中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人:杨宝林

  客户服务电话:95548

  网址:www.zxwt.com.cn

  (6)名称:申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:韩志谦

  联系人: 王怀春

  客户服务电话:4008-000-562

  传真:010-88085195

  网址:www.hysec.com

  (7)名称:中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889185

  客服电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  (8)名称:第一创业证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  法定代表人:刘学民

  客户服务电话:95358

  传真:0755-23838999

  网址:www.fcsc.com.cn

  (9)名称:中山证券有限责任公司

  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人:黄扬录

  联系人:刘军

  电话:0755- 83734659

  传真:0755-82960582

  客户服务电话:4001-022-011

  网址:www.zszq.com

  (10)名称:安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:王连志

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  统一客服电话:4008001001

  公司网站地址:www.essence.com.cn

  (11)名称:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  开放式基金咨询电话:400-8888-108

  开放式基金业务传真:010-65182261

  公司网站:www.csc108.com

  (12)名称:中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55 号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

  法定代表人:易会满

  客户服务电话:95588

  传真:010-66107738

  网址:www.icbc.com.cn

  (13)名称:交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  联系人:曹榕

  电话:021-58781234

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (14)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  传真:021-63604199

  联系人:倪苏云、于慧

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  (15)名称:上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15-20、22-27层

  法定代表人:冀光恒

  客服电话:021-96 2999/4006 962 999

  联系人:李晨

  传真:021-50105124

  网址:www.srcb.com

  (16)名称:平安银行股份有限公司

  注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人:孙建一

  联系人:张莉

  传真:021-50979507

  客户服务电话:95511-3

  网址:bank.pingan.com

  (17)名称:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  客户服务热线: 95521

  公司网站:www.gtja.com

  (18)名称:信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  客服电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  (19)名称:光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:周健男

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客户服务电话: 95525

  公司网址:www.ebscn.com

  (20)名称:国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡市金融一街8号7-9层

  法定代表人:姚志勇

  联系人:沈刚

  传真:0510-82830162

  客户服务电话:95570

  网址:www.glsc.com.cn

  (21)名称:东吴证券股份有限公司

  住所:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人:范力

  联系人:方晓丹

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  客服电话:95330

  公司网址:www.dwzq.com.cn

  (22)名称:天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人:余磊

  联系人:岑妹妹

  电话:027-87617017

  传真:027-87618863

  客服热线:4008005000

  (23)名称:西部证券股份有限公司

  注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  联系人:梁承华

  传真:029-87406710

  客户服务电话:95582

  网站:www.westsecu.com

  (24)名称:华西证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:周志茹

  客户服务电话:95584或400 888 8818

  传真:028-86150040

  网址:http://www.hx168.com.cn

  (25)名称:开源证券股份有限公司

  住所:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  客户服务电话:400-860-8866

  传真:029-81887060

  网址:www.kysec.cn

  (26)名称:华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (27)名称:平安证券股份有限公司

  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:詹露阳

  客户服务电话:95511-8

  传真:0755-82435367

  网址:http://stock.pingan.com

  (28)名称:国金证券股份有限公司

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号

  客服电话:95310

  公司网址:www.gjzq.com.cn

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  联系电话:028-86690057、028-86690058

  传真号码:028-86690126

  (29)名称:江苏银行股份有限公司

  注册地址:南京市中华路 26 号

  办公地址:南京市中华路 26 号

  法定代表人:夏平

  客服电话:95319

  网址:www.jsbchina.cn

  (30)名称:国开证券股份有限公司

  住所:北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

  法定代表人:张宝荣

  客服电话:400-88-95593

  网址:www.gkzq.com.cn

  (31)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:杨懿

  联系人:张燕

  客服电话:400-166-1188

  网址:8.jrj.com.cn

  (32)名称:和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  传真:021-20835879

  客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

  网址:licaike.hexun.com

  (33)名称:诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人:汪静波

  联系人:方成

  传真:021-38509777

  客户服务电话:400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  (34)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755-33227950

  传真:0755-82080798

  客户服务电话:4006-788-887

  网址:众禄基金网www.zlfund.cn,基金买卖网www.jjmmw.com

  (35)名称:上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  电话:021-54660526

  传真:021-54660501

  客户服务电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  (36)名称:上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  客服电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (37)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  (38)名称:上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:单丙烨

  传真:021-20691861

  客服电话:400-089-1289

  公司网站:www.erichfund.com

  (39)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

  注册办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  法定代表人:凌顺平

  联系人:杨翼

  传真:0571-88910240

  客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897

  网站:www.5ifund.com

  (40)名称:北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:马林

  电话:010-59601366-7024

  传真:010-62020355

  客服电话:4008188000

  网址:www.myfund.com

  (41)名称:上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

  法定代表人:李兴春

  联系人:赵沛然

  电话:86-021-50583533

  传真:86-021-50583633

  客户服务电话:400-921-7755

  (42)名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人:沈伟桦

  联系人:程刚

  客户服务电话:400-6099-200

  网址:www.yixinfund.com

  (43)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  法定代表人:李招娣

  联系人:李艳

  联系电话:010-59497361

  传真:010-64788016

  客服电话:400-876-9988

  网址:www.zscffund.com

  (44)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

  法定代表人:梁越

  联系人:马鹏程

  电话:86-010-58845304

  传真:86-021-58845306

  客户服务电话:4008-980-618

  网址:www.chtfund.com

  (45) 名称:一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:段京璐

  电话:010-88312877

  传真:010-88312099

  客户服务电话:400-001-1566

  网址:http://www.yilucaifu.com/

  (46)名称:北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:高静

  电话:010-59158281

  传真:010-57569671

  客户服务电话:400-893-6885

  网址:www.qianjing.com

  (47)名称:上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  客服电话:4000-466-788

  网址:http://www.66zichan.com

  (48)名称:上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人:金佶

  联系人:陈云卉

  电话:021-33323999

  传真:8621-33323837

  客户服务电话:400 820 2819

  手机客户端:天天盈基金

  网址:www.chinapnr.com

  (49)名称:上海陆金所基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人:郭坚

  客户服务电话:400-821-9031

  传真:021-22066653

  网址:www.lufunds.com

  (50)名称:大泰金石基金销售有限公司

  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  客户服务电话:4009282266

  传真: 021-20324199

  网址:www.dtfunds.com

  (51)名称:珠海盈米基金销售有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  客户服务电话:020-89629066

  传真:020-89629011

  网址:www.yingmi.cn

  (52) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

  法定代表人:陈超

  联系人:赵德赛

  电话:18600280556

  传真:010-89188000

  客户服务电话:4000988511

  网址:http://fund.jd.com/

  (53)名称:中民财富基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层

  法定代表人:弭洪军

  客户服务电话:400-876-5716

  传真:021-63353736

  网址:www.cmiwm.com

  (54)名称:北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  联系人:李瑞真

  电话:010-56282140

  传真:010-62680827

  客户服务电话:400-619-9059

  网址:www.hcjijin.com

  (55)名称:北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

  法定代表人: 钟斐斐

  联系人:袁永姣

  电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  客户服务电话:4000-618-518

  网址:www.danjuanapp.com

  (56)名称:上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  法定代表人:申健

  联系人:印强明

  电话:021-20219988

  传真:021-20219923

  客户服务电话:021-20292031

  网址:www.wg.com.cn

  (57)名称:南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号

  法定代表人: 刘汉青

  联系人:王锋

  电话:025-66996699-887226

  传真:

  客户服务电话:95177

  网址:www.snjijin.com

  (58)名称:上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  联系人:吴鸿飞

  电话:021-65370077

  传真:021-55085991

  客户服务电话:4008-205-369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (59)名称:上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人: 冷飞

  联系人:李娟

  电话:021-50810687

  传真:021-58300279

  客户服务电话:021-50810673

  网址:www.wacaijijin.com

  App:挖财宝

  (60)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人: 林卓

  联系人:张晓辉

  电话:0411-88891212

  传真:0411-84396536

  客户服务电话:40-0411-001

  网址:www.haojiyoujijin.com

  (61)名称:上海有鱼基金销售有限公司

  注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址:上海市徐汇区桂平路391号B座19层

  法定代表人:林琼

  电话:021-60907379

  传真:021-60907397

  联系人:徐海峥

  客服电话:021-60907378

  网址: www.youyufund.com

  (62)名称:玄元保险代理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  法定代表人: 马永谙

  联系人:卢亚博

  电话:021-50701053

  传真:021-50701053

  客户服务电话:021-50701053

  网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx

  (63)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  电话:010-65309516

  客户服务电话:400-673-7010

  网址: www.jianfortune.com

  (64)名称:北京植信基金销售有限公司

  注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人:于龙

  客户服务电话:4006-802-123

  网址: www.zhixin-inv.com

  (65)名称:大连网金基金销售有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  法定代表人:樊怀东

  客户服务电话:4000-899-100

  网址:http://www.yibaijin.com/

  (66)名称:北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:郑毓栋

  客户服务电话:4006180707

  网址:www.hongdianfund.com

  3、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。具体请以各发售机构实际情况为准。

  二、登记机构

  名称:申万菱信基金管理有限公司

  住所:上海市中山南路100号11层

  办公地址:上海市中山南路100号11层

  邮政编码:200010

  法定代表人:刘郎

  电话:(021)23261188

  传真:(021)23261199

  联系人:李濮君

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  联系人:陈颖华

  经办律师:黎明、陈颖华

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:赵钰

  经办注册会计师:薛竞、赵钰

  四、基金的名称

  本基金的名称:申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金的类型: 契约型开放式

  六、基金的投资范围

  本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券投资。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

  本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。每个交易日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  七、基金的投资策略

  本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,在严格控制流动性风险和信用风险等风险的基础上,实施积极的债券投资组合管理,以期获取较高的债券组合投资收益。

  1、债券投资策略

  本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,积极运用基于债券研究的各种投资分析技术,寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比,动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重,并相应调整不同债券品种间的配比,以期在较低风险条件下获得较高的、稳定的投资收益。

  (1)利率预期策略

  主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策取向,同时考虑金融市场中市场短期利率水平和其他经济指标的走势,预测未来利率走势。在宏观经济上,基金管理人着重宏观经济运行质量、国内外经济相互间联系。在金融市场上,基金管理人着重分析金融市场资金流动与供求变化、金融市场短期利率水平的变动等。利率的未来走势将对债券市场整体行情产生最重要的影响,基金管理人将在利率预期的基础上对债券市场进行战略性资产配置。

  (2)收益率曲线策略

  未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响,从而对市场的收益率曲线形状产生影响。收益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态变化,从中总结归纳出债券市场波动特征,寻求在一段时间内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的收益。在对组合久期整体调整的基础上,基金管理人将比较分析子弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市场环境下的表现,构建优化组合获取市场收益。

  (3)信用债投资策略

  信用债一般是指除国债、央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定收益类金融工具,因此除上述投资策略以外,本基金还将结合以下投资策略分析信用债投资比例和进行信用债投资:

  1)基于市场信用利差曲线的策略

  市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面:其一是宏观经济环境的变化,当宏观经济环境良好时,企业盈利能力提升,现金流充裕,市场信用利差曲线便会收窄,反之则不然;其二是信用债市场容量、信用债结构、流动性等市场因子的变化趋势,当这些因素导致信用债市场供需关系发生变化时,便会影响到市场信用利差曲线的变动。本基金将综合考虑上述因子,预测信用债的市场信用利差水平,以动态调整信用债的投资比例。

  2)基于信用债本身的信用分析策略

  本基金基于信用债本身的信用分析策略主要是通过建立信用评级体系分析信用债的信用风险。研究员将根据债券发行人自身状况的变化,包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等变化对信用级别产生的影响综合评价出债券发行人信用风险,评价债券的信用级别。同时,基金管理人通过分析任意时间段不同债券的历史利差情况,统计出历史利差的均值和波动度,从而挖掘相对价值被低估的信用债。

  2、资产支持证券投资策略

  在严格控制投资风险的前提下,本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、税收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种,选择低估的品种进行投资。

  3、国债期货投资策略

  本基金将按照相关法律法规的规定,以套期保值为目的,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。同时,在符合相关法律法规的前提下,本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债券的多空比例调整,以期获取组合的稳定收益。

  八、业绩比较基准

  业绩比较基准为:中国债券总指数(全价)收益率×90%+银行活期存款利率(税后)×10%

  九、风险收益特征

  本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基金,高于货币市场基金。

  十、基金投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截止日为2018年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  注:本基金未开通港股通交易机制投资于港股。

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金未开通港股通交易机制投资于港股。

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。

  10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期未持国债期货。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持国债期货。

  10.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期未持国债期货。

  11投资组合报告附注

  11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  11.3其他资产构成

  ■

  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  十一、基金的业绩

  本基金的过往业绩不代表未来表现。

  1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较:

  (1)安泰惠利纯债A:

  ■

  (2)安泰惠利纯债C:

  ■

  注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。

  2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2018年8月16日至2018年12月31日)

  1.安泰惠利纯债A:

  ■

  2.安泰惠利纯债C:

  ■

  注:1)自基金合同生效以来,本基金运作未满一年。

  2)本基金目前正处于建仓期。

  十二、基金的费用与税收

  一、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金销售服务费;

  4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、账户开户费用和账户维护费;

  10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.30%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费自基金合同生效日次日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.10%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费自基金合同生效日次日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  3、销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:

  H=E×0.10%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日的基金资产净值

  基金销售服务费自基金合同生效日次日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  4、除管理费、托管费、销售服务费之外的前述第一条约定的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额列入基金当期费用。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、基金合同生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十三、对招募说明书本次更新部分的说明

  本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

  1、更新了重要提示中部分信息以及本招募说明书内容的截止日期;

  2、更新了基金管理人的部分信息;

  3、更新了基金托管人的部分信息;

  4、更新了相关服务机构的部分信息;

  5、更新了投资组合报告,数据截止日期为2018年12月31日;

  6、更新了基金的业绩部分,数据截止日期为2018年12月31日;

  7、更新了风险揭示的部分信息;

  8、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自2018年8月16日至2019年2月16日发布的有关公告。

  以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一并阅读。

  申万菱信基金管理有限公司

  关于旗下部分开放式基金继续参加中国工商银行股份有限公司开展的个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告

  为感谢广大投资者长期以来的信任与支持,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)协商,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”) 决定旗下部分开放式基金继续参加工商银行开展的个人电子银行基金申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、适用基金范围

  ■

  二、适用投资者范围

  通过工银融e行(个人网上银行、个人手机银行)和个人电话银行等电子银行渠道申购开放式基金的个人投资者。

  三、优惠活动时间

  本次优惠活动期间为2019年4月1日至2020年3月31日(截至当日法定交易时间)。

  四、费率安排

  个人投资者通过工银融e行(个人网上银行、个人手机银行)和个人电话银行申购上述开放式基金,其申购费率均享有八折优惠。原申购费率为固定费用的,则按原费率执行,不再享受费率折扣。上述基金原费率请详见各基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。

  五、重要提示

  1、投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

  2、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  六、投资者可通过以下途径咨询详情

  1、中国工商银行股份有限公司

  网站:www.icbc.com.cn

  客服电话:95588

  2、申万菱信基金管理有限公司

  网站:www.swsmu.com

  客服电话:400 880 8588(免长途话费)或021-962299

  上述活动解释权归工商银行所有,有关上述活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意工商银行的有关公告。

  七、风险提示

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2019年3月30日

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