■

　　7.4.7.12股票投资收益

　　单位：人民币元

　　■

　　7.4.7.13债券投资收益

　　7.4.7.13.1债券投资收益——买卖债券差价收入

　　本基金本报告期及上年度可比期间均无债券投资收益。

　　7.4.7.13.2资产支持证券投资收益

　　本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。

　　7.4.7.14贵金属投资收益

　　本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。

　　7.4.7.15衍生工具收益

　　本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益。

　　7.4.7.16股利收益

　　单位：人民币元

　　■

　　7.4.7.17公允价值变动收益

　　单位：人民币元

　　■

　　7.4.7.18其他收入

　　单位：人民币元

　　■

　　7.4.7.19交易费用

　　单位：人民币元

　　■

　　7.4.7.20其他费用

　　单位：人民币元

　　■

　　7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

　　7.4.8.1或有事项

　　截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。

　　7.4.8.2资产负债表日后事项

　　根据《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同》约定，基金合同生效后的存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人情形或基金资产净值低于人民币5,000万元的，基金合同应当终止并按照约定进入清算程序，无需召开基金份额持有人大会进行表决。截至2019年01月07日日终，金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金资产净值已连续60个工作日低于人民币5,000万元，本基金已触发上述《基金合同》约定的自动终止情形，金元顺安基金管理有限公司将自2019年01月08日起根据相关法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。

　　截至财务报表批准日，除上述事项外，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。

　　7.4.9关联方关系

　　■

　　注：

　　以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立

　　7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

　　7.4.10.1.1股票交易

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.4.10.1.2权证交易

　　本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

　　7.4.10.1.3债券交易

　　本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

　　7.4.10.1.4债券回购交易

　　本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

　　7.4.10.1.5应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：

　　上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

　　7.4.10.2关联方报酬

　　7.4.10.2.1基金管理费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：

　　基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提，基金份额持有人大会于2018年03月02日表决通过了《关于修改〈金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同〉的议案》，将基金年管理费率从1.50%降低至1.00%，自2018年03月03日起，正式实施调整后的基金管理费率。计算方法如下：

　　H=E×R%÷当年天数；

　　H为每日应计提的基金管理费；

　　E为前一日的基金资产净值；

　　R为基金管理费年费率；

　　7.4.10.2.2基金托管费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：

　　基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。

　　计算方法如下：H=E×0.25%÷当年天数，

　　H为每日应计提的基金托管费，

　　E为前一日的基金资产净值，

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

　　本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

　　7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

　　7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

　　7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

　　7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　■

　　注：

　　本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司，2018年度获得的利息收入为人民币3,223.92元（2017年度：人民币7,529.73元），2018年末结算备付金余额为人民币117,460.47元（2017年末：人民币489,505.17元）。

　　7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

　　7.4.11利润分配情况——非货币市场基金

　　本基金本报告期未进行利润分配。

　　7.4.12期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券

　　7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：

　　本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的债券和权证。

　　7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

　　7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　7.4.12.3.1银行间市场债券正回购

　　截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。

　　7.4.12.3.2交易所市场债券正回购

　　截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。

　　7.4.13金融工具风险及管理

　　7.4.13.1风险管理政策和组织架构

　　本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。

　　本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

　　本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中，并建立了三道防线：以各岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡，形成第二道防线；由督察长、风险控制委员会、监察稽核部对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务进行监督、检查、评价，形成的第三道防线。

　　7.4.13.2信用风险

　　信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。

　　本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。

　　本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。

　　7.4.13.3流动性风险

　　流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

　　7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

　　本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

　　本基金所持证券均在证券交易所上市；因此，除在附注7.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

　　本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。

　　本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。

　　7.4.13.4市场风险

　　市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

　　7.4.13.4.1利率风险

　　利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金等。

　　7.4.13.4.1.1利率风险敞口

　　单位：人民币元

　　■

　　注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

　　7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

　　于2018年12月31日，本基金未持有交易性债券投资（2017年12月31日：同），银行存款、结算备付金及存出保证金均以活期存款利率或相对固定的利率计息，假定利率变动仅影响其未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响。因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（2017年12月31日：同）。

　　7.4.13.4.2外汇风险

　　本基金所有资产与负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。

　　7.4.13.4.3其他价格风险

　　本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。

　　本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。

　　本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

　　7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：

　　本基金投资组合中股票资产比例为基金资产的60%-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的80%；债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证不高于基金资产净值的3%。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上：

　　7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

　　■

　　注：

　　本基金管理人运用资本——资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。

　　7.4.13.4.4采用风险价值法管理风险

　　风险价值（VaR）含义是指：在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。更为确切的是指，在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。用公式表示为：Prob（ΔP〉VaR）=1-α或Prob（ΔP〈VaR）=α，

　　其中Prob表示：资产价值损失小于可能损失上限的概率；ΔP表示：某一金融资产在一定持有期Δt的价值损失额；VAR表示：给定置信水平α下的在险价值，即可能的损失上限；α为：给定的置信水平。

　　■

　　注：

　　上述分析衡量了在99%的置信水平下，所持有的资产组合在资产负债表日后一个交易日内由于市场价格风险所导致的最大潜在损失。

　　7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

　　7.4.14.1公允价值

　　7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具

　　不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括银行存款、结算备付金、存出保证金、应收款项以及其他金融负债，因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。

　　7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具

　　7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值

　　于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一层次的余额为人民币12,,266,058.50元，属于第二层次的余额为人民币3,,140.00元，无属于第三层次的余额。（于2017年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一层次的余额为人民币125,922,861.18元，属于第二层次的余额为人民币5,403,198.20元，无属于第三层次的余额。）

　　7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动

　　对于证券交易所上市的股票和可转换债券等，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。

　　7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额

　　本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。

　　7.4.14.2承诺事项

　　截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大承诺事项。

　　7.4.14.3其他事项

　　截至资产负债表日，本基金的资产净值为人民币14,834,259.72元，已连续超过56个工作日基金资产净值低于人民币5,000万元。本基金资产管理人已就上述情况按照中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定，在定期报告中予以披露。

　　除此之外，本基金无需要说明的其他重要事项。

　　7.4.14.4财务报表的批准

　　本财务报表已于2019年3月25日经本基金的基金管理人批准。

　　§8 投资组合报告

　　8.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

　　8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

　　8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：

　　本项的“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。

　　8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：本项的“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。

　　8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　■

　　注：

　　本项的“买入股票的成本”、“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期期末未持有债券。

　　8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期期末未持有债券。

　　8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未投资资产支持证券。

　　8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未投资贵金属。

　　8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未投资权证。

　　8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期期末未投资股指期货。

　　8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期期末未投资股指期货。

　　8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　8.11.1本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期期末未投资国债期货。

　　8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期期末未投资国债期货。

　　8.11.3本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期期末未投资国债期货。

　　8.12 投资组合报告附注

　　8.12.1本本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　1、关于深南电路（002916）的处罚情况

　　因未依法履行其他职责，深圳证券交易所于2018-03-19依据相关法规给予深南电路监管关注处分决定：

　　2018年03月13日，深南电路披露《2017年年度报告》和《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告》等公告。公告显示，截止2017年12月31日，深南电路实际控制人中国航空工业集团有限公司的附属企业中国航空技术深圳有限公司非经营性资金占用余额为300万元。

　　深南电路的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第2.1.4条的规定。

　　本基金管理人作出说明如下：

　　（1）投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。

　　（2）基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。公告显示，截止2017年12月31日，深南电路实际控制人中国航空工业集团有限公司的附属企业中国航空技术深圳有限公司非经营性资金占用余额为300万元，深圳证券交易所于2018-03-19依据相关法规给予深南电路监管关注处分决定。公司及实际控制人充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，此次事项对公司基本面影响不大，我们仍然看好公司发展前景，因此继续持有股票。

　　8.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　8.12.3期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

　　8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

　　§9 基金份额持有人信息

　　9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　　■

　　9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

　　■

　　§10 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　■

　　§11 重大事件揭示

　　11.1 基金份额持有人大会决议

　　本报告期内，公司旗下金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金份额持有人大会于2018年03月02日召开，会议审议并通过了《关于修改〈金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同〉的议案》。

　　11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　1、基金管理人的重大人事变动

　　（1）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘周博洋先生担任金元顺安丰利债券型证券投资基金的基金经理；

　　（2）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘周博洋先生担任金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；

　　（3）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘周博洋先生担任金元顺安丰祥债券型证券投资基金的基金经理；

　　（4）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘苏利华先生担任金元顺安金元宝货币市场基金的基金经理；

　　（5）本基金管理人于2018年01月27日公告，増聘周博洋先生担任金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理；

　　（6）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安丰利债券型证券投资基金的基金经理；

　　（7）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；

　　（8）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安丰祥债券型证券投资基金的基金经理；

　　（9）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安金元宝货币市场基金的基金经理；

　　（10）本基金管理人于2018年02月10日公告，李杰先生不再担任金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理；

　　（11）本基金管理人于2018年03月27日公告，増聘贾丽杰女士担任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；

　　（12）本基金管理人于2018年03月27日公告，増聘贾丽杰女士担任金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理；

　　（13）本基金管理人于2018年03月31日公告，缪玮彬先生不再担任金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理；

　　（14）本基金管理人于2018年04月05日公告，増聘张博先生担任金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；

　　（15）本基金管理人于2018年04月20日公告，闵杭先生不再担任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；

　　（16）本基金管理人于2018年04月24日公告，《金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》正式生效，周博洋先生担任该基金的基金经理；

　　（17）本基金管理人于2018年05月09日公告，闵杭先生不再担任金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理；

　　（18）本基金管理人于2018年05月10日公告，《金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》正式生效，苏利华先生担任该基金的基金经理；

　　（19）本基金管理人于2018年06月21日公告，闵杭先生不再担任金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理；

　　（20）本基金管理人于2018年06月21日公告，闵杭先生不再担任金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经理；

　　（21）本基金管理人于2018年07月26日公告，孔祥鹏先生不再担任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；

　　（22）本基金管理人于2018年08月22日公告，金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金合同终止，并于2018年08月22日进入基金财产清算程序；

　　（23）本基金管理人于2018年11月21日公告，聘任邝晓星先生代任公司总经理，张嘉宾先生不再担任公司总经理；

　　（24）本基金管理人于2018年12月06日公告，金元顺安桉泰债券型证券投资基金基金合同终止，并于2018年12月06日进入基金财产清算程序；

　　（24）本基金管理人于2018年12月20日公告，聘任封涌先生担任公司督察长，凌有法先生不再担任公司督察长；

　　（25）本基金管理人于2018年12月21日公告，聘任凌有法先生担任公司副总经理；

　　2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动

　　本报告期内，本基金基金托管人总行聘任刘琳同志、李智同志为本行托管业务部高级专家。

　　11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内，未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

　　11.4 基金投资策略的改变

　　本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。

　　11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

　　本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。

　　11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　本报告期内，本基金管理人收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《关于对金元顺安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，责令公司进行整改，并对公司相关责任人员采取监管谈话措施。公司高度重视，按照法律法规相关要求全面梳理了相关业务流程，针对性的制定、落实整改措施，并及时向监管部门提交了整改报告。

　　除上述情况外，本报告期内，本基金的基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚。

　　11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

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　　注：

　　1、专用交易单元的选择标准和程序

　　根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字〈1998〉29号）和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：

　　（1）选择标准。

　　1）公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。

　　2）公司资信状况较好，无重大不良记录。

　　3）公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。

　　4）能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。

　　（2）选择流程。

　　公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交易单元。

　　2、截至本报告期末2018年12月31日止，本基金新租用光大证券股份有限公司1个上海交易单元1个深圳交易单元，华金证券股份有限公司1个上海交易单元1个深圳交易单元，长江证券股份有限公司1个深圳交易单元，中信建投证券股份有限公司1个上海交易单元1个深圳交易单元，退租中国中投证券有限责任公司1个上海交易单元。

　　11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

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　　11.8 其他重大事件

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　　§12 影响投资者决策的其他重要信息

　　12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

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　　金元顺安基金管理有限公司

　　二〇一九年三月二十六日